海運(yùn)提單的全套知識(shí)

海運(yùn)提單的全套知識(shí)（轉(zhuǎn)載）一、提單的基本知識(shí)1.提單的定義與關(guān)系人海運(yùn)提單(MarineBillofLadingorOceanBillofLading)，或簡稱為提單(BillofLading,B/L)，是國際結(jié)算中的一種最重要的單據(jù)?！稘h堡規(guī)則》給提單下的定義是：Billoflading,meansadocumentwhichevidencesacontractofcarriagebyseaandthetakingoverorloadingofthegoodsbythecarrier,andbywhichthecarrierundertakestodeliverthegoodsagainstsurrenderofthedocument.Aprovisioninthedocumentthatthegoodsaretobedeliveredtotheorderofthedocument.Aprovisioninthedocumentthatthegoodsaretobedeliveredtotheorderofanamedperson,ortoorder,ortobearer,constitutessuchanundertaking.《中華人民共和國海商法》(1993年7月1日施行)第71條規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。”提單的主要關(guān)系人是簽訂運(yùn)輸合同的雙方：托運(yùn)人和承運(yùn)人。托運(yùn)人即貨方，承運(yùn)人即船方。其他關(guān)系人有收貨人和被通知人等。收貨人通常是貨物買賣合同中的買方，被通知人是承運(yùn)人為了方便貨主提貨的通知對象，可能不是與貨權(quán)有關(guān)的當(dāng)事人。如果提單發(fā)生轉(zhuǎn)讓，則會(huì)出現(xiàn)受讓人、持有人等提單關(guān)系人。2.提單的功能提單具有以下三項(xiàng)主要功能：(1)提單是證明承運(yùn)人已接管貨物和貨物已裝船的貨物收據(jù)對于將貨物交給承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)耐羞\(yùn)人，提單具有貨物收據(jù)的功能。不僅對于已裝船貨物，承運(yùn)人負(fù)有簽發(fā)提單的義務(wù)，而且根據(jù)托運(yùn)人的要求，即使貨物尚未裝船，只要貨物已在承運(yùn)人掌管之下，承運(yùn)人也有簽發(fā)一種被稱為“收貨待運(yùn)提單”的義務(wù)。所以，提單一經(jīng)承運(yùn)人簽發(fā)，即表明承運(yùn)人已將貨物裝上船舶或已確認(rèn)接管。提單作為貨物收據(jù)，不僅證明收到貨物的種類、數(shù)量、標(biāo)志、外表狀況，而且還證明收到貨物的時(shí)間，即貨物裝船的時(shí)間。本來，簽發(fā)提單時(shí)，只要能證明已收到貨物和貨物的狀況即可，并不一定要求已將貨物裝船。但是，將貨物裝船象征賣方將貨物交付給買方，于是裝船時(shí)間也就意味著賣方的交貨時(shí)間。而按時(shí)交貨是履行合同的必要條件，因此，用提單來證明貨物的裝船時(shí)間是非常重要的。(2)提單是承運(yùn)人保證憑以交付貨物和可以轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證對于合法取得提單的持有人，提單具有物權(quán)憑證的功能。提單的合法持有人有權(quán)在目的港以提單相交換來提取貨物，而承運(yùn)人只要出于善意，憑提單發(fā)貨，即使持有人不是真正貨主，承運(yùn)人也無責(zé)任。而且，除非在提單中指明，提單可以不經(jīng)承運(yùn)人的同意而轉(zhuǎn)讓給第三者，提單的轉(zhuǎn)移就意味著物權(quán)的轉(zhuǎn)移，連續(xù)背書可以連續(xù)轉(zhuǎn)讓。提單的合法受讓人或提單持有人就是提單上所記載貨物的合法持有人。提單所代表的物權(quán)可以隨提單的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，提單中所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)也隨著提單的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移。即使貨物在運(yùn)輸過程中遭受損壞或滅失，也因貨物的風(fēng)險(xiǎn)已隨提單的轉(zhuǎn)移而由賣方轉(zhuǎn)移給買方，只能由買方向承運(yùn)人提出賠償要求。(3)提單是海上貨物運(yùn)輸合同成立的證明文件提單上印就的條款規(guī)定了承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的權(quán)利、義務(wù)，而且提單也是法律承認(rèn)的處理有關(guān)貨物運(yùn)輸?shù)囊罁?jù)，因而常被人們認(rèn)為提單本身就是運(yùn)輸合同。但是按照嚴(yán)格的法律概念，提單并不具備經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)具有的基本條件：它不是雙方意思表示一致的產(chǎn)物，約束承托雙方的提單條款是承運(yùn)人單方擬定的；它履行在前，而簽發(fā)在后，早在簽發(fā)提單之前，承運(yùn)人就開始接受托運(yùn)人托運(yùn)貨物和將貨物裝船的有關(guān)貨物運(yùn)輸?shù)母黜?xiàng)工作。所以，與其說提單本身就是運(yùn)輸合同，還不如說提單只是只是運(yùn)輸合同的證明更為合理。如果在提單簽發(fā)之前，承托雙方之間已存在運(yùn)輸合同，則不論提單條款如何規(guī)定，雙方都應(yīng)按原先簽訂的合同約定行事；但如果事先沒有任何約定，托運(yùn)人接受提單時(shí)又未提出任何異議，這時(shí)提單就被視為合同本身。雖然由于海洋運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)，決定了托運(yùn)人并沒在提單上簽字，但因提單畢竟不同于一般合同，所以不論提單持有人是否在提單上簽字，提單條款對他們都具有約束力。3.提單的流通性提單作為物權(quán)憑證，只要具備一定的條件就可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓的方式有兩種：空白背書和記名背書。但提單的流通性小于匯票的流通性。其主要表現(xiàn)為，提單的受讓人不像匯票的正當(dāng)持票人那樣享有優(yōu)于前手背書人的權(quán)利。具體來說，如果一個(gè)人用欺詐手段取得一份可轉(zhuǎn)讓的提單，并把它背書轉(zhuǎn)讓給一個(gè)善意的、支付了價(jià)金的受讓人，則該受讓人不能因此而取得貨物的所有權(quán)，不能以此對抗真正的所有人。相反，如果在匯票流通過程中發(fā)生這種情況，則匯票的善意受讓人的權(quán)利仍將受到保障，他仍有權(quán)享受匯票上的一切權(quán)利。鑒于這種區(qū)別，有的法學(xué)者認(rèn)為提單只具有“準(zhǔn)可轉(zhuǎn)讓性”(Quasi-negotiable)。4.