基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題庫(有答案)

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題庫(有答案)

單選題（共50題）1、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A2、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請(qǐng)。A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券交易所【答案】B3、下列關(guān)于私募基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行B.是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者C.投資者通常是個(gè)人投資者，且投資者數(shù)量較多D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品【答案】C4、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D5、清算退出流程的第一步是（）。A.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)B.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)D.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案【答案】D6、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.相對(duì)估值法D.成本法【答案】A7、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取（）形式，甶基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機(jī)構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D8、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察B.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會(huì)獲取信息C.通過約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的方式D.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理【答案】C9、某股權(quán)投資基金擬投資C資產(chǎn)管理公司30億元。截至完成投資的時(shí)點(diǎn)，C公司的凈資產(chǎn)為100億元，按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的3.4倍市凈率進(jìn)行投資后估值，則C公司的估值為（）億元。A.102B.340C.208D.300【答案】B10、管理人內(nèi)部控制的作用不正確的是（）。A.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.只需進(jìn)行內(nèi)部控制，不管公司經(jīng)營發(fā)展C.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整D.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】B11、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。A.開展基金托管對(duì)提升基金投資能力有較大幫助B.非金融機(jī)構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全和投資者利益的保護(hù)D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為【答案】C12、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、業(yè)務(wù)盡調(diào)的目的是（）A.了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制，以及這種機(jī)制未來的變化趨勢(shì)B.了解企業(yè)基本情況C.了解產(chǎn)品和服務(wù)D.了解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A14、(2017年)我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（）是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C16、基金管理人在登記備案后應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定繼續(xù)合規(guī)運(yùn)營,按時(shí)報(bào)送信息,嚴(yán)格履行管理人的職責(zé),保障基金財(cái)產(chǎn)的（）和安全性。A.獨(dú)立性B.統(tǒng)一性C.非營利性D.行業(yè)性【答案】A17、相對(duì)估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.定增基金【答案】A18、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是()A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點(diǎn)會(huì)有不同B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對(duì)目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過去，全面評(píng)估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險(xiǎn)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報(bào)告供決策參考【答案】A19、股權(quán)投資基金的募集流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、股權(quán)投資基金募集中，投資者應(yīng)當(dāng)以（）方式承諾其為自己購買股權(quán)投資基金。A.口述B.電話C.點(diǎn)頭默認(rèn)D.書面【答案】D21、股權(quán)投資基金的出資人、基金財(cái)產(chǎn)的所有者是（）。A.基金管理人B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】C22、基金管理人推介股權(quán)投資基金時(shí)，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、下列有關(guān)成本法的說法錯(cuò)誤的是（）。A.重置成本法主要作為一種輔助方法B.賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值=重置全價(jià)×綜合成新率D.成本法包括賬面凈值法、賬面價(jià)值法和重置成本法【答案】D24、基金管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或按照（）提取。A.每日；季度B.季度；年度C.每月；年度D.每月；季度【答案】B25、關(guān)于創(chuàng)投基金與并購基金的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購基金通常使用杠桿B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購基金采取控股投資C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購基金只投資成熟企業(yè)D.創(chuàng)投基金投后重點(diǎn)是增值服務(wù)；并購基金投后重點(diǎn)是企業(yè)重整【答案】C26、上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B27、基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時(shí)間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B28、我國股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個(gè)歷史階段。（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、（2016年真題）在我國，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】B30、（）通過評(píng)估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。A.相對(duì)估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.結(jié)算價(jià)值法【答案】C31、(2017年)不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。A.任何組織形式的基金B(yǎng).合伙型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C32、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對(duì)象推介私募基金（）。A.持有價(jià)值200萬元股票，近三年年均收入為25萬元的股民B.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師C.持有100萬元國債，近三年年均收入超過50萬元的醫(yī)生D.無收入無金融資產(chǎn)的在校大學(xué)生【答案】C33、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，不符合防范利益沖突要求的是（）。A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.私募證券投資基金類管理人可以直接兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D34、（2018年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C35、下列選項(xiàng)中,不屬于回購?fù)顺龅?)A.股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))【答案】A36、（2021年真題）關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、下列關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則B.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由基金管理人委任C.投資者不可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)為股權(quán)投資基金提供審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等方面的服務(wù)【答案】C38、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。A.清算退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓退出D.掛牌轉(zhuǎn)讓退出【答案】C40、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D41、以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺(tái)關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C.實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體，代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示【答案】C42、QFLP試點(diǎn)地區(qū)對(duì)于（）等進(jìn)行了規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含AB股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B44、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)（），促進(jìn)行業(yè)發(fā)展?A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.提供行業(yè)服務(wù)D.以上都是【答案】D45、某地證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財(cái)務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個(gè)交易日D.對(duì)該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留【答案】D46、（2021年真題）股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動(dòng)等方面B.對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等方面C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價(jià)值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資項(xiàng)目的順利退出D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，以便投資機(jī)構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資【答案】D47、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控采取的主要方式有（）。A.