證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識資料分享帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識資料分享帶答案

單選題（共50題）1、下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B2、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A3、收入政策目標包括（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D4、下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A5、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券【答案】D6、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險不包括（）。A.商品風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.房地產(chǎn)價格風(fēng)險D.外匯風(fēng)險【答案】C7、目前，我國的商品期貨交易所不包括以下哪項（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D8、下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是（）。A.定期存款單的遠期合約B.遠期匯率協(xié)議C.遠期利率協(xié)議D.單個股票的遠期合約【答案】A9、投資者應(yīng)當(dāng)通過深市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。A.人民幣B.港幣C.美元D.歐元【答案】A10、個人投資者投資行為的特點不包括（）。A.隨意性B.專業(yè)性C.分散性D.短期性【答案】B11、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B12、()是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。A.真實原則B.準確原則C.完整原則D.及時原則【答案】C13、對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最高限額限定，下面說法正確的是（）。A.承銷團甲類成員最高限額為當(dāng)期的35％B.承銷團乙類成員最高限額為當(dāng)期的25％C.承銷團甲類成員最高限額為當(dāng)期的30％D.承銷團乙類成員最高限額為當(dāng)期的30％【答案】C14、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對沖產(chǎn)品，風(fēng)險相當(dāng)于銀行存款，幾乎無風(fēng)險，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10％以上。該過程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績時的不當(dāng)活動有（）。A.②③④B.①②③C.①③D.①②【答案】C15、下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（）A.國際間接投資屬于國際長期資金流動B.套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動C.貿(mào)易資金流動一般屬于國際短期資金流動D.資本外逃被認為是投機性的資金流動【答案】D16、（）是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.中央銀行【答案】C17、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。?A.德國B.美國C.英國D.希臘【答案】B18、（2021年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（??）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日該債券凈報價為87元，則實際支付價格計算為（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】D20、中華人民共和國金融行業(yè)標準（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.表外業(yè)務(wù)B.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)【答案】D22、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情形主要包括（）A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D23、以下（）屬于風(fēng)險管理策略。A.風(fēng)險規(guī)避B.風(fēng)險對沖C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D24、從理論上講，凈資產(chǎn)和股價之間的關(guān)系是（）。A.凈資產(chǎn)增加，股價下降B.凈資產(chǎn)增加，股價上升C.凈資產(chǎn)增加，股價可能上升，也可能下降D.凈資產(chǎn)增加，股價不變【答案】B25、證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B26、小王報名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場基礎(chǔ)知識》的時候，對政府債券的有關(guān)知識出現(xiàn)了疑惑。請幫他選出下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達的二級市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強D.國債的利息收入可免納個人所得稅【答案】A27、金融遠期合約主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、風(fēng)險性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票的風(fēng)險性特征的說法有誤的是（）。A.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益B.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險C.風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險較高的股票D.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際與預(yù)期收益之間的偏離程度【答案】C29、全國社?；鹁惩馔顿Y限于下列（）投資。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D30、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D31、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、報價系統(tǒng)的核心功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D33、全國證券、期貨市場的主管部門是（）。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.財政部D.中國人民銀行【答案】A34、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的（）的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產(chǎn)管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D35、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預(yù)料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、資本市場的種類包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B37、（2019年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B38、下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.債券的實際利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C40、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A41、（）是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網(wǎng)點（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進行債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的市場。A.商業(yè)銀行柜臺債券市場B.銀行間債券市場C.交易所債券市場D.證券交易所【答案】A42、下列關(guān)于股票市場價格的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、下列反映風(fēng)險內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②B.①③④C.②③D.①②③④【答案】D44、我國《證券投資基金法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是()。A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構(gòu)確定【答案】B46、下列選項中。不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行【答案】C47、在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時間價值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、下列選項中，不屬于證券金融公司從