提單的簽發(fā)有權(quán)簽發(fā)提單的人有承運(yùn)人及其代理、船長及其代理、船主及其代理。代理人簽署時(shí)必須注明其代理身份和被代理方的名稱及身份。簽署提單的憑證是大副收據(jù)，簽發(fā)提單的日期應(yīng)該是貨物被裝船后大副簽發(fā)收據(jù)的日期。提單有正本和副本之分。正本提單一般簽發(fā)一式兩份或三份，這是為了防止提單流通過程中萬一遺失時(shí)，可以應(yīng)用另一份正本。各份正本具有同等效力，但其中一份提貨后，其余各份均告失效。副本提單承運(yùn)人不簽署，份數(shù)根據(jù)托運(yùn)人和船方的實(shí)際需要而定。副本提單只用于日常業(yè)務(wù)，不具備法律效力。5.有關(guān)提單的國際公約由于提單的利害關(guān)系人常分屬于不同國籍，提單的簽發(fā)地或起運(yùn)港和目的港又分處于不同的國家，而提單又是由各船公司根據(jù)本國有關(guān)法規(guī)定自行制定的，其格式、內(nèi)容和詞句并不完全相同，一旦發(fā)生爭議或涉及訴訟，就會(huì)產(chǎn)生提單的法律效力和適用法規(guī)的問題，因此，統(tǒng)一各國有關(guān)提單的法規(guī)，一直是各國追求的目標(biāo)。當(dāng)前已經(jīng)生效，在統(tǒng)一各國有關(guān)提單的法規(guī)方面起著重要作用或有關(guān)國際貨物運(yùn)輸?shù)膰H公約有三個(gè)：(1)海牙規(guī)則(HagueRules)海牙規(guī)則的全稱是《統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約》(InternationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillofLading)，1924年8月25日由26個(gè)國家在布魯塞爾簽訂，1931年6月2日生效。公約草案是1921年在海牙通過，因此定名為海牙規(guī)則。包括歐美許多國家在內(nèi)的50多個(gè)國家都先后加入了這個(gè)公約。1936年，美國政府以這一公約作為國內(nèi)立法的基礎(chǔ)制定了1936年美國海上貨物運(yùn)輸法。海牙規(guī)則使得海上貨物運(yùn)輸中有關(guān)提單的法律得以統(tǒng)一，在促進(jìn)海運(yùn)事業(yè)發(fā)展，推動(dòng)國際貿(mào)易發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用，是最重要的和目前仍被普遍使用的國際公約，我國于1981年承認(rèn)該公約。海牙規(guī)則的特點(diǎn)是較多的維護(hù)了承運(yùn)人的利益，在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)上很不均衡，因而引起了作為主要貨主國的第三世界國家的不滿，紛紛要求修改海牙規(guī)則，建立航運(yùn)新秩序。(2)維斯比規(guī)則(VisbyRule在第三世界國家的強(qiáng)烈要求下，修改海牙規(guī)則的意見已為北歐國家和英國等航運(yùn)發(fā)達(dá)國家所接受，但他們認(rèn)為不能急于求成，以免引起混亂，主張折衷各方意見，只對海牙規(guī)則中明顯不合理或不明確的條款作局部的修訂和補(bǔ)充，維斯比規(guī)則就是在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。所以維斯比規(guī)則也稱為海牙---維斯比規(guī)則(Hague-VisbyRules)，它的全稱是《關(guān)于修訂統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約的議訂書》(ProtocoltoAmendtheInternationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillofLading)，或簡稱為“1968年布魯塞爾議訂書”(The1968BrusselsProtocol)，1968年2月23日在布魯塞爾通過，于1977年6月生效。目前已有英、法、丹麥、挪威、新加坡、瑞典等20多個(gè)國家和地區(qū)參加了這一公約。(3)漢堡規(guī)則(HamburgRules)漢堡規(guī)則是《1978年聯(lián)合國海上貨物運(yùn)輸公約》(UnitedNationsConventionoftheCarriageofGoodsbySea,1978)，1976年由聯(lián)合國貿(mào)易法律委員會(huì)草擬，1978年經(jīng)聯(lián)合國在漢堡主持召開有71個(gè)國家參加的全權(quán)代表會(huì)議上審議通過。漢堡規(guī)則可以說是在第三世界國家的反復(fù)斗爭下，經(jīng)過各國代表多次磋商，并在某些方面作出妥協(xié)后通過的。漢堡規(guī)則全面修改了海牙規(guī)則，其內(nèi)容在較大程度上加重了承運(yùn)人的責(zé)任，保護(hù)了貨方的利益，代表了第三世界發(fā)展中國家意愿，這個(gè)公約已于1992年生效。但因簽字國為埃及，尼日利亞等非主要航運(yùn)貨運(yùn)國，因此目前漢堡規(guī)則對國際海運(yùn)業(yè)影響不是很大。二、提單的內(nèi)容1.提單的正面內(nèi)容通常，提單正面都記載了有關(guān)貨物和貨物運(yùn)輸?shù)氖马?xiàng)。這些事項(xiàng)有的是有關(guān)提單的國內(nèi)立法或國際公約規(guī)定的，作為運(yùn)輸合同必須記載的事項(xiàng)，如果漏記或錯(cuò)記，就可能影響提單的證明效力；有的則屬于為了滿足運(yùn)輸業(yè)務(wù)需要而由承運(yùn)代自行決定，或經(jīng)承運(yùn)人與托運(yùn)人協(xié)議，認(rèn)定應(yīng)該在提單正面記載的事項(xiàng)。前者稱為必要記載事項(xiàng)，后者稱為任意記載事項(xiàng)。(1)記載事項(xiàng)各國關(guān)于提單的法規(guī)都對提單的必要記載事項(xiàng)作出規(guī)定，雖然有簡有繁，但是，從提單的法律效力和業(yè)務(wù)需要考慮，各國對提單的必要記載事項(xiàng)規(guī)定是基本相同的。我國海商法第73條第1款規(guī)定，提單內(nèi)容，包括下列各項(xiàng)：①關(guān)于貨物的描述：貨物的品名、標(biāo)志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積，以及運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物時(shí)對危險(xiǎn)性質(zhì)的說明；②關(guān)于當(dāng)事人：托運(yùn)人和收貨人的名稱、承運(yùn)人的名稱和主營業(yè)所；③關(guān)于運(yùn)輸事項(xiàng)：船舶名稱和國籍、裝貨港和在裝貨港接受貨物的日期、卸貨港和運(yùn)輸路線、多式聯(lián)運(yùn)提單增列接受貨物地點(diǎn)和交付貨物地點(diǎn)；④關(guān)于提單的簽發(fā)：提單的簽發(fā)日期、地點(diǎn)和份數(shù)；承運(yùn)人、船長或者其代理人的簽字。