民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析與評(píng)價(jià)

民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析與評(píng)價(jià)

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化、中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革、以及加入WTO的影響，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)面臨著日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。概要介紹了在此背景下，民營(yíng)企業(yè)、自主創(chuàng)新與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，分析了民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀和特點(diǎn)，提出了應(yīng)建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，并探討了民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系基本原則和測(cè)評(píng)方法。

Abstract:Withtheeconomicglobalization,China‘seconomicrestructuring,aswellastheimpactofWTOaccession,China‘sprivateenterprisesarefacingmoreseverechallenges.Underthisbackground,thepaperpresentsRelationsamongPrivateenterprise,theindependentinnovationandthenationaleconomy,analysescurrentstatusandfeaturesofthePrivateenterprise’sindependentinnovation,proposethatweshouldestablishthesciencetheappraisalsystem,andhasdiscussedthebasicprincipleandtheappraisalmethodofindependentinnovationappraisalsystemoftheprivateenterprise.

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè)；自主創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)體系

Keywords:privateenterprises；capabilityofindependentinnovation；evaluationsystem

0引言

民營(yíng)企業(yè)，在中國(guó)建設(shè)中發(fā)揮著越來越重要的作用，而民營(yíng)企業(yè)又是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最薄弱的環(huán)節(jié)，因此，提高民營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)生存能力，改變其市場(chǎng)被動(dòng)地位，將有助于穩(wěn)固中國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位，這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)在和將來最重要的工作之一。

自主創(chuàng)新，作為民營(yíng)企業(yè)提升自身品牌價(jià)值，掌握核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高自身所處產(chǎn)業(yè)鏈位置，為中國(guó)民營(yíng)企業(yè)走向世界大舞臺(tái)提供更加充沛的動(dòng)力。而一套行之有效的，能夠評(píng)價(jià)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，就顯得尤為重要。

1民營(yíng)企業(yè)、自主創(chuàng)新與國(guó)民經(jīng)濟(jì)

民營(yíng)企業(yè)，是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最具活力的一部分。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起著重要的作用，民營(yíng)企業(yè)的興衰是決定當(dāng)今中國(guó)能否繁榮富強(qiáng)的基礎(chǔ)之一。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新的階段，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀要求，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵是要不斷增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)積極進(jìn)行自主創(chuàng)新，已經(jīng)成為我國(guó)政府面向未來發(fā)展的重要任務(wù)。

2009版民營(yíng)經(jīng)濟(jì)藍(lán)皮書顯示，2008年民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)較快增長(zhǎng)，全國(guó)登記注冊(cè)的私營(yíng)企業(yè)達(dá)到萬戶，較2007年底增加萬戶，增長(zhǎng)9%；注冊(cè)資金達(dá)到萬億元，較2007年底增加萬億元，增長(zhǎng)25%；民營(yíng)工業(yè)企業(yè)增加值雖同比增長(zhǎng)%，高于全國(guó)個(gè)百分點(diǎn)，但與2007年相比則出現(xiàn)個(gè)百分點(diǎn)的回落，而2008年1月至11月私營(yíng)工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)增幅較2007年增幅則回落個(gè)百分點(diǎn)。說明在國(guó)際國(guó)內(nèi)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)形勢(shì)之下，盡管民營(yíng)經(jīng)濟(jì)抗風(fēng)險(xiǎn)、抗沖擊能力較強(qiáng)，但自身也受到較大沖擊。因此采取有力措施，提升民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，是全面提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力的一項(xiàng)重要任務(wù)，對(duì)于更好地拓展民營(yíng)企業(yè)生存空間具有重要的意義。

要促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，需要認(rèn)真落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要；加大對(duì)自主創(chuàng)新投入，著力突破制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系；支持基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會(huì)公益性技術(shù)研究，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集中，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化[1]。

2民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，為民企“走出去”積累了條件。首先，上規(guī)模民營(yíng)企業(yè)不斷增多，出現(xiàn)了大量行業(yè)排頭兵。國(guó)家工商總局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2007年我國(guó)注冊(cè)資本在100萬元以上的私營(yíng)企業(yè)達(dá)133．63萬戶，占私營(yíng)企業(yè)總戶數(shù)的24．24％。其次，民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，核心競(jìng)爭(zhēng)力顯著提升。我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的70％、國(guó)內(nèi)發(fā)明專利的65％和新產(chǎn)品的80％來自以私營(yíng)企業(yè)為主的中小企業(yè)。在廣東、浙江等一些沿海省市，民營(yíng)企業(yè)已成為境外投資的重要力量。目前，一批有實(shí)力的民營(yíng)企業(yè)已走出國(guó)門，成為實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的新生力量。同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)在調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)改革開放，建立市場(chǎng)體制，構(gòu)建和諧社會(huì)等方面發(fā)揮越來越重要的作用。

