基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)與答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)與答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《基金法》國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B2、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是符合（）規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對(duì)被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C4、自行募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基B.基金管理人C.第三方合作機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A5、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D6、根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤(rùn)額的50%C.投資額的70%D.利潤(rùn)額的70%【答案】C7、股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C8、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A9、沒有獨(dú)立法人主體地位的基金包括()A.公司型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】B10、對(duì)股權(quán)投資基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投資者募集B.公開方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受損失的承諾【答案】B11、為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)的呼聲，促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮，基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建，并于2012年6月6曰召開第一次會(huì)員大會(huì)成立大會(huì)，大會(huì)表決通過了基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、下列說法錯(cuò)誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系【答案】C14、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.管理人可自行擬定基金募集推薦材料并尋找任意投資者B.基金管理人委托第三方代銷機(jī)構(gòu)募集時(shí)，需確保該代銷機(jī)構(gòu)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.股權(quán)投資基金可以選擇公開募集或非公開募集兩種方式D.募集過程中必須對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估【答案】A15、下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則B.基金份額的登記C.股東的權(quán)利和義務(wù)D.交易及清算交收安排【答案】C16、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績(jī)報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬D.指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算【答案】B17、下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交方式是（）。A.定價(jià)委托成交B.點(diǎn)擊成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.收盤自動(dòng)匹配成交【答案】A18、股權(quán)投資基金的核心是（）。A.為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才B.通過成功的項(xiàng)目退出來實(shí)現(xiàn)收益C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)D.通過參與被投資企業(yè)管理實(shí)現(xiàn)盈利【答案】B19、下列不是合格投資者必備的要素是（）A.投資額不低于規(guī)定限額B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.投資資金充足D.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖怂竭_(dá)到一定要求【答案】C20、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D21、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、一般來說，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、在我國(guó)私募股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）和（）A.相對(duì)估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價(jià)值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.相對(duì)估值法、成本法D.清算價(jià)值法、成本法【答案】A24、（）是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求。A.保護(hù)投資者權(quán)益B.監(jiān)督C.控制風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理【答案】A25、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A26、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。A.參加被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)B.定期舉行業(yè)務(wù)考核C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況【答案】B27、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C28、某股權(quán)投資基金A擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行初步盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）.A.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估B.在未簽訂投資框架協(xié)議的前提下，初步盡職調(diào)查不得對(duì)B公司的核心機(jī)密信息進(jìn)行調(diào)查。如市場(chǎng)占有率、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等C.A基金與B公司在初步調(diào)查環(huán)節(jié)的溝通過程中，對(duì)雙方接觸到的商業(yè)機(jī)密不負(fù)有保密義務(wù)D.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的價(jià)值進(jìn)行判斷【答案】D29、股權(quán)投資基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說法錯(cuò)誤的是（）。A.不可以通過發(fā)送手機(jī)短信、微信和電子郵件向不特定對(duì)象宣傳推介B.不可以通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介C.不可以通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單向不特定對(duì)象宣傳推介D.可以向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金【答案】D30、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國(guó)有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D31、（2018年真題）為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段A.募集與設(shè)立B.項(xiàng)目退出C.投資D.投資后管理【答案】D32、投資后管理中，對(duì)處于擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反應(yīng)出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。A.銷售增長(zhǎng)率B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)C.新擴(kuò)展市場(chǎng)區(qū)域D.應(yīng)收賬款金額【答案】D33、相對(duì)估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果。A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)B.年利潤(rùn)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)C.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A34、根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，（）型投資者可以購(gòu)買R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C35、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B36、申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分（）和（）兩級(jí)。A.注冊(cè)部門；核準(zhǔn)部門B.國(guó)務(wù)院管理部門；省級(jí)管理部門C.境內(nèi)管理；境外管理D.普通管理部門；特殊管理部門【答案】B37、關(guān)于母基金運(yùn)作模式說法錯(cuò)誤的是（）。A.二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對(duì)象的基金C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資，二級(jí)投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D38、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B39、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會(huì)計(jì)核算D.份額登記【答案】D40、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括（）。A.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料B.現(xiàn)場(chǎng)檢查C.刑事拘留D.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶【答案】C41、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)，不同國(guó)家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C42、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B44、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10B.20C.50D.100【答案】B45、按投資領(lǐng)域分類，分為（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B46、相對(duì)估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A47、為更好地對(duì)被投資公司實(shí)施投資后管理和項(xiàng)目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本效益