⑤關(guān)于運(yùn)費(fèi)和其他應(yīng)付給承運(yùn)人的費(fèi)用的記載。在以上各項(xiàng)中，除了在內(nèi)陸簽發(fā)多式聯(lián)運(yùn)提單時(shí)的船舶名稱、簽發(fā)海運(yùn)提單時(shí)的接受貨物地點(diǎn)和交付貨物地點(diǎn)，以及關(guān)于運(yùn)費(fèi)的支付等三項(xiàng)可以缺少外，其他都是不可缺少的。一般地，關(guān)于提單的簽發(fā)和其他應(yīng)付給承運(yùn)人的費(fèi)用等幾項(xiàng)記載由承運(yùn)人填寫，其他都由托運(yùn)人。除上述各必要記載的事項(xiàng)外，如承運(yùn)人與托運(yùn)人協(xié)議，同意將貨物裝于艙面；或約定承運(yùn)人在目的港交付貨物的日期；或同意提高承運(yùn)人的責(zé)任限額；或同意擴(kuò)大承運(yùn)人的責(zé)任；或同意放棄承運(yùn)人的某些免責(zé)；或其他有關(guān)法律規(guī)定的事項(xiàng)等，都應(yīng)在提單正面載明。提單的正面內(nèi)容還可有一些以打印、手寫或印章形式記載的事項(xiàng)。一些是屬于承運(yùn)人因業(yè)務(wù)需要而記載于提單正面的事項(xiàng)，如航次順號(hào)，船長姓名，運(yùn)費(fèi)支付的時(shí)間、地點(diǎn)、匯率、提單編號(hào)及通知人等。一些是屬于區(qū)分承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的責(zé)任而記載的事項(xiàng)，如關(guān)于數(shù)量爭議的批注；一些是屬于為減輕或免除承運(yùn)人責(zé)任而加注的內(nèi)容，如為了擴(kuò)大或強(qiáng)調(diào)提單上已印妥的免責(zé)事項(xiàng)，對于一些易于受損的特種貨物，承運(yùn)人在提單上加蓋的以對此種損壞免責(zé)為內(nèi)容的印章等。(2)提單正面的條款提單正面條款是指以印刷的形式，將以承運(yùn)人免責(zé)和托運(yùn)人作出的承諾為內(nèi)容的契約文句，列記于提單的正面。常見的有以下條款：①裝船(或收貨)條款。如：“Shippedinboardthevesselnamedaboveinapparentgoodorderandcondition(unlessotherwiseindicated)thegoodsorpackagesspecifiedhereinandtobedischargedattheabovementionedportofdischargeorasneartheretoasthevesselmaysafelygetandbealwaysafloat.”(上列外表狀況良好的貨物或包裝(除另有說明者外)已裝在上述指名船只，并應(yīng)在上列卸貨港或該船能安全到達(dá)并保持浮泊的附近地點(diǎn)卸貨)。②內(nèi)容不知悉條款。如：“Theweight,measure,marks,numbers,quality,contentsandvalue,beingparticularsfurnishedbytheShipper,arenotcheckedbytheCarrieronloading.”(重量、尺碼、標(biāo)志、號(hào)數(shù)、品質(zhì)、內(nèi)容和價(jià)值是托運(yùn)人所提供的，承運(yùn)人在裝船時(shí)并未核對)。③承認(rèn)接受條款。如：“TheShipper,ConsigneeandtheHolderofthisBillofLadingherebyexpresslyacceptandagreetoallprinted,writtenorstampedprovisions,exceptionsandconditionsofthisBillofLading,includingthoseonthebackhereof.”(托運(yùn)人、收貨人和本提單持有人茲明白表示接受并同意本提單和它背面所載一切印刷、書寫或打印的規(guī)定、免責(zé)事項(xiàng)條件)。④簽署條款。如：“Inwitnesswhereof,theCarrierorhisAgentshassignedBillsofLadingallofthistenoranddate,oneofwhichbeingaccomplished,theotherstostandvoid.ShippersarerequestedtonoteparticularlytheexceptionsandconditionsofthisBillofLadingwithreferencetothevalidityoftheinsuranceupontheirgoods.(為證明以上各項(xiàng)，承運(yùn)人或其代理人已簽署各份內(nèi)容和日期一樣的正本提單，其中一份如果已完成提貨手續(xù)，其余各份均告失效。要求發(fā)貨人特別注意本提單中關(guān)于該貨保險(xiǎn)效力的免責(zé)事項(xiàng)和條件)。2.提單的背面條款提單的背面印有各種條款，一般分為兩類：一類屬于強(qiáng)制性條款，其內(nèi)容不能違背有關(guān)國家的海商法規(guī)、國際公約或港口慣例的規(guī)定，違反或不符合這些規(guī)定的條款是無效的。一類是任意性條款，即上述法規(guī)、公約和慣例沒有明確規(guī)定，允許承運(yùn)人自行擬訂的條款。所有這些條款都是表明承運(yùn)人與托運(yùn)人以及其他關(guān)系人之間承運(yùn)貨物的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任與免責(zé)的條款，是解決他們之間爭議的依據(jù)。各船公司的提單背面條款繁簡不一，有些竟達(dá)三、四十條，但內(nèi)容大同小異，現(xiàn)將主要條款內(nèi)容介紹如下：(1)定義(Definition):各船公司的提單中，一般都訂有定義條款，對作為運(yùn)輸合同當(dāng)事人一方的“貨方”(merchant)的含義和范圍作出規(guī)定，將“貨方”定義為“包括托運(yùn)人、受貨人、收貨人、提單持有人和貨物所有人”。(2)首要條款(Paramountclause):說明提單所適用的法律依據(jù)，即如果發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)按哪一國家的法律和法庭裁決。這一條款一般印刷在提單條款的上方，通常列為第一條。(3)承運(yùn)人責(zé)任條款(Carrier’sresponsibilityclause):說明簽發(fā)本提單的承運(yùn)人對貨物運(yùn)輸應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。由于提單的首要條款都規(guī)定了提單所適用的法規(guī)，而不論有關(guān)提單的國際公約或各國的海商法都規(guī)定了承運(yùn)人的責(zé)任，凡是列有首要條款或類似首要條款的提單都不再以明示條款將承運(yùn)人的責(zé)任列記于提單條款中。如果首要條款規(guī)定海牙規(guī)則適用于本提單，那么，海牙規(guī)則所規(guī)定的承運(yùn)人責(zé)任，也就是簽發(fā)本提單的承運(yùn)人對貨物運(yùn)輸應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。