雖然民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用不斷加強(qiáng)，但由于歷史和體制等原因，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)新過程中還存在著一些亟須解決的問題，表現(xiàn)在：民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的資金、技術(shù)、設(shè)備、人才、信息缺乏；民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和服務(wù)體系不夠完善；大部分民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以模仿引進(jìn)為主，產(chǎn)學(xué)研合作能力不強(qiáng)，自主創(chuàng)新能力弱。我國(guó)大部分民營(yíng)企業(yè)與科研院所、高等院校和國(guó)外研究機(jī)構(gòu)合作研發(fā)尚未深入展開，民營(yíng)企業(yè)沒有充分利用高校、科研院所等外部資源，創(chuàng)新層次較低。大部分民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中通過研發(fā)活動(dòng)掌握核心或關(guān)鍵技術(shù)并擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始創(chuàng)新能力較弱，消化吸收再創(chuàng)新能力也不強(qiáng)。

3民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的特點(diǎn)

區(qū)域創(chuàng)新差距明顯、省市之間發(fā)展不均衡

2006年中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心對(duì)北京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇、湖北等10個(gè)省市的通訊化工、醫(yī)藥、造紙、金屬制品、設(shè)備制造、化工等20多個(gè)行業(yè)的822家民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行了自主創(chuàng)新能力調(diào)查，建立了2006年中國(guó)制造業(yè)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)庫。調(diào)查顯示，目前中國(guó)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新具有十分明顯的區(qū)域發(fā)展差異，呈現(xiàn)東強(qiáng)西弱特征。

技術(shù)創(chuàng)新的方式逐漸傾向以國(guó)內(nèi)自主開發(fā)為主發(fā)展

上述調(diào)查的結(jié)果還顯示，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，以“自主開發(fā)”的方式實(shí)現(xiàn)的比重為％，名列企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新各種方式的首位；企業(yè)采用的其他技術(shù)創(chuàng)新方式依次為：“與國(guó)內(nèi)高?；蚩蒲性核献鏖_發(fā)”、“與國(guó)內(nèi)其他企業(yè)合作開發(fā)”和“國(guó)內(nèi)引進(jìn)”；相比之下，與國(guó)外合作開發(fā)或引進(jìn)的比重則較小。由此可見，企業(yè)當(dāng)前實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的方式主要依賴于國(guó)內(nèi)新技術(shù)資源。

不同行業(yè)創(chuàng)新形式的選擇具有明顯差異

在不同的行業(yè)，因競(jìng)爭(zhēng)激烈程度和技術(shù)發(fā)展速度的不同，在技術(shù)創(chuàng)新模式選擇上存在一定差異是正常的。從調(diào)查的結(jié)果看，在通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)電子設(shè)備制造業(yè)和專業(yè)設(shè)備制造業(yè)中，原始創(chuàng)新傾向的主導(dǎo)地位最為明顯，選擇原始創(chuàng)新的樣本企業(yè)數(shù)是選擇引進(jìn)模仿創(chuàng)新樣本企業(yè)數(shù)的兩倍以上。這說明，我國(guó)電子及通信工業(yè)的創(chuàng)新已經(jīng)越過了引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的低級(jí)發(fā)展階段，進(jìn)入了自主創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展的新階段。電器機(jī)械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、汽車制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)等行業(yè)，主要以引進(jìn)模仿基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新為創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。

在選擇實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式上，不同行業(yè)的差異也比較明顯。高新技術(shù)企業(yè)選擇“自主開發(fā)”和“與國(guó)內(nèi)高?；蚩蒲性核献鏖_發(fā)”的比重明顯高于其他企業(yè)；上市公司、大型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和東部企業(yè)采用“國(guó)外引進(jìn)”方式的比重明顯高于其他企業(yè)。

集成創(chuàng)新模式下的創(chuàng)新能力較強(qiáng)

創(chuàng)新模式?jīng)Q定著企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的效率和效果。創(chuàng)新理性較強(qiáng)的企業(yè)，更傾向于選擇與自身狀況相匹配的創(chuàng)新模式。在這里，我們可以采用中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心推出的自主創(chuàng)新能力指數(shù)，來衡量樣本企業(yè)的創(chuàng)新能力，并據(jù)此比較不同創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力的差異。限于樣本數(shù)量比較小，我們僅對(duì)原始創(chuàng)新、引進(jìn)模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新等主要模式下的創(chuàng)新能力進(jìn)行整體比較，不再細(xì)化到行業(yè)。在105家樣本企業(yè)中，能夠計(jì)算出技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)創(chuàng)新組織模式的只有100家或102家，引進(jìn)模仿再創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力強(qiáng)于原始創(chuàng)新模式，而集成創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力在三類創(chuàng)新模式中最強(qiáng)，而從實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式角度看，聯(lián)合創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力高于企業(yè)的獨(dú)立創(chuàng)新。

