基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬A卷附答案

單選題（共50題）1、企業(yè)價值增長是股東獲益的本源，關于增值服務的價值，以下表述正確的是（）A.增值服務體現(xiàn)在股權投資基金項目投資的全流程中B.增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展C.增值服務是被投資企業(yè)能力的重要體現(xiàn)D.增值服務能消除項目投資風險【答案】B2、募集機構應當在（）進行回訪確認。A.投資冷靜期滿后B.投資冷靜期前C.投資冷靜期內D.以上時間都可以【答案】A3、（2017年真題）（）根據登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A4、（2021年真題）某股權投資基金管理人擬向高凈值個人投資者募集一只股權投資基金，投資者預計不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設立的基金形式為（）A.有限責任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責任公司型【答案】C5、下列關于股權投資基金法律盡職調查目的的描述，不正確的是（）。A.確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)B.發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案C.核查目標企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性D.充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產和業(yè)務的產權狀況和法律狀態(tài)【答案】C6、適于參加股權投資基金財產清算小組的是（）A.基金麵人、有限合伙人和基金托管人B.行業(yè)監(jiān)管機構和基金管理人C.基金托管人和被投資企業(yè)負責人D.基金管理人、基金外包服務機構和基盜主冊地工商局【答案】A7、私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、在基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B9、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實務中相關約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務指引的要求。A.中國證監(jiān)B.國家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C10、下列關于股權投資基金服務機構的登記，說法正確的是（）。A.股權投資基金托管人應當委托在基金業(yè)協(xié)會完成登記并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的服務機構提供基金服務業(yè)務B.基金業(yè)協(xié)會為服務機構辦理登記不構成對服務機構服務能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可C.服務機構在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)3個月沒有開展基金服務業(yè)務的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記D.基金業(yè)協(xié)會為服務機構辦理登記，作為對基金財產和投資者財產安全的保證【答案】B11、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括（）。A.加強股權投資基金信息披露的制度建設B.有利于保障股權投資基金投資者的知情權C.規(guī)范股權投資基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式D.保護私募基金管理人的合法權益【答案】D12、公司型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A13、下列關于股權投資基金合格投資者的說法中，錯誤的是（）。A.投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元B.對個人投資者，要求其金融資產不低于300萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其最近1年個人收入不低于50萬元【答案】D14、通常情況下，被投資企業(yè)有義務及時向股權投資基金提供與企業(yè)經營狀況相關的報告，包括（）。A.月度報告、年度報告B.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告C.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告和有關專項報告D.季度報告、半年度報告、年度報告和有關專項報告【答案】C15、股權投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標不包括（）。A.經營指標B.管理指標C.財務指標D.風險指標【答案】D16、根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、清算價值法評估的步驟不屬于的一項是（）A.進行業(yè)務盡職調查，收集與被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料。B.分析、驗證價格資料的科學性和可靠性C.逐項對比分析評估與參照物的差異及其程度，包括實物差異、市場條件、時間差異和區(qū)域差異等D.根據差異程度及其他影響因素，估算被評估資產的價值，最后得出評估結果【答案】A18、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說法正確的是（）A.股東所有制性質可以包括民營、國有、外資；不限于高新技術企業(yè)B.股東所有制性質只能是民營和國有；且必須為高新技術企業(yè)C.股東所有制性質可以包括民營、國有、外資；且必須為高新技術企業(yè)D.股東所有制性質只能是民營和國有；不限于高新技術企業(yè)【答案】A19、私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A20、企業(yè)上市后股權鎖定期設置的目的在于()A.提高退出實現(xiàn)的收益率水平B.提高退出節(jié)奏的計劃性C.發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心D.保護中小投資者【答案】D21、全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段的主要工作包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權資本成本為10％，稅前債權資本成本為7％，適用稅率40％，假設該公司債務占總資產的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A23、在我國，公司法人實體可采?。ǎ┬问健.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、根據投資領域不同，股權投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D25、（2021年真題）某股權投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D26、假設某基金募集規(guī)模為10億元，于2009年1月1日成立，截至2015年12月31日各年現(xiàn)金流均為期初現(xiàn)金流；其中，投資者分配為投資回收扣除基金費用和管理人業(yè)績報酬后的分配。各年現(xiàn)金流情況如下表所示：截至2015年12月31日，該基金經審計的凈資產為1.1億元，其中，扣除管理人業(yè)績報酬后歸屬投資者的凈資產為0.8億元；基金未退出股權投資估A.27.7%；19.6%B.19.6%；27.7%C.23.5%；19.6%D.27.7%；27.7%【答案】A27、（2018年真題）在對電子商務A公司做財務盡調時，按照市銷率2倍進行估值。A公司全年平臺銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬，稅后凈利潤400萬元,則該電子商務公司的估值為（）A.800萬元B.2.8億元C.16億元D.8000萬元【答案】C28、下列關于份額登記機構職責的表述正確的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務對象的合法權益C.妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至中國證監(jiān)會認定的機構，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機構應當保證登記數據的真實、準確、完整【答案】D29、某有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議的下列約定中，符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的是（）。A.普通合伙人以現(xiàn)金出資，有限合伙人以勞務出資B.至少應當有三個普通合伙人C.普通合伙人甲對外代表本合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務D.合伙企業(yè)由普通合伙人1人、有限合伙人99人組成【答案】C30、我國目前只能以（）。A.公開募集B.非公開方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】B31、股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應自收購之日起（）內注銷股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B32、同時具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權投資管理基金人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理B.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C.股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度D.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金【答案】D34、關于有限合伙型基金的設立，下列表述正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設立，但是法律另有規(guī)定的除外B.有限合伙企業(yè)至少應當有2個以上有限合伙人C.有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務、知識產權、土地使用權或其他產權利作價出資D.有限合伙型基金可根據實際情況無生產經營場所，但需有書面合伙協(xié)議【答案】A35、（2020年真題）下列哪類情形不屬于我國刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”？A.將集資款用于違法犯罪活動B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來給投資人兌付本息【答案】D36、股權回購完畢后，企業(yè)股東發(fā)生變化，應當及時根據（）的相關規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記。A.《企業(yè)信息公示暫行條例》B.《公司登記管理條例》C.《期貨交易管理條例》D.《企業(yè)所得稅法實施條例》【答案】B37、根據保護性條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A38、根據《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B39、（）是自律要求最高的行業(yè)之一，自律組織在股權投資基金行業(yè)的發(fā)展中，起著舉足輕重的作用。A.股權投資基金行業(yè)B.公募投資基金行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.股票投資基金【答案】A40、以下不屬于可申請基金銷售業(yè)務資格的主體是（）。A.證券投資咨詢機構B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財務公司【答案】D41、股權投資基金管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A42、管理人內部控制的要素構成不包括（）A.內部環(huán)境B.獨立運作C.內部監(jiān)督D.風險評估【答案】B43、募集機構應當確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、我國股權投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A45、基金信息披露內容上應遵循的原則不包括（）。A.準確性B.規(guī)范性C.完整性D.真實性【答案】B46、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用D.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益【答案】B47、（2021年真題）以下不