證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫+答案（基礎題）

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫+答案（基礎題）

單選題（共50題）1、證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，應當（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①④【答案】C3、下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔B.監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質詢或者建議C.監(jiān)事會可以列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔【答案】A4、下列關于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是()。A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B5、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A6、下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】D7、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、根據《證券投資基金法》，信息技術系統(tǒng)服務機構未向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C9、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。A.結果犯B.預測犯C.原因犯D.過程犯【答案】A10、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。A.2;1倍以上3倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下【答案】C11、下列關于非公開募集基金的做法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、證券公司經紀業(yè)務內部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。具體而言，經紀業(yè)務方面的主要制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥【答案】D13、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，根據公司章程的規(guī)定，可以由（）決定。A.①②B.②④C.①④D.②③【答案】A14、以下關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A15、經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A16、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A17、(2018年真題)證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C18、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須取得（）的業(yè)務許可。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D19、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D20、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A21、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員在（）情形下，應當進行執(zhí)業(yè)回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D22、(2019年真題)證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會派出機構D.證券公司【答案】B23、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是()。A.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分B.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事【答案】A24、（2020年真題）在處理與股東之間的關系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A25、下列選項中，說法正確的是()。A.在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方B.境外證券經營機構在境內經營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況【答案】B26、下列關于關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施【答案】D27、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政重組”措施，表述正確的是（）。A.在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達到正常經營條件的，證券公司也可以向證監(jiān)會申請行政重組B.證券公司經停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監(jiān)督管理機構依法進行行政重組C.對出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向銀監(jiān)會申請進行行政重組D.滿12個月，行政重組未完成的，可向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長期限12個月【答案】A28、下列關于公司稅后利潤分配的順序正確的是（）。A.彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng).提取法定公積金、提取任意公積金、彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權利D.彌補公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利【答案】D29、根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、根據《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C31、按照《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，證券經營機構在銷售中不得存在的情況是（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】D32、申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經會計師事務所審計的公司最近（）年的財務會計報告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C33、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】B34、根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》，客戶資產管理業(yè)務投資主辦人不通過年檢的情形包括（）。A.①④B.②③④C.②③D.①②③【答案】B35、以下關于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（）。A.公司解散或者被宣告破產的，由證券交易所決定終止其股票上市交易B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易【答案】D36、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權限開通前（）個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣（）萬元，并且參與證券交易（）個月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24【答案】A37、下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C38、公司可以回購股份的情形不包含（）。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券D.某股東撤資【答案】D39、下列有關分公司的說法，錯誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動D.分公司沒有獨立的財產，其所有資產屬于總公司，并作為總公司的資產列入總公司的資產負債表中【答案】C40、按照《證券法》的規(guī)定，關于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的有（）。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下以下的罰款D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款【答案】D41、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A42、(2019年真題)股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问?。A.債券B.股票C.基金D.票據【答案】B43、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是（）。A.合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負責人可由財務負責人擔任C.合規(guī)負責人經董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】C45、證券投資基金的銷售人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、凈資產不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元【答案】C47、《證券公司風險處置條例》屬于（）層級的規(guī)定。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)