(4)承運(yùn)人責(zé)任期間條款(Carrier’speriodofresponsibilityclause):各船公司的提單條款中都列有承運(yùn)人對貨物運(yùn)輸承擔(dān)責(zé)任的開始和終止時(shí)間的條款。根據(jù)海牙規(guī)則，承運(yùn)人從裝船開始到卸船為止的期間對貨物負(fù)責(zé)，也即通常所稱的“鉤至鉤”(TackletoTackle)責(zé)任，具體指貨物從掛上船上吊機(jī)的吊鉤到卸貨時(shí)下吊鉤為止。但這種規(guī)定與普通班輪運(yùn)輸現(xiàn)行的“倉庫收貨、集中裝船”和“集中卸貨、倉庫交付”的貨物交接做法不相適應(yīng)，一些船公司為了爭攬貨載，也常將責(zé)任期間向兩端延伸，并將延伸了的責(zé)任期間列記于提單條款之中。因此，針對這種情況以及集裝箱運(yùn)輸出現(xiàn)之后的實(shí)際情況，漢堡規(guī)則將承運(yùn)人的責(zé)任期間擴(kuò)大至“包括在裝貨港、在運(yùn)輸途中以及在卸貨港、貨物在承運(yùn)人掌管下的全部時(shí)間”。這與海牙規(guī)則比較起來，無疑是延長了承運(yùn)人的責(zé)任期間，加重了承運(yùn)人的責(zé)任。(5)免責(zé)條款(Exceptionclause):由于提單的首要條款都規(guī)定了提單所適用的法規(guī)，而不論有關(guān)提單的國際公約或各國的海商法都規(guī)定了承運(yùn)人的免責(zé)事項(xiàng)，所以不論提單條款中是否列有免責(zé)事項(xiàng)條款的規(guī)定，承運(yùn)人都能按照提單適用法規(guī)享受免責(zé)權(quán)利。譬如海牙規(guī)則有17項(xiàng)免責(zé)事項(xiàng)，如地震、海嘯、雷擊等天災(zāi)、戰(zhàn)爭、武裝沖突和海盜襲擊，檢疫或司法扣押、罷工停工、觸礁擱淺、在海上救助或者企圖救助人命或者財(cái)產(chǎn)，因托運(yùn)人過失如包裝不良、貨物的自然特性或者固有缺陷如容積或重量的“正常損耗”等免責(zé)事項(xiàng)。(6)索賠條款(Claimclause):包括損失賠償責(zé)任限制(Limitofliability)，即指已明確承運(yùn)人對貨物的滅失和損壞負(fù)有賠償責(zé)任應(yīng)支付賠償金時(shí)，承運(yùn)人對每件或每單位貨物支付的最高賠償金額；索賠通知(Noticeofclaim)，亦稱為貨物滅失或損害通知(Noticeoflossdamage)；訴訟時(shí)效(timebar)，即指對索賠案件提起訴訟的最終期限，等等。(7)包裝與嘜頭(標(biāo)志)條款(Packingandmarkclause):要求在起運(yùn)之前，托運(yùn)人對貨物加以妥善包裝、貨物嘜頭必須確定明顯，并將目的港清楚地標(biāo)明在貨物外表，在交貨時(shí)仍要保持清楚。(8)運(yùn)費(fèi)條款(Freightclause):預(yù)付運(yùn)費(fèi)應(yīng)在起運(yùn)時(shí)連同其他費(fèi)用一并支付。如裝運(yùn)易腐貨物、低值貨物、動(dòng)植物、倉面貨等，其運(yùn)費(fèi)和其他費(fèi)用必須在起運(yùn)時(shí)全部付清。到付費(fèi)用在目的港連同其他費(fèi)用一起支付。另外，承運(yùn)人有權(quán)對貨物的數(shù)量、重量、體積和內(nèi)容等進(jìn)行查對，如發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況與提單所列情況不符，而且所付運(yùn)費(fèi)低于應(yīng)付運(yùn)費(fèi)，承運(yùn)人有權(quán)收取罰金，由此而引起的一切費(fèi)用和損失應(yīng)由托運(yùn)人負(fù)擔(dān)。(9)留置權(quán)條款(Lienclause):如果貨方未交付運(yùn)費(fèi)、空倉費(fèi)、滯期費(fèi)、共同海損分?jǐn)偟馁M(fèi)用及其他一切與貨物有關(guān)的費(fèi)用，承運(yùn)人有權(quán)扣押或出售貨物以抵付欠款，如仍不足以抵付全部欠款，承運(yùn)人仍有權(quán)向貨方收回差額。(10)轉(zhuǎn)運(yùn)或轉(zhuǎn)船條款(Transshipmentclause):如果需要，承運(yùn)人有權(quán)將貨物轉(zhuǎn)船或改用其他運(yùn)輸方式或間接運(yùn)至目的地。由此引起的費(fèi)用由承運(yùn)人負(fù)擔(dān)，但風(fēng)險(xiǎn)由貨方負(fù)擔(dān)。承運(yùn)人的責(zé)任只限于其本身經(jīng)營船舶所完成的運(yùn)輸。(11)卸貨和交貨條款(Discharginganddeliveryclause):船到卸貨港后，收貨人應(yīng)及時(shí)提貨，否則承運(yùn)人有權(quán)將貨物卸到岸上或卸在其他適當(dāng)場所，一切費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由貨方承擔(dān)。(12)動(dòng)植物和艙面貨條款(Animals,plantsandondeckcargoclause):根據(jù)海牙規(guī)則，這些貨物不包括在“貨物”的范圍之內(nèi)，因此承運(yùn)人對這些貨物的滅失或損壞不負(fù)賠償責(zé)任。但是只有對運(yùn)輸合同載明并且實(shí)際裝艙面(甲板上)的“艙面貨”，承運(yùn)人才可免責(zé)。(13)危險(xiǎn)品條款(Dangerouscargoclause):危險(xiǎn)品的裝運(yùn)必須由托運(yùn)人在裝船時(shí)聲明，如不聲明可標(biāo)明，承運(yùn)人有權(quán)將該貨卸下、拋棄或消滅而不予賠償。除了以上介紹的提單正背面的內(nèi)容外，需要時(shí)承運(yùn)人還可以在提單上加注一些內(nèi)容，也就是批注。三、提單的類型1.按貨物是否裝船劃分(1)已裝船提單(onboardB/LorshippedB/L)是指整票貨物已全部裝進(jìn)船艙或裝在艙面甲板上后承運(yùn)人才簽發(fā)的提單。提單是買方憑以提貨的依據(jù)，為了確保能在目的地提貨，一般都要求賣方提供已裝船提單，以證明貨物確已裝船。同時(shí)，使用已裝船提單對買賣雙方的責(zé)任劃分均有利，具體說來，在FOB、CIF、CFR價(jià)格條件下，貨物裝船是承運(yùn)人“鉤至鉤”責(zé)任的起點(diǎn)，如果在裝船過程中承運(yùn)人發(fā)現(xiàn)問題，可以在提單上加一批注以修改托運(yùn)人申報(bào)貨物的內(nèi)容，只有在貨物表面狀況與托運(yùn)人的申報(bào)一致時(shí)，承運(yùn)人方才注明“已裝船”文句，因此，“已裝船”是賣方按照合同交貨的標(biāo)志。貨物裝船后，承運(yùn)人始對提單上描述的貨物負(fù)責(zé)，承擔(dān)貨物在運(yùn)輸中的滅失和損壞之責(zé)，因而對買方來說，減少了收貨的風(fēng)險(xiǎn)。故雙方都愿意在信用證中規(guī)定提單上有已裝船字樣。由于信用證中一般均要求提供已裝船提單，銀行也因此只接受表明貨已裝船，或已裝具名船只的提單。表示貨已裝船或已裝具名船只的方法有兩種。