證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練提分A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D2、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀人不得有的行為是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A3、下列情況中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C4、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C5、(2018年真題)設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未構(gòu)成《證券法》第一百九十八條的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】D7、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬元以上B.五十萬元以下C.十萬元以上D.十萬元以下【答案】B8、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B9、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）。?A.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)【答案】D10、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎(chǔ)在于()A.民事主體法律地位一律平等B.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)C.公司管理者承擔信義義務(wù)D.股東享有有限責任保護【答案】B11、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用（）。A.拍賣B.約定競價C.分散交易D.公開的集中競價交易【答案】D12、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D13、證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D14、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B15、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人，下列說法正確的是（）。A.任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，全體合伙人承擔無限連帶責任B.杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，由全體合伙人承擔無限連帶責任C.吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù)，吳某應(yīng)承擔有限責任D.于某造成的重大過失由合伙企業(yè)承擔責任后，無須對合伙企業(yè)的損失承擔賠償責任【答案】B16、有限責任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔（）。A.無限責任B.連帶責任C.經(jīng)營責任D.有限責任【答案】D17、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B18、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D19、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D21、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件不包括()。A.年檢申請報告B.年度業(yè)務(wù)報告C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表【答案】C22、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A23、（2016年真題）證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是（）。A.合規(guī)負責人B.董事會秘書C.審計委員會委員D.獨立董事【答案】B24、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B25、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，表述正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明答案【答案】A27、下列有關(guān)監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、以下屬于第一類專業(yè)投資者的是（）A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A29、（2017年真題）股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.15C.20D.30【答案】C30、投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B31、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《民法典》D.《企業(yè)會計準則》【答案】B32、下列不屬于財務(wù)顧問盡職調(diào)查職責的是（）。A.財務(wù)顧問在開展工作時可利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見B.財務(wù)顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關(guān)專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)C.委托人應(yīng)當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D33、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B34、(2019年真題)取得（）后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。A.勞動合同B.委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓合格證書D.證券經(jīng)紀人證書【答案】D35、根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】D36、證券公司向客戶融資融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起（）內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保。A.10日B.45日C.15日D.30日【答案】D38、全國股份轉(zhuǎn)讓公司的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層股票可以采取（）方式進行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B39、下列有關(guān)信息公開不實的法律責任中，說法錯誤的是（）。A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當承擔賠償責任B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當承擔賠償責任C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔連帶責任D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任【答案】C40、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C41、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ【答案】B42、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。A.持股5%以上的股東B.客戶C.合格投資者D.外聘顧問【答案】A43、以下選項中，哪些是損害顧客利益的行為（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C44、證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】C45、(2018年真題)下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C47、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務(wù)規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者（）。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B48、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法正確的是（）。A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C