保密管理規(guī)定(同名3904)

南京****股份有限公司

****【司】字（2015）第013號

保密管理規(guī)定第一章總則第一條為切實(shí)加強(qiáng)公司保密工作的管理，防范和杜絕各種泄密事件的發(fā)生，維護(hù)公司正常經(jīng)營秩序，保障公司合法權(quán)益不受侵犯，特制定本制度。第二條公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)、直屬部門、分支機(jī)構(gòu)及全體員工都有保守公司秘密的義務(wù)，必須嚴(yán)格遵守本制度。第二章保密內(nèi)容和密級確定第三條公司秘密是關(guān)系公司權(quán)利、生存與發(fā)展的事項(xiàng)，依照規(guī)定的程序確定，在特定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)。（一）商業(yè)秘密包括經(jīng)營管理信息和市場營銷信息：1、公司的投資情況，公司尚未對外公布的近期、遠(yuǎn)期發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營策略及其措施；2、公司尚未對外公布的公司所有發(fā)展計劃、公司所有結(jié)構(gòu)調(diào)整方案，與公司經(jīng)濟(jì)利益關(guān)重大的研究開發(fā)項(xiàng)目、計劃等；3、公司的各類工作計劃、開發(fā)經(jīng)營規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、人事信息及工資福利情況，公司現(xiàn)有的或者正在開發(fā)之中的內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、管理體系以及各種管理制度文件策略等；4、公司與外部高層人士來往情況及其載體，獲得競爭對手情況的方法、渠道及公司相應(yīng)對策；5、公司財務(wù)預(yù)、決算報告、審計報告及各類財務(wù)報表、統(tǒng)計報表、資產(chǎn)、債務(wù)、財務(wù)專用印簽、賬號、保險柜密碼等；6、公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意見書、合作意向書及可行性報告、重要會議記錄。7、公司的營銷策略、營銷計劃、營銷合同、內(nèi)部核算成本、內(nèi)控價格、定價政策；8、公司的供應(yīng)商、經(jīng)銷商、客戶名單、客戶的專門需求、未公開的銷售服務(wù)網(wǎng)絡(luò)；9、有價值的供銷情報、價格報表，對外談判中限內(nèi)部掌握的談判方案、價格底牌及對外詢價、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容、產(chǎn)品規(guī)劃、采購資料；10、其它公司認(rèn)為應(yīng)該保密的事項(xiàng)。（二）技術(shù)秘密包括技術(shù)開發(fā)信息和技術(shù)開發(fā)成果：1、公司現(xiàn)有的以及正在開發(fā)或者構(gòu)想之中的產(chǎn)品設(shè)計、工藝過程、經(jīng)驗(yàn)公式、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)；2、樣品、目標(biāo)、程序、手冊、文檔、產(chǎn)品開發(fā)計劃、計算機(jī)軟件及其程序代碼和設(shè)計方面的信息、資料、圖紙等；3、技術(shù)產(chǎn)品的設(shè)計、教材及技術(shù)檔案；4、吸收引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備過程中,經(jīng)公司重大創(chuàng)新改造的部分；5、完整的及階段性的技術(shù)成果和技術(shù)數(shù)據(jù)；6、專有技術(shù)、技術(shù)方案、工程設(shè)計、電路設(shè)計、制造方法、工藝技術(shù)、設(shè)計文檔、測試文檔、技術(shù)報告、相關(guān)的函電等等等；7、員工離開公司(不論離職原因)以后三年內(nèi)所得的與其在公司工作時分配任務(wù)相關(guān)的研究、開發(fā)成果；8、其他公司認(rèn)為應(yīng)該保密的事項(xiàng)。（三）公司決定、決議、通告等內(nèi)部文件：1、公司未按照法定程序?qū)ν夤嫉亩聲⒖偨?jīng)理辦公會的重要決定、決議、通告、重要會議記錄等；2、公司的薪酬結(jié)構(gòu)及工資分配。第四條公司秘密的密級分為"絕密"、"機(jī)密"、"秘密"三級。1、絕密是公司的核心秘密，一旦泄露會對公司的權(quán)益和利益造成特別嚴(yán)重的損害。