一種是由提單上印就的“貨已裝船”或“貨已裝具名船只”這類詞表示。在這種情況下，提單出單日就是裝船日或發(fā)貨日。另一種是由提單上加批的詞語證明貨已裝具名船只。批注必須表明貨已裝船的日期，這一日期即是發(fā)貨日期。如果提單表明“預(yù)期船只”，也就是貨物有可能裝上這只船，提單上的已裝船批注除了要表明貨已裝船外，還要寫明貨實(shí)際已裝的船只的船名。如果貨實(shí)際所裝的船只就是當(dāng)初預(yù)期要裝的船只，這一說明也不能免。貨物裝載在船只上，可分為置于艙面(即甲板上，loadedondeck)與置于艙內(nèi)(即甲板下，loadedunderdeck)。若在提單中載有ondeck，loadedondeck或stowedondeck等批注，這類提單稱為甲板貨提單(OndeckB/L)，它表示貨物裝載于甲板上。一般收貨人都不喜歡其貨物置于甲板上，因甲板上之貨物易遭雨淋水浸，或卷入海中等損失，比甲板下貨物有較大的危險(xiǎn)性，對買方不利。除非發(fā)貨人同意，承運(yùn)人將不屬于甲板貨(deckcargo)的普通貨物裝載于甲板上，以致發(fā)生毀損或滅失，必須承擔(dān)賠償責(zé)任。如果提單上載有上述批注，表示該項(xiàng)裝載已獲托運(yùn)人同意。根據(jù)UCP500第31條，銀行將不予接受有這類批注的提單。由于貨物本身的性質(zhì)，例如具有危險(xiǎn)性的貨物，或體積過于龐大的貨物，如整部重型車輛等，非裝載于甲板上不可，或按一般商業(yè)習(xí)慣可以不必裝載于甲板之下者，如原木之類，則信用證應(yīng)加注“ondeckshipmentacceptable”或類似字樣的特別條款，也就是說必須具有信用證特別授權(quán)。但是，根據(jù)海運(yùn)的慣例，即使運(yùn)輸條款沒有規(guī)定，承運(yùn)人也有權(quán)將貨物裝載于甲板上，只要他對貨物的滅失負(fù)責(zé)。為了說明他的這種權(quán)利，提單條款中往往有承運(yùn)人有權(quán)將貨裝甲板的內(nèi)容。這種提單不算是甲板貨提單。若提單只是表明貨可裝甲板(thegoodsmaybecarriedondeck)，而并沒有明確注明已裝或?qū)⒀b甲板(thegoodsareorwillbeloadedondeck)，銀行可以接受。(2)收貨待運(yùn)提單(receivedforshipmentB/L)簡稱待運(yùn)提單。是在托運(yùn)人已將貨物交給承運(yùn)人，承運(yùn)人已接管等待裝船的貨物后，向托運(yùn)人簽發(fā)的提單。有時(shí)船公司因船期問題，指定倉庫預(yù)收貨物，根據(jù)倉庫收據(jù)簽發(fā)收妥待運(yùn)提單，準(zhǔn)備交由日后到港船只裝運(yùn)。特別是隨著集裝箱運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展，因集裝箱船航運(yùn)公司大都在內(nèi)陸收貨站收貨，而收貨站是不能簽發(fā)已裝船提單的。通常此種待運(yùn)提單上記載“receivedforshipmentinapparentgoodorderandcondition…”等文句，表示簽發(fā)提單時(shí)，承運(yùn)人僅將貨物收管(takeincharge)準(zhǔn)備于不久后裝船，而實(shí)際當(dāng)時(shí)還未裝船。由于這些貨物尚未裝船，所以提單上并未載明裝運(yùn)船舶的船名和裝運(yùn)日期。有時(shí)提單上雖有船名，也多屬擬裝船名，該船能否如期到達(dá)將貨運(yùn)出，船公司并不負(fù)責(zé)。正因?yàn)榇耍M(jìn)口商一般不歡迎這種提單，如果進(jìn)口商付款后取得的提單對貨物能否及時(shí)裝船并沒有確切的保證，萬一貨物不能順利裝船，進(jìn)口商無貨可提。所以信用證項(xiàng)下銀行一般不愿意接受這種提單。收妥待運(yùn)提單雖表示貨物尚未裝船，但如在簽發(fā)待運(yùn)提單后，貨物已經(jīng)裝載于船只上，則承運(yùn)人可在待運(yùn)提單上加注“已裝船”(Onboard)字樣，注明船名和裝運(yùn)日期并由承運(yùn)人簽署，這時(shí)待運(yùn)提單便轉(zhuǎn)化為已裝船提單。在此種情況下，貨物的裝運(yùn)日期是加注的裝船日期，而不是待運(yùn)提單的出單日期。也有承運(yùn)人在待運(yùn)提單上加注“Icertifythegoodsdescribedhereinareloadedonboardthevesselnamedhereinattheportspecifiedinthebillofladingonorbeforethedateofthisendorsementdated…”等語，并加簽署，使這張待運(yùn)提單具有已裝船提單的效力。如果受益人提交的是待運(yùn)提單，銀行將審查是否轉(zhuǎn)化為已裝船提單，也就是查看是否有已裝船批注。這一項(xiàng)是銀行審單的重點(diǎn)。如果信用證要求已裝船提單而提單內(nèi)無已裝船說明或批注，銀行不會(huì)接受。2.按對貨物的外表狀況是否有不良的批注劃分：(1)清潔提單(cleanB/L)這是指貨物裝船時(shí)，貨物的外表狀況良好，對提單上所印就的“外表狀況明顯良好”(inapparentgoodorderandcondition)沒有作相反的批注(SuperimposedClause)或附加條文的提單。信用證要求的提單均為清潔提單。銀行審單時(shí)應(yīng)注意審核是否為清潔提單。如果提單上沒有打上“clean”字樣或原先印就的“clean”字樣被承運(yùn)人刪除，并不影響提單成為清潔提單。也就是說，提單清潔與否，不依提單上是否有“清潔”字樣，根據(jù)UCP500第32條的定義，只要“是不帶有明確宣稱貨物及/或包裝缺陷狀況的附加條文可批注的運(yùn)輸單據(jù)”就是清潔單據(jù)，因此提單上有無“清潔”字樣并無意義。不能因?yàn)闆]有此字樣就構(gòu)成單據(jù)不符點(diǎn)。(2)不清潔提單(foulB/L)這是指承運(yùn)人在提單上加注了有關(guān)貨物及包裝狀況不良或存在缺陷等批注的提單。承運(yùn)人簽發(fā)提單給托運(yùn)人，要對托運(yùn)人，收貨人或其他提單持有人承擔(dān)提單上所載的責(zé)任。提單上記載了“received(或shipped)fromtheshipperhereinnamedinapparentgoodorderandcondition,unlessotherwisenotedinthisB/L…”，表示除非另有說明，否則，即表明貨物表面狀況良好。承運(yùn)人應(yīng)在目的地交付提單上記載的外觀良好的貨物給收貨人。如果貨物在目的地顯示其狀況不良，承運(yùn)人可能要負(fù)責(zé)任。因此，承運(yùn)人在接管貨物時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)貨物或包裝污染、潮濕、破包等，即在提單上批注，以明確其責(zé)任。批注就是對“表面狀況良好”提出的異議，而“表面狀況良好”一詞是說明憑目力所及的范圍，貨物是在表面上外觀良好的情況下裝運(yùn)的，但這不說明沒有暴露出來的質(zhì)量。例如批注了“兩包破”(2bagstorn)或“10箱貨物短裝”(10casesshort-ship)等，即表示這些情況在裝運(yùn)時(shí)即已發(fā)生，不應(yīng)由承運(yùn)人負(fù)責(zé)。