創(chuàng)新收益較小、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度較差

創(chuàng)新的目的是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益。但是，通過對(duì)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究中心2006年中國(guó)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度考察卻發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益普遍較低，且新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度也較差。在計(jì)算各省市產(chǎn)業(yè)集聚度的基礎(chǔ)上，再根據(jù)《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算出各省市民營(yíng)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量與新產(chǎn)品銷售比重，然后采用專利數(shù)量與產(chǎn)品銷售比重為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，通過相關(guān)回歸分析發(fā)現(xiàn)，各省市產(chǎn)業(yè)集聚度與專利申請(qǐng)數(shù)量之間的相關(guān)系數(shù)為，產(chǎn)業(yè)集聚度與新產(chǎn)品銷售比重之間的相關(guān)系數(shù)為，均具有較高的相關(guān)性。這說明，產(chǎn)業(yè)集聚度的高低對(duì)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益有一定的影響。再者，從地域分布來看,企業(yè)創(chuàng)新收益與創(chuàng)新投入之間表現(xiàn)出線性相關(guān)很弱，影響企業(yè)創(chuàng)新的地域差異因素主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化教育、政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等。通過對(duì)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中2006年中國(guó)制造業(yè)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，也證實(shí)了這一結(jié)論。最后，成功的創(chuàng)新是能夠帶來盈利的創(chuàng)新，這不僅取決于最初的創(chuàng)造力，更取決于隨后的出色商業(yè)化過程，除了著力解決創(chuàng)新回報(bào)率不高的問題之外，企業(yè)還必須實(shí)現(xiàn)有效的創(chuàng)新全球化與組織機(jī)構(gòu)的一致性。同時(shí)，對(duì)商業(yè)化的重視也是至關(guān)重要的。

4建立科學(xué)的民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新評(píng)測(cè)體系

民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是人們認(rèn)識(shí)和科學(xué)測(cè)評(píng)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)績(jī)效，系統(tǒng)分析影響因素的重要工具，也是民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)資源配置，正確制定自主創(chuàng)新策略的重要依據(jù)。因此，建立一套科學(xué)的指標(biāo)體系以全面評(píng)估民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)，分析不同企業(yè)之間自主創(chuàng)新效率的差異，為民營(yíng)企業(yè)制定發(fā)展策略尤為重要。

民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新是一個(gè)多層次的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，涉及因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，只有從多個(gè)角度和層面來設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，才能準(zhǔn)確反映真實(shí)的水平。因此，為保證評(píng)價(jià)結(jié)果的全面、準(zhǔn)確、客觀，民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下原則：(1)目的性原則：不僅僅是為了反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的水平，更重要的是通過評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，為進(jìn)一步提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指明方向和提供決策參考。(2)科學(xué)性原則：主要指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容和涵義都應(yīng)建立在科學(xué)的創(chuàng)新理論基礎(chǔ)之上，保證評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、準(zhǔn)確、合理和公正。(3)系統(tǒng)性原則：指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)能反映創(chuàng)新能力的各個(gè)方面，如環(huán)境因素、研發(fā)能力、創(chuàng)新管理能力、信息化水平、制造、營(yíng)銷和產(chǎn)出等。(4)定性和定量結(jié)合原則：定量指標(biāo)反映企業(yè)創(chuàng)新能力的具體方面，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出往往用定量的指標(biāo)衡量。定性指標(biāo)使創(chuàng)新能力中無法用數(shù)字衡量的部分得到了體現(xiàn)。(5)可比性原則：建立的指標(biāo)體系應(yīng)能對(duì)多個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，因此，在選擇指標(biāo)時(shí)要充分考慮各企業(yè)創(chuàng)新能力統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的差異，指標(biāo)的名稱、含義、范圍和統(tǒng)計(jì)口徑盡量標(biāo)準(zhǔn)化，以保證指標(biāo)的可比性。(6)可操作性原則：可操作性主要是從數(shù)據(jù)獲取的可行性、有效性、簡(jiǎn)單和方便等角度考慮的原則，也是指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中最重要的原則之一。

根據(jù)建立指標(biāo)體系的原則,可以參照2006年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心發(fā)布的《中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》中提出的指標(biāo)體系。

此外，在度量民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí)，必須解決兩個(gè)問題：一是選擇采用全面指標(biāo)來評(píng)價(jià)，還是采用核心評(píng)判指標(biāo)來評(píng)價(jià)。二是解決參照系的選擇問題，對(duì)參照系的選擇既可以選擇國(guó)內(nèi)的行業(yè)先進(jìn)企業(yè)，也可以選擇國(guó)際上行業(yè)先進(jìn)企業(yè)。對(duì)這兩個(gè)問題的解決，可根據(jù)具體數(shù)據(jù)的可掌握程度或數(shù)據(jù)的可獲得性來進(jìn)行選擇。

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參考文獻(xiàn)：

[1]賈榮言：《借鑒外國(guó)模式加速民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》[J