基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(有答案)

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共50題）1、目前我國銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用（）方式。A.見款付券B.純?nèi)^戶C.券款對(duì)付D.見券付款【答案】C2、我國封閉式基金的估值頻率是（）。A.每月B.每個(gè)交易日C.每周D.每半個(gè)月【答案】B3、可轉(zhuǎn)換債券的（）來自債券利息收入。A.純粹債券價(jià)值B.轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值C.票面利率D.轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】A4、下列關(guān)于衍生品合約的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.衍生品合約涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移B.衍生品合約只要支付少量保證金或權(quán)利金就可以買入，可以以小搏大C.一般衍生品合約的風(fēng)險(xiǎn)一般要比復(fù)雜衍生品合約的風(fēng)險(xiǎn)大D.衍生資產(chǎn)價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格具有聯(lián)動(dòng)性，兩者一般高度相關(guān)【答案】C5、在全國銀行間債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作不包括（）。A.定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況B.及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)C.為賬戶所有人保密D.為參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)【答案】D6、以下不屬于投資經(jīng)理在投資組合反饋階段工作內(nèi)容的是（）。A.監(jiān)控B.業(yè)績評(píng)估C.再平衡D.優(yōu)化【答案】D7、以下策略中，屬于"自下而上"策略的是（）A.投資經(jīng)理小吳認(rèn)為國家正大力扶持新能源汽車發(fā)展，所以在其配置中挑選新能源汽車行業(yè)投資B.投資經(jīng)理小王根據(jù)上市公司中報(bào)，選擇其中業(yè)績表現(xiàn)突出的股票進(jìn)行投資C.投資經(jīng)理小周根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)判斷中一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇無望,便減少了股票配置比重D.投資經(jīng)理小鄭判斷周邊局勢緊張將推高軍工行業(yè)股價(jià)，于是増加了軍工行業(yè)股票配置【答案】B8、關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，以下錯(cuò)誤的是（）。A.貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)B.貝塔系數(shù)反映的是投資對(duì)象對(duì)市場變化的敏感程度C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，表明投資組合價(jià)格變動(dòng)方向與市場一致，且變動(dòng)幅度比市場大D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，表明投資者的變動(dòng)幅度與市場一致【答案】A9、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自()。A.固定比例的管理費(fèi)B.傭金C.租金收入D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值【答案】D10、相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者通常具有的特征不包括（）。A.資金實(shí)力雄厚，投資規(guī)模相對(duì)較小B.具有比個(gè)人投資者更高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.投資管理專業(yè)D.投資行為規(guī)范【答案】A11、2018年我國經(jīng)濟(jì)可能有上升、持平、下降三種狀態(tài)，每種狀態(tài)發(fā)生的概率分別為40%、35%、25%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)A的收益分別為30%、16%、-10%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)B的收益率分別為10%,4%,1%,則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的收益率協(xié)方差是（）A.0.0055B.0.0134C.0.0145D.0.0059【答案】A12、均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)是大小處于中間位置的那個(gè)數(shù)值B.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)繢的基準(zhǔn)C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同【答案】B13、甲公司2015年末銷售總收入為3000萬元，其權(quán)益乘數(shù)為2，總負(fù)債為750萬元，銷售利潤率為5%，則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）。A.20%B.5%C.10%D.25%【答案】C14、關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置，以下表述正確的是（）。A.研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議B.投資決策委員會(huì)向交易部下達(dá)交易指令C.交易部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，負(fù)責(zé)建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)【答案】A15、相信市場定價(jià)有效的投資者認(rèn)為：系統(tǒng)性地跑贏市場是不可能的，除了靠一時(shí)的運(yùn)氣戰(zhàn)勝市場之外，此時(shí)其會(huì)采?。ǎ?。A.主動(dòng)投資策略B.積極投資策略C.被動(dòng)投資策略D.模擬歷史策略【答案】C16、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是（）。A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益B.負(fù)債除以所有者權(quán)益C.資產(chǎn)除以負(fù)債D.負(fù)債除以資產(chǎn)【答案】A17、（）是銀行存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A18、下列關(guān)于證券市場做市商和經(jīng)紀(jì)人的說法，錯(cuò)誤的是()。A.利潤來源不同B.市場流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同C.不能共同合作完成證券交易D.市場角色不同【答案】C19、關(guān)于單利和復(fù)利的區(qū)別，下列說法正確的是（）。A.單利的計(jì)息期總是一年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日B.用單利計(jì)算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和終值之分C.單利屬于名義利率，而復(fù)利則為實(shí)際利率D.單利僅在原有本金上計(jì)算利息，而復(fù)利是對(duì)本金及其產(chǎn)生的利息一并計(jì)算利息【答案】D20、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.股票市場和貨幣市場D.一級(jí)市場和二級(jí)市場【答案】C21、已知甲公司年負(fù)債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，無形資產(chǎn)凈值為50萬元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬元，流動(dòng)負(fù)債為160萬元，年利息費(fèi)用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則（）。A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3C.年利息保障倍數(shù)為6.5D.年末長期資本負(fù)債率為10.76%【答案】A22、投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指（）。A.由于匯率變動(dòng)所產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性B.由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)C.由于宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響D.由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導(dǎo)致公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B23、關(guān)于衍生工具的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.