有了這些批注，則構(gòu)成不清潔提單。但這種情況除外：按照班輪條款規(guī)定，托運(yùn)人的責(zé)任到貨物吊至船舷為止，貨物過了船舷后發(fā)生損壞，如果是由裝卸不慎造成的，責(zé)任應(yīng)在船方而不是托運(yùn)人。在這種情況下提單上不作任何批注。并非所有有關(guān)貨物的批注都構(gòu)成不清潔提單。例如，承運(yùn)人對于提單上列有貨物的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)值或特性并不負(fù)責(zé)，即使托運(yùn)人在提單上聲明了內(nèi)容、價(jià)值、重量、尺寸、標(biāo)記、質(zhì)量、數(shù)量等，承運(yùn)人也視作不詳。這些聲明并不構(gòu)成提單的“不清潔”。承運(yùn)人對因包裝性質(zhì)(如裝入紙袋、塑料袋內(nèi)的貨物)而引起損失或損壞予以保留的條款，即免責(zé)權(quán)利，也并不作為聲明貨物有缺陷，不構(gòu)成“不清潔提單”。如果大副收據(jù)所列貨物嘜頭、件數(shù)、重量等內(nèi)容與提單所申報(bào)的不符，提單應(yīng)根據(jù)大副收據(jù)作更正，這種更正過的提單應(yīng)該說不構(gòu)成不清潔提單，但可能遇到刁難挑剔的客戶，也會(huì)以不潔提單為由而拒付。例:提單上常見的批注類型有：a.對貨物與包裝狀況的批注，如：ONEBAGBROKEN(一包破)ONEBALEOFRUBBERSTAINEDBYWATER(一包橡膠水漬)ALLTIMBERLOADEDWET(全部木材裝船水濕)ONECARTONNO.23MIDDEWSTAINED(第23號(hào)紙箱有霉跡)TWOBOXESCARSHDE，CONTENTSEXPOSED(兩箱打碎，貨物暴露)THREESTEELTUBESBENT(三條鋼管彎曲)DAMAGEDBYVERMINS(RATS)(有蟲或被鼠咬)TWODRUNS,NOS.3,5,BADLLYDENTEDN/RFORCONDITIONOFCONTENTS(第3,5兩桶嚴(yán)重碰凹，船方對其內(nèi)容不負(fù)責(zé))b.對附加費(fèi)用的說明，如：PORTECPENSESATDESTINATIONTOBEBORNEBYTHECONSIGNEE(目的港費(fèi)用由收貨人負(fù)擔(dān))c.免責(zé)批注，如：N/RFORPUTREFACTION(船方不負(fù)貨物腐爛之責(zé))N/RFORNUMBEROFPIECESCAUSEDBYBONDLESOFF(散捆后船方對件數(shù)不負(fù)責(zé))SAIDTOCONTAIN…(據(jù)托運(yùn)人說有…)d.對運(yùn)輸方式的說明，如：SHIPMAYDISVHARGETHEGOODSATTHENEATESTPOREIFUNABLETOREACHTHEDESTINATION(如不能進(jìn)入目的港，船方可將貨物在就近港口卸下)e.未明確表示貨物與包裝不良的批注。如：SECOND-HANDCASES(用過的箱子)USEDDRUMS(舊桶)f.對貨物數(shù)量的批注，如：SHORTSHIPPEDONEJAR(少裝一壇)SHUTOUTFIVECASES(少裝五箱)在上述五類批注中，有a類批注的無疑是不清潔提單。b是說明費(fèi)用的，除非信用證有相反規(guī)定，銀行都會(huì)接受這種提單的。c和d實(shí)際上是承運(yùn)人認(rèn)為需要時(shí)重申他的權(quán)利和責(zé)任，一般提單條款中已有類似說明，提單上加注這些內(nèi)容，對收貨人權(quán)益并無影響。e并沒有明確表明貨物與包裝的缺陷。所以有b,c,d,e這幾類批注的都不屬于不清潔提單。f說明了貨物的短少。貨物在裝船時(shí)由于損壞等原因，出口商一時(shí)又不能補(bǔ)齊貨物，承運(yùn)人就在提單上加這類批注。提單上有這類批注時(shí)，托運(yùn)人均按實(shí)際出運(yùn)數(shù)來繕制發(fā)票收取貨款，對收貨人來說仍是貨真價(jià)實(shí)，不會(huì)吃虧。所以一般說來進(jìn)口商可以接受這類單據(jù)。但是，也有這樣的實(shí)例：我國某港貨物在夜間裝船，不慎貨物落海一件，因船即將離港，來不及更換提單，船長在簽單時(shí)注明：“Shut-outonePackage”(退關(guān)一件)，結(jié)果進(jìn)口商以提單是不潔提單為由提出拒付貨款，最后幾經(jīng)交涉，降價(jià)才付款。所以為謹(jǐn)慎起見，在這種情況下出口商還是盡可能更換提單，以防對方拒付。3.按提單中收貨人欄的填寫方式劃分(1)記名提單(straightB/L)這是指在提單上具體寫明收貨人名稱的提單。有以下幾種記名方式：①ConsignedtoACo.Ltd.②DelivertoACo.Ltd.③OntoACo.Ltd.記名提單只能由該指定的收貨人憑此提貨，提單不能轉(zhuǎn)讓，可以避免轉(zhuǎn)讓過程中可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，一般用于貴重商品、展品及援外物資的運(yùn)輸。記名提單的收貨人可以是買主、開證行或代收行，但銀行一般不愿接受以買主為收貨人的記名提單。因?yàn)橐恍﹪业膽T例是記名提單的收貨人可以不憑正本提單而僅憑“到貨通知”(Noticeofarrival)上的背書和收貨人的身份證明即可提貨，這樣銀行如墊款卻不能掌握貨權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)太大。案例1997年4月上海某公司與美國一代理商簽訂了一份金額為USD105,000的紡織品出口合同，6月初收到直接買戶開出的不可撤銷信用證，信用證要求出具記名XX公司的提單，并指定貨物裝運(yùn)美國某船公司。貨物出運(yùn)后全套單據(jù)經(jīng)通知行寄開證行，正常的結(jié)匯時(shí)間已過，但貨款一直未到賬，此時(shí)收到開證行的不符點(diǎn)電報(bào)，稱單據(jù)有一處不符點(diǎn)，全套單據(jù)由開證行暫為保管。我公司查貨物下落，船公司告知貨物已被提走。我公司要求船公司做出解釋，三份正本提單仍在銀行，我方也并無放貨指令，憑什么放貨？船公司告知，記名提單可不憑正本提單，僅憑收貨人的身份證明即可放貨，船公司無責(zé)任。不久三份正本提單連同其他單據(jù)被開證行退回，我公司面臨著手持正本提單卻貨、款兩空的殘酷現(xiàn)實(shí)。在要求船公司賠償貨物無果的情況下，一紙?jiān)V狀把船公司推上了被告席。然而被告認(rèn)為此案適用于美國1936年海上運(yùn)輸法，放貨的理由是提單背面條款中已約定，按此法規(guī)定記名提單項(xiàng)下承運(yùn)人可以不憑正本提單放貨，只要收貨人提供了證明自己合法身份的有關(guān)文件即可。一審上海海事法院認(rèn)定，被告未提供完整的美國1936年海上運(yùn)輸法律文本無從依據(jù)，故本案適用于中國海商法，根據(jù)中國海商法第17條規(guī)定，提單無論是記名或不記名都是物權(quán)憑證，承運(yùn)人必須憑正本提單放貨，現(xiàn)原告正本提單在手，被告已將貨物放掉，屬于嚴(yán)重侵權(quán)行為，判決被告賠償原告全部貨款和利息損失。被告不服，立即上訴上海市高級人民法院，要求終審法院依據(jù)美國法律改判此案。