證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)資料

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)資料

單選題（共50題）1、（2019年真題）報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商制度，其特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A3、中國(guó)銀行間衍生品市場(chǎng)推出的業(yè)務(wù)包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B4、在基本分析法中對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)股票價(jià)格的影響，這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A5、對(duì)于債券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說(shuō)法正確的是（）。A.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司B.上海證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司C.深圳證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司D.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算總公司【答案】A6、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.常備借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.消費(fèi)者信用控制【答案】D8、私募基金可釆用的組織形式包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A9、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)對(duì)剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級(jí)管理人員【答案】C12、（2020年真題）資產(chǎn)證券化最早起源于（）A.美國(guó)B.英國(guó)C.德國(guó)D.希臘【答案】A13、信息披露的主體不包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券監(jiān)管者C.證券旁觀者D.證券交易者【答案】C14、2018年11月5日，國(guó)家主席習(xí)近平在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式上宣布，將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)（），支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。A.注冊(cè)制B.核準(zhǔn)制C.審批制D.備案制【答案】A15、證券投資人可分為()。Ⅰ．機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個(gè)人投資者Ⅳ．國(guó)家投資者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、（2020年真題）兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B17、各國(guó)中央銀行通常采用的操作目標(biāo)主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D18、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級(jí)債券信用債券B.次級(jí)債券資本補(bǔ)充債券C.信用債券資本補(bǔ)充債券D.信用債券擔(dān)保債券【答案】B19、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B20、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過(guò)（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A21、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B22、股票分析中，量化分析法的顯著特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A23、證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系不可能是分段函數(shù)【答案】D26、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A27、影響股價(jià)變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A28、證券交易所的職能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D29、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為（）。A.2個(gè)月；半個(gè)月B.2個(gè)月；15個(gè)工作日C.1個(gè)月；15個(gè)工作日D.1個(gè)月；半個(gè)月【答案】B30、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指投資者通過(guò)購(gòu)買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等C.某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產(chǎn)倒閉，這對(duì)債券持有人而言，就發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的后續(xù)工作【答案】D31、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、下列各項(xiàng)中屬于不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金匯總的基礎(chǔ)設(shè)施的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B33、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金D.主動(dòng)型基金；被動(dòng)型基金【答案】A34、（2019年真題）股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟錯(cuò)誤的是（）。A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D35、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)證券投資基金、經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的行為不包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B36、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B37、優(yōu)先股一般情況下沒(méi)有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如()A.普通股票股東缺席時(shí)B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后【答案】C38、下列說(shuō)法中正確的是（）。A.集合競(jìng)價(jià)中可能存在不同的成交價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)人開盤集合競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)是指在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式D.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格為連續(xù)競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則之一【答案】C39、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C40、債券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過(guò)程是（）。A.“議價(jià)→定價(jià)→競(jìng)價(jià)”B.“定價(jià)→議價(jià)→定價(jià)”C.“競(jìng)價(jià)→議價(jià)→定價(jià)”D.“定價(jià)→競(jìng)價(jià)→定價(jià)”【答案】D42、影響股票價(jià)格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、趙某持有S公司1萬(wàn)股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元，3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買人，5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.趙某B.錢某C.孫某D.李某【答案】C44、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法,正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D46、（2021年真題）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)稱為（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】D48、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2016年頒布的《證券公司壓力測(cè)試指引》指出，證券公司應(yīng)當(dāng)開展