證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習(xí)備考B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習(xí)備考B卷附答案

單選題（共50題）1、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.40萬元以上60萬元以下【答案】B2、證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D3、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）和（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財(cái)政部；中國銀保監(jiān)會B.財(cái)政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】D4、下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有（）。A.②③B.②④C.①④D.①②【答案】B5、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C6、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動的【答案】C7、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C8、下列不屬于股份有限公司特征的是()。A.必須設(shè)定董事會B.財(cái)務(wù)狀況必須公開C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B9、下列說法，錯誤的是（）。A.滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分【答案】D10、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B11、關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司可以對外投資，但不可以對外提供擔(dān)保B.公司為公司股東提供擔(dān)保的，股東會或股東大會決議應(yīng)由所有股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過C.公司對外投資的，公司章程對投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司為他人提供擔(dān)保的，擔(dān)保協(xié)議必須由股東會或股東大會決議通過【答案】C12、合格境外投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，（）可以依法采取限制其資金匯出入等措施。A.中國證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.證券交易所D.最高人民法院【答案】B13、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A14、(2019年真題)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】A15、全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A16、審計(jì)委員會的主要職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】C17、下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）。A.一家B.兩家C.三家D.四家【答案】B19、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為（）。A.證券分析師和客戶經(jīng)理B.證券咨詢師和證券分析師C.證券研究員和投資顧問D.證券投資顧問和證券分析師【答案】D21、（2016年真題）下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是（）。A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東會表決C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】B22、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A23、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B24、證券公司設(shè)立另類子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求。（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D25、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。?A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【答案】B26、非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)模或者收入水平C.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位【答案】D27、證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】D29、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進(jìn)入其誠信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B31、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（）個(gè)月內(nèi)不得從事面A.2B.3C.12D.6【答案】D32、王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以下要求向投資者提供相關(guān)信息的是（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B34、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A35、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C36、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D37、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會B.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額【答案】C38、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B40、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D41、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B42、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、(2018年真題)下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C44、根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】C45、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天。A.10B.30C.60D.90【答案】C46、下列說法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C47、（2016年真題）期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C48、非公開募集基金的投資范圍，包括