證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺練習試題B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺練習試題B卷附答案

單選題（共50題）1、根據《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國上海證券交易所的最高權力機構是（）。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)察委員會D.董事會【答案】A2、開放式基金的非交易過戶主要包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、證券業(yè)協會監(jiān)事長由（）。A.監(jiān)事會在當選的監(jiān)事中選舉產生B.會員單位推薦產生C.會員大會選舉產生D.中國證監(jiān)會指定【答案】A4、資產支持證券的基礎資產不包括()。A.房地產B.股票C.銀行貸款D.應收賬款【答案】B5、國家股有()持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、下列有關盈利水平的說法，錯誤的是（）。A.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一B.—般來說，預期公司盈利增加，股票市場價格上漲C.預期公司盈利減少，股票市場價格上升D.股票價格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時發(fā)生【答案】C7、證券交易內幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、證券登記結算公司依據《中華人民共和國證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅲ、Ⅳ、【答案】C9、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是（）。?A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C10、鼓勵具備以下（）條件的資信評級機構開展證券評級業(yè)務。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】B11、計算累計利息時，通常將短期債券的全年天數定為（）。A.360天B.365天C.實際全年天數D.366天【答案】A12、證券業(yè)協會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，業(yè)自律管理，堅持中國共產黨的領導，在國家對證券業(yè)實行()的前提下，進行證券業(yè)自律管理。A.特許監(jiān)督管理B.混業(yè)監(jiān)督管理C.分層監(jiān)督管理D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理【答案】D13、1944年布雷頓森林會議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B14、上市公司出現下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請主動退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C15、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協定價格買入或賣出一定數量相關股票的權利，稱為（）。A.貨幣期權B.互換期權C.利率期權D.股票期權【答案】D17、下面屬于風險管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D18、深圳證券交易所于（）正式營業(yè).A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】C19、下列關于我國證券公司風險管理基本情況的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D21、下列關于債券的說法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、與其他債券相比,政府債券的特點有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、下列不屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】B24、（）是因市場價格變量波動而給經濟主體帶來損益的風險。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C25、一行三會構成了中國金融業(yè)（）的格局。A.同業(yè)監(jiān)管B.混業(yè)監(jiān)管C.多重監(jiān)管D.分業(yè)監(jiān)管【答案】D26、（），是指將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變的壓力下的表現狀況，以考慮它們是否能經受得起這種市場的突變。A.風險對沖B.風險規(guī)避C.風險補償D.壓力測試【答案】D27、下列選項中，屬于證券研究報告內容的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、關于股權類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B29、私募基金不可采用的組織形式包括（）。A.公司型B.合伙型C.契約型D.獨資型【答案】D30、臺灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A31、（2020年真題）我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是（）A.法律手段B.經濟手段C.行政手段D.窗口指導【答案】A32、以下哪項不屬于創(chuàng)業(yè)板市場的功能（）。A.投機活動B.承擔風險資本的退出窗口作用C.優(yōu)化資源配置D.促進產業(yè)升級【答案】A33、（2019年真題）若法定存款準備金率為r，原始存款為D0，則簡單貨幣乘數m為（）A.D0B.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D34、根據《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。?A.律師擔任公司董事的，該律師所在事務所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務C.同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見D.律師可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構、承銷商出具法律意見【答案】D35、下面關于風險，說法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D36、采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C37、根據我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權力機構是()。A.會員大會B.理事會C.董事會D.總經理【答案】A38、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會成立時間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D39、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C40、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A41、關于證券公司中間介紹業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.根據我國現行相關制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務B.證券公司申請IB業(yè)務資格的，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準C.證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員D.證券公司申請IB業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交介紹業(yè)務資格申請書等規(guī)定的申請材料【答案】A42、證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具()時，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。Ⅰ．審計報告Ⅱ．資產評估報告Ⅲ．財務顧問報告Ⅳ．資信評級報告A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、（2021年真題）1992年以前，我國對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構是（??）。A.財政部B.國家發(fā)改委C.中國人民銀行D.國務院金融穩(wěn)定委員會【答案】C44、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，又被稱為“新三板”，是經國務院批準設立的全國性的證券交易場所，成立于2012年9月20日，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、()是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C46、下列不屬于影響股票投資價值內部因素的是（）。A.公司凈資產B.公司盈利水平C.公司所在行業(yè)的情況D.股份分割【答案】C47、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經營中的財務狀況，常用來衡量其盈利性的指標有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A48、資信評級機構的制度有（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、I