2、機(jī)密是公司的重要秘密，一旦泄露會對公司的權(quán)益和利益造成嚴(yán)重的損害。

3、秘密是公司的一般秘密，泄露會對公司的權(quán)益造成損害。第五條公司秘密的秘級確定：(一)公司經(jīng)營發(fā)展中，直接影響公司權(quán)益和利益的重要決策文件資料為品開發(fā)、人事以及尚有爭議的問題。第十三條屬于公司秘密的設(shè)備或者產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、運(yùn)輸、使用、保存、維修和銷毀，由總經(jīng)理指定專門部門負(fù)責(zé)執(zhí)行，并采取相應(yīng)的保密措施。第十四條在對外交往與合作中需要提供公司秘密事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)公司審計人員審核后報總經(jīng)理核準(zhǔn)，并簽訂保密合同。第十五條不準(zhǔn)在私人交往或通信中泄露公司秘密，不準(zhǔn)在公共場所談?wù)摴久孛埽粶?zhǔn)通過其他方式傳遞公司秘密。研發(fā)、技術(shù)人員發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、文章等，凡涉及公司內(nèi)部技術(shù)信息的，必須征得公司同意。第十六條公司工作人員發(fā)現(xiàn)公司秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時，應(yīng)當(dāng)立即采取補(bǔ)救措施并及時報告。第十七條公司要按照有關(guān)法律規(guī)定，與相關(guān)工作人員簽訂保密及競業(yè)限制協(xié)議。保密協(xié)議及競業(yè)限制協(xié)議一經(jīng)雙方當(dāng)事人簽字蓋章，即發(fā)生法律效力，任何一方違反協(xié)議，另方都可視情節(jié)按保密協(xié)議規(guī)定或依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁和向人民法院提起訴訟處理。第十八條離職規(guī)定（一）員工離開公司時，必須將有關(guān)本公司技術(shù)信息和經(jīng)營信息的全部資料（如試驗(yàn)報告、數(shù)據(jù)手稿、圖紙、軟盤和調(diào)測說明等）交回公司。（二）員工離開公司時，公司需要以書面或者口頭形式向該員工重申保密義務(wù)和競業(yè)限制義務(wù)，并可以向其新任職的單位通報該員工在原單位所承擔(dān)的保密義務(wù)和競業(yè)限制義務(wù)。（三）員工離開公司后，利用在公司掌握或接觸的由公司所擁有的商業(yè)秘密，并在此基礎(chǔ)上作出新的技術(shù)成果或技術(shù)創(chuàng)新，有權(quán)就新的技術(shù)成果或技術(shù)創(chuàng)新予以實(shí)施或者使用，但在實(shí)施或者使用時利用了公司所擁有的且本人負(fù)有保密義務(wù)的商業(yè)秘密時，應(yīng)當(dāng)征得公司的同意，并支付一定的使用費(fèi)。（四）未征得公司同意或者無證據(jù)證明有關(guān)技術(shù)內(nèi)容為自行開發(fā)的新的技術(shù)成果或技術(shù)創(chuàng)新的，有關(guān)人員和用人單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十九條保密工作的基本要求：

（一）不該說的話不說；

（二）不該問的事不問：

（三）不該看的文件不看；

（四）不該記錄的秘密不記；

（五）不攜帶保密材料外出；

（六）不隨便談?wù)摫Ｃ苁马?xiàng)；

（七）不在不利于保密的地方存放需保密的文件、筆記本。第五章

泄密的處理

第二十條

本制度規(guī)定的泄密是指下列行為之一：

（一）使公司秘密被不應(yīng)知悉者知悉的；

（二）使公司秘密超過了限定的接觸范圍，而不能證明未被不應(yīng)知悉者知悉的。第二十一條公司發(fā)生或者發(fā)現(xiàn)泄密事件，應(yīng)當(dāng)在知悉泄密事件后及時報告。遇重大特殊情況時，可越級上報。

第二十二條發(fā)生泄密事件的部門，應(yīng)根據(jù)情況及時采取補(bǔ)救措施，最大限度減少泄密造成的損失。處置泄密事件，應(yīng)做到如下幾點(diǎn)：

（一）任何部門和個人應(yīng)積極配合有關(guān)部門查明事發(fā)原因；

（二）應(yīng)對責(zé)任人進(jìn)行處理，以增強(qiáng)保密意識；

（三）采取糾正和預(yù)防措施，防止類似泄密事件的再次發(fā)生。

第六章責(zé)任與獎懲

第二十三條

符合下列情形之一者，公司對有關(guān)部門或人員給予表彰或獎勵：

（一）及時舉報泄密事件，且避免可能由此造成公司損失的；（二）非責(zé)任人及時采取補(bǔ)救措施，避免或最大限度減少泄密造成損失的；

（三）在改進(jìn)保密技術(shù)、保密措施等方面取得顯著成績的。

第二十四條

出現(xiàn)下列情況之一者，給以警告，并同時采取經(jīng)濟(jì)處罰：

（一）泄露公司秘密，尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的；

（二）已泄露公司秘密但采取了補(bǔ)救措施的。

違反本條，給公司造成損失的，責(zé)任人應(yīng)另行賠償。

第二十五條

出現(xiàn)下列情況之一者，應(yīng)予以辭退，并要求責(zé)任人賠償公司經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，將依法追究相關(guān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。（一）故意或過失泄露公司秘密，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失的；

（二）違反本制度規(guī)定，為他人竊取、刺探、收買或提供公司秘密的；

（三）利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反保密規(guī)定的。第七章附則第二十六條本