衍生工具需要按期支付利息和償還本金B(yǎng).衍生工具的價(jià)值與合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值緊密相關(guān)C.衍生工具會(huì)影響交易者未來某一時(shí)間的現(xiàn)金流D.衍生工具面臨無法平倉或變現(xiàn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A24、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.是利率衍生品的定價(jià)依據(jù)B.可以預(yù)示市場對(duì)未來利率走勢的期望C.是計(jì)算貼現(xiàn)因子的依據(jù)D.是中央銀行制定貨幣政策的參考工具【答案】C25、以下選項(xiàng)中，屬于不存在活躍市場投資品種估值原則的是（）。A.在估值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量B.估值日無報(bào)價(jià)且最近交易后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值C.有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值D.應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值【答案】D26、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A27、中央結(jié)算公司在銀行間債券交易中提供的主要服務(wù)是()A.提供交易平臺(tái)B.監(jiān)督債券市場運(yùn)行C.擔(dān)任做市商角色D.交易結(jié)算功能【答案】A28、下列不屬于私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式的是（）。A.成長權(quán)益B.并購?fù)顿YC.價(jià)值投資D.危機(jī)投資【答案】C29、基金管理費(fèi)是指（）。A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用D.基金動(dòng)作過程中各項(xiàng)費(fèi)用總和【答案】A30、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D31、()是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.變現(xiàn)性B.流動(dòng)性C.收益性D.永久性【答案】B32、很多情況下，我們不僅需要了解數(shù)據(jù)的期望值和平均水平，還要了解這組數(shù)據(jù)分布的離散程度。分布越散，，其波動(dòng)性和不可預(yù)測性（）。A.越強(qiáng)B.越弱C.沒有影響D.視情況而定【答案】A33、在某基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到，“可以通過投資股票、債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”；投資經(jīng)理B補(bǔ)充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注”。關(guān)于兩人的說法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經(jīng)理的說法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說法正確C.兩者均不正確D.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯(cuò)誤【答案】B34、下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是（）。A.轉(zhuǎn)換條款B.回售條款C.承銷條款D.贖回條款【答案】D35、()指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B36、企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，以下幾類投資者中最先獲得企業(yè)資產(chǎn)清償?shù)氖?)A.次級(jí)債券持有人B.優(yōu)先無保證債券持有人C.有保證債券持有人D.企業(yè)股權(quán)持有人【答案】C37、在充分有效市場的前提下，關(guān)于資本市場線上的任一組合的風(fēng)險(xiǎn)情況，以下表述正確的是（）A.A既有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，也有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.B只有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，沒有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.C只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，沒有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均被完全分散【答案】B38、以下選項(xiàng)中不屬于滬港通下的港股通標(biāo)的的是（）。A.新增恒生綜合小型股指數(shù)的成分股B.恒生綜合大型股指數(shù)成份股C.恒生綜合中型股指數(shù)成份股D.同時(shí)在上交所、港交所上市的A+H股公司股票【答案】A39、關(guān)于中央銀行票據(jù)，以下表述正確的是（）A.中國人民銀行與商業(yè)銀行的票據(jù)交易不改變商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的數(shù)量B.央票以6個(gè)月期以下為主C.央票分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)D.央票市場的參與者比較廣泛【答案】C40、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是（）。A.買方B.賣方C.做市商D.證券交易所【答案】C41、以下關(guān)于基金業(yè)績計(jì)算說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率B.常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績計(jì)算的重要部分D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)比【答案】A42、（）是指私募股權(quán)基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給對(duì)象企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.管理層回購B.杠桿收購C.并購?fù)顿YD.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】A43、主動(dòng)投資的業(yè)績主要取決于（）。A.信息深度和信息廣度B.信息深度和信息內(nèi)容C.信息廣度和信息內(nèi)容D.信息內(nèi)容和信息時(shí)效【答案】A44、下面屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。A.A賣的比買的精B.B谷賤傷農(nóng)C.C早收晚付D.不要為灑掉的牛奶哭泣【答案】C45、關(guān)于現(xiàn)金流量表，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而非根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制（即實(shí)際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出）為基礎(chǔ)編制的B.現(xiàn)金流量表的作用，包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)為了產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力C.現(xiàn)金流量表，所表達(dá)的是企業(yè)在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)現(xiàn)金（包含現(xiàn)金等價(jià)物）的增減變動(dòng)等情形D.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計(jì)今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力【答案】A46、關(guān)于跟蹤誤差與主動(dòng)此重。以下表述正確的是（）。A.跟蹤誤差與主動(dòng)比重都是相對(duì)于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差反映投資組合與基準(zhǔn)組合持倉的差異。主動(dòng)比重反映投資組合真實(shí)收益率與基準(zhǔn)收益率的偏離度B.跟蹤誤差是相對(duì)于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，而主動(dòng)比重是相對(duì)于投資組合歷史持倉的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)C.跟蹤誤差是反映投資對(duì)象對(duì)市場敏感度的指標(biāo)，主動(dòng)比重是相對(duì)于業(yè)績比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)D.跟蹤誤差與主動(dòng)比重都是相對(duì)于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差反映投資組合與基準(zhǔn)組合持倉的差異【答案】B47、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的