證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試模擬A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C2、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A3、在考慮影響公司股價(jià)變動的因素時(shí)，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析通常會考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A4、20世紀(jì)80年代以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D5、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級市場B.二級市場C.一級市場或二級市場D.—級市場與一級市場【答案】A6、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【答案】D7、（）需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應(yīng)者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C8、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C9、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】D10、（2018年真題）投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括（）。A.增值稅B.傭金C.過戶費(fèi)D.印花稅【答案】A11、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B12、對合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護(hù)市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件做出了嚴(yán)格要求，不包括（）。A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險(xiǎn)公司：成立1年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】B13、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C14、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。A.短期國債、中期國債和長期國債B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債C.流通國債和非流通國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】A15、對基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨著（）與（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B16、（2020年真題）根理《證券法》下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、2009年，巴塞爾委員會總結(jié)了引入中央交易對手的優(yōu)點(diǎn)（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A18、上市公司再融資的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D19、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對統(tǒng)一類評級對象評級，或者對統(tǒng)一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D20、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。A.增值稅B.傭金C.過戶費(fèi)D.印花稅【答案】A21、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A22、不參與基金會計(jì)核算的基金費(fèi)用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C23、關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B25、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B26、下列關(guān)于敏感性分析的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、記賬式國債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題．可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。Ⅰ．應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ．應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ．應(yīng)急申請書Ⅳ．應(yīng)急意見書A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B29、長期資本流動的主要方式不包括（）。A.國際直接投資B.銀行資金調(diào)撥C.國際證券投資D.國際貸款【答案】B30、（）=期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D31、股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，但是股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運(yùn)的（）。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A32、衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”.以下（）不屬于“兩個(gè)不變”。A.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件B.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場信息披露要求C.中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)D.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同【答案】C35、下列有關(guān)我國憑證式國債的說法中，正確的是（）。A.憑證式國債是一種可以上市流通的儲蓄型債券B.對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)出售C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付D.各金融機(jī)構(gòu)均有資格申請加入憑證式國債承銷團(tuán)【答案】C36、（）是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。A.不確定性B.或然性C.相對性D.突發(fā)性【答案】A37、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果C.信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評級的打分D.交易對手的選擇與分配比例的確定【答案】A38、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D39、證券交易所實(shí)行（）的原則。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、以下關(guān)于價(jià)格優(yōu)先的說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C41、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，下列關(guān)于投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限應(yīng)符合條件的說法，錯(cuò)誤的有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②④【答案】B42、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，符合條件的上市公司股東可以用無限售條件的股票質(zhì)押發(fā)行債券進(jìn)行融資。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】B43、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B44、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D46、甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。A.1／2B.0C.2／3D.1【答案】D47、（2018年真題）每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資本補(bǔ)充債券，應(yīng)滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機(jī)制B