在法庭的要求下，上訴方提供了完整的美國1936年海上運(yùn)輸法文本，通過研讀這份完整的法律文本發(fā)現(xiàn)，此法只適用于往來美國港口的運(yùn)輸業(yè)務(wù)，此案并未涉及美國港口，故終審判決：駁回上訴，維持原判。終審判決書下達(dá)7天內(nèi)，公司即收到了被告賠償?shù)娜控浛罴袄ⅰ⑹荆罕仨氈?jǐn)慎使用記名提單。如果信用證要求記名提單，最好要求改證；如果客戶堅(jiān)持使用記名提單，須弄清原委，了解運(yùn)輸業(yè)務(wù)所涉及國家對記名提單物權(quán)憑證屬性的法律規(guī)定，如貨物裝運(yùn)到美國的貨物就不宜使用記名提單，或在記名提單上加注聲明：“此提單適用于中國海商法”，以約束承運(yùn)人必須憑正本提單放貨，這樣才能保證信用證項(xiàng)下貿(mào)易的安全。(2)指示提單(orderB/L)這是在提單上的收貨人欄中有“Order”(憑指示)字樣的提單。實(shí)務(wù)中常見的可轉(zhuǎn)讓提單是指示提單。指示提單必須經(jīng)過背書轉(zhuǎn)讓，可以是空白背書，也可以是記名背書。指示提單有四種抬頭：A．憑銀行指示。即提單收貨人欄填寫為“totheorderofxxBank”。B．憑收貨人指示。即提單收貨人欄填寫為“totheorderofA.B.C.Co.Ltd”。C．憑發(fā)貨人指示。即提單收貨人欄填寫為“totheorderofshipper”，并由托運(yùn)人在提單背面空白背書。這種提單亦可根據(jù)信用證的規(guī)定而作成記名背書。托收人也可不作背書，在這種情況下則只有托運(yùn)人可以提貨，即是賣方保留貨物所有權(quán)。D．不記名指示。即提單收貨人欄填寫為“Totheorder”，并由托運(yùn)人在提單背面作空白背書。亦可根據(jù)信用證的規(guī)定而作成記名背書。指示提單又可分為兩種類型：記名指示提單和空白抬頭提單。A、B兩種是記名指示提單。A種提單稱為銀行指示提單，當(dāng)開證銀行為了防止進(jìn)口商無力償還貸款時(shí)，就會(huì)在信用證中規(guī)定提單抬頭做成憑銀行指示。對于這種銀行指示提單，從理論上說，托運(yùn)人本可以不加背書，但因?yàn)樘釂问且环N可以轉(zhuǎn)讓的憑證，在實(shí)務(wù)中，議付行往往都要求托運(yùn)人先作空白背書。如規(guī)定以議付行的指定人為抬頭，則應(yīng)由議付行背書轉(zhuǎn)讓給開證行，才能憑以向承運(yùn)人提貨。如規(guī)定以開證行的指定人為抬頭，則還應(yīng)由開證行背書。銀行指示提單，應(yīng)按銀行指示交貨。一般在進(jìn)口商付款后，銀行在提單上背書，然后將提單轉(zhuǎn)交給進(jìn)口商。這種提單可做為向銀行貸款的抵押。B種提單稱為收貨人指示提單，A.B.C.公司作為收貨人，可以收單后自行提貨，也可以背書轉(zhuǎn)讓。收貨人指示提單對銀行不利，因?yàn)槿糸_證銀行遇買方拒絕付款，想自行提貨處理，需先請收貨人背書轉(zhuǎn)讓提單，這對銀行是一種風(fēng)險(xiǎn)，所以開證行一般不愿意信用證規(guī)定提單做成這種收貨人指示抬頭。C、D兩種是空白抬頭提單。空白抬頭提單在托運(yùn)人(即賣方)未指定收貨人或受讓人之前，貨物所有權(quán)仍屬于賣方。一般賣方都在空白抬頭提單背面作空白背書(Blankendorsed)，將提單轉(zhuǎn)讓給銀行，銀行即取得貨物所有權(quán)。若信用證規(guī)定是Endorsedinblank，或Blankendorsed，都是空白背書的意思，發(fā)貨人只需在提單背面簽章，不做任何記載。實(shí)務(wù)中最常用的就是這種空白抬頭和空白背書的提單?？瞻滋ь^提單也可以根據(jù)信用證要求而作記名背書，如果信用證規(guī)定是Endorsedto…Co.,Ltd.或Endorsedonfavorof…Co.,Ltd.都表示背書給某某公司。發(fā)貨人須在提單背書注明Pleasedeliverto…Co.,Ltd.或Pleasedeliverto…Bank或類似文字再簽章。對于托運(yùn)人指示提單，托運(yùn)人還可以不背書，在這種情況下則只有托運(yùn)人可以提貨，即是賣方保留貨物所有權(quán)。(3)來人提單(BlankB/LoropenB/LorbearerB/L)這是指在提單收貨人欄內(nèi)只填寫toBearer(提單持有人)或?qū)⑦@一欄空出不寫的提單。來人提單不需要任何背書手續(xù)即可轉(zhuǎn)讓，或提取貨物，極為方便。但如果提單遺失或被竊，然后再轉(zhuǎn)讓給善意的第三者手中時(shí)，或者在無正本提單憑擔(dān)保提貨時(shí)，極易引起糾紛。所以在信用證結(jié)算方式下，較少使用這種提單。有些國家明文規(guī)定不準(zhǔn)使用這種來人提單。4.按提單內(nèi)容的繁簡程度劃分(1)全式提單(longformB/L)這是指詳細(xì)列有承運(yùn)人和托運(yùn)人之間的權(quán)利、義務(wù)等條款的提單。由于條款繁多，所以又稱繁式提單。在國際貿(mào)易中，目前使用的提單都是這種提單。(2)簡式提單(shortformB/L)這是指提單上印明“簡式”(shortformB/L)字樣，僅有正面提單內(nèi)容，而背面是空白的提單。一般提單背面記載有承運(yùn)人與托運(yùn)人的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)的條款，但簡式提單背面空白，在一定程度上影響了它的流通性，所以有些信用證明確規(guī)定不接受簡式提單。但只要沒有這種明確規(guī)定，銀行可以接受簡式提單。在這種情況下，提單上一般均加列“本提單貨物的收受、保管、運(yùn)輸和運(yùn)費(fèi)等事項(xiàng)，均按本公司全式提單的正面、背面的鉛印、手寫、印章和打字等書面的條款和例外條款辦理，該全式提單存本公司、分支機(jī)構(gòu)或代理人處，可供托運(yùn)人隨時(shí)查閱”等字樣。簡式提單在美國很流行。5.按不同的運(yùn)輸方式劃分(1)直達(dá)提單(directB/L)這是指由承運(yùn)人簽發(fā)的，貨物從起運(yùn)港裝船后，中途不經(jīng)過換船直接運(yùn)達(dá)卸貨港的提單。直達(dá)提單中關(guān)于運(yùn)輸記載的基本內(nèi)容里，僅記載有起運(yùn)港(PortofLoading)和卸貨港(PortofDischarge)，不能帶有中途轉(zhuǎn)船的批語。凡信用證規(guī)定不許轉(zhuǎn)運(yùn)或轉(zhuǎn)船者，受益人必須提供直達(dá)提單。(2)轉(zhuǎn)船提單(TransshipmentB/L)這是指貨物在起運(yùn)港裝船后，船舶不直接駛往貨物的目的港，需要在其他中途港口換船轉(zhuǎn)運(yùn)往目的港的情況下承運(yùn)人所簽發(fā)的提單。為節(jié)省轉(zhuǎn)船附加費(fèi)，減少貨運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，收貨人一般不同意轉(zhuǎn)船，但常常直運(yùn)不可能必須轉(zhuǎn)船，沒有哪個(gè)港口能通往全世界各港口。我國最大的港口上海，也只能?？看蠹s200多個(gè)港口。所以國際貿(mào)易中轉(zhuǎn)船運(yùn)輸方式是常見的。