下半年重慶省期貨從業(yè)資格期貨及衍生品的主要特征考試試題

下半年重慶省期貨從業(yè)資格期貨及衍生品的主要特征考試試題資料僅供參考下半年重慶省期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的主要特征考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、下列能夠從事期貨交易的是（）。

A．國家機關和事業(yè)單位

B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員2、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）

A．中國證監(jiān)會

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．各期貨公司3、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）

A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D．公開通報批評4、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金

D．風險準備金5、中國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。

A．期貨交易所

B．商品交易市場

C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所6、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司7、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。

A．利息

B．基差

C．現(xiàn)貨價格

D．期貨價格8、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A．20

B．15

C．10

D．59、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。

A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況10、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B．期貨公司承擔費用X和損失Y

C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D．企業(yè)承擔費用X和損失Y

11、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(一般采用收盤價)的算術平均。

A．移動平均線

B．幾何平均線

C．支撐線

D．壓力線12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會派出機構

C．中國證監(jiān)會期貨部

D．期貨交易所13、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員經(jīng)過選舉產(chǎn)生14、結算準備金余額的計算公式應為__。

A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)15、管理和使用的具體辦法由（）制定。

A．國務院期貨監(jiān)督管理機構

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會16、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。

A．15000點

B．15124點

C．15224點

D．15324點17、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本

B．變更公司形式

C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權18、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A．3

B．2

C．5

D．119、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日20、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。

A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C．3名推薦人的書面推薦意見

D．資質測試合格證明21、客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天

D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間22、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。

A．44600元

B．22200元

C．44400元

D．22300元23、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。

A．訓誡

B．公開譴責

C．撤銷其從業(yè)資格

D．行政處罰24、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。

A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務

B．能夠同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務

C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其它期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度

D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其它期貨業(yè)務的，能夠執(zhí)行混合操作制度25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）

A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出

C．予以公開譴責

D．向公安部門舉報二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女2、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。

A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果

C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼3、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。

A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其它客戶合法權益

D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給她人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定4、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。

A．成交量

B．成交價

C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價5、在中國，交割倉庫不得有（）行為。

A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易6、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A．國務院期貨監(jiān)督管理機構

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國人民銀行

D．財政部門7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領

D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領8、期貨交易所的職責包括（）。

A．提供交易的場所

B．設計期貨合約

C．監(jiān)督期貨交易

D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理9、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。

A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃

C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定10、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后依然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額

11、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．中國證監(jiān)會12、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)13、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債

B．中國證監(jiān)會派出機構能夠要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額14、當履行期貨期權合約后，__。

A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸

B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸

C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸

D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸15、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。

A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理

D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理16、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A．周報表

B．月報表

C．季度報表

D．年報表17、關于侵權行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任18、未決仲裁等或有負債的（）。

A．性質

B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預計損失的會計處理情況19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。

A．情節(jié)嚴重

B．情節(jié)較輕

C．造成嚴重后果

D．未造成嚴重后果20、套期保值者大多是__。

A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫存商

C．投機商

D．金融機構21、期貨從業(yè)人員應當具備（）。

A．投資經(jīng)驗

B．專業(yè)知識

C．職業(yè)道德

D．專業(yè)技能22、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