(3)聯(lián)運(yùn)提單(ThroughB/L)聯(lián)運(yùn)方式是指有兩個(gè)或兩個(gè)以上承運(yùn)人聯(lián)合起來運(yùn)送貨物的方式，各承運(yùn)人對自己所執(zhí)行的運(yùn)程負(fù)責(zé)。在貨物到達(dá)轉(zhuǎn)運(yùn)地后，由第一程承運(yùn)人或其代理人將貨物交給下一運(yùn)輸區(qū)段的承運(yùn)人或其代理人繼續(xù)運(yùn)往目的地。在聯(lián)運(yùn)方式中由第一承運(yùn)人簽發(fā)的包括全程在內(nèi)并收取全程費(fèi)用的提單稱為聯(lián)運(yùn)提單。第一承運(yùn)人雖然簽發(fā)全程提單，但他也只對第一運(yùn)程負(fù)責(zé)。聯(lián)運(yùn)可以是相同運(yùn)輸方式的聯(lián)運(yùn)，也可以是不同運(yùn)輸方式的聯(lián)運(yùn)。轉(zhuǎn)船運(yùn)輸是聯(lián)運(yùn)的一種，對轉(zhuǎn)船運(yùn)輸幾乎所有提單都有這樣的規(guī)定：“如有需要，承運(yùn)人可將貨物交由屬于承運(yùn)人或他人的船舶，或其他運(yùn)輸方式或直接或間接運(yùn)往目的港，費(fèi)用由承運(yùn)人支付，但風(fēng)險(xiǎn)由貨主負(fù)擔(dān)，承運(yùn)人責(zé)任只限于他本身經(jīng)營的船舶所完成的那部分運(yùn)輸”。聯(lián)運(yùn)提單分為海上聯(lián)運(yùn)提單與多式聯(lián)運(yùn)提單。前者是指為海海聯(lián)運(yùn)簽發(fā)的一票到底的提單，即轉(zhuǎn)船提單；后者指海河、海陸、?？諆煞N或兩種以上運(yùn)輸方式進(jìn)行聯(lián)運(yùn)而簽發(fā)的一票到底的提單。6.按船舶營運(yùn)方式劃分(1)班輪提單(linerB/L)國際海上運(yùn)輸主要有兩種運(yùn)輸方式：一是班輪運(yùn)輸；二是租船運(yùn)輸。采取班輪運(yùn)輸方式、由經(jīng)營班輪運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人或其代理人簽發(fā)的提單叫做班輪提單。銀行接受班輪提單。國際班輪運(yùn)輸是指固定船舶按照公布的船期表或有規(guī)則地在特定的航線和固定港口間從事國際客貨運(yùn)輸。班輪運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)可以四個(gè)“固定”來描述：固定船舶、固定船期、固定航線、固定港口。班輪運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人與貨物托運(yùn)人、收貨人之間的權(quán)利和義務(wù)以船公司簽發(fā)的班輪提單條款為依據(jù)，不再另行簽訂租船合同。班輪運(yùn)輸按公開的費(fèi)率收取運(yùn)費(fèi)(這種運(yùn)費(fèi)被稱為Liner或Berthterm)，所有的裝卸費(fèi)、理(平)艙費(fèi)均已計(jì)入班輪費(fèi)率表中，亦即班輪承運(yùn)人負(fù)責(zé)裝船、理(平)艙和卸貨，不再另向托運(yùn)人收取費(fèi)用。因此，如果信用證規(guī)定運(yùn)輸條款按“班輪條款”辦理，即由船方負(fù)責(zé)裝卸費(fèi)。案例：A.B.進(jìn)出口公司向D.S.出口一批花生仁，以CIF倫敦條件成交。信用證規(guī)定：“150M/TonsofGroundnutKernels,UCD.xxxperM/TonnetCIFLondon,Linerout”,A.B.進(jìn)出口公司經(jīng)對照合同條款，認(rèn)為沒什么問題，只是信用證上多了“Linerout”字樣，經(jīng)辦人員對此理解為：“Liner”解釋為“班輪”，“out”解釋為“在外”“除外”，兩詞連在一起就是“非班輪”條款。按規(guī)定班輪條款的船方要負(fù)擔(dān)裝卸費(fèi)用，那么“非班輪”條款當(dāng)然就是船方不負(fù)擔(dān)裝卸費(fèi)用。而我們的合同規(guī)定CIF倫敦的條款并不與信用證規(guī)定“非班輪”條款矛盾。前者的裝費(fèi)由賣方負(fù)擔(dān)，卸費(fèi)由買方負(fù)擔(dān)，也就是船方不負(fù)擔(dān)裝卸費(fèi)。所以A.B.進(jìn)出口公司的經(jīng)辦人員兩者沒有抵觸，接受了上述信用證條款。A.B.進(jìn)出口公司在裝運(yùn)出貨后單據(jù)遭拒付，開證行拒付理由是：提單上沒有表示“Linerout”條款。A.B.進(jìn)出口公司對此不理解，故分別向開證行及買方同時(shí)提出如下意見：根據(jù)你第xxxx號(hào)信用證規(guī)定，并未要求在提單上注明“Linerout”條款，我方已在商業(yè)發(fā)票有關(guān)價(jià)格條件中已按信用證要求表示“UCD.xxxperM/TonnetCIFLondon,Linerout”，即已滿足信用證要求。根據(jù)上述情況，我單據(jù)與信用證相符，你們應(yīng)接受單據(jù)，按時(shí)付款。英國D.S.對此回電：“Linerout”是關(guān)系到我公司是否負(fù)擔(dān)卸貨費(fèi)依據(jù)的條款?！癓inerout”系指卸貨費(fèi)按班輪條款辦理，即卸貨費(fèi)由船方負(fù)擔(dān)。由于你提單上未表示“Linerout”，所以船方不受此條款約束，不負(fù)擔(dān)卸貨費(fèi)，也不負(fù)責(zé)卸貨。因此我無法付款。A.B.進(jìn)出口公司也同時(shí)接到開證行的復(fù)電：我信用證在運(yùn)輸條款中明確規(guī)定“Linerout”，它作為運(yùn)輸條款，理應(yīng)在運(yùn)輸單據(jù)中將信用證指明的有關(guān)運(yùn)輸條款完全地列入，這才符合國際慣例做法。所以，我行仍無法接受上述單據(jù)。A.B.進(jìn)出口公司又通過詢問船公司，這才明白自己理解的“Linerout”正好與原意相反。但A.B.進(jìn)出口公司認(rèn)為雙方貿(mào)易合同并未規(guī)定“Linerout”條款，只一般地簽訂了CIF倫敦。按合同規(guī)定的CIF條件，其卸貨費(fèi)應(yīng)由買方負(fù)擔(dān)。但買方卻違背合同規(guī)定，另在信用證上擅自規(guī)定卸貨費(fèi)由船方負(fù)擔(dān)，是不應(yīng)該的。A.B.進(jìn)出口公司再向開證行復(fù)電如下：關(guān)于第xxx號(hào)信用證項(xiàng)下的單據(jù)所指不符點(diǎn)事，我們認(rèn)為雖然信用證規(guī)定了“Linerout”，但并未明確規(guī)定在提單上必須表示“Linerout”。根據(jù)UCP500第21條規(guī)定，如果信用證并未規(guī)定單據(jù)的措辭或內(nèi)容，只要所提交單據(jù)內(nèi)容與提交的其他規(guī)定單據(jù)不矛盾，銀行將接受此類單據(jù)。所以根據(jù)上述規(guī)定，我提單可以不表示你信用證未特別指明必須表示的內(nèi)容。因此，我所提交的提單，你們認(rèn)為的單證不符是不存在的。開證行答復(fù)如下：關(guān)于第xxxx號(hào)信用證項(xiàng)下的提單，據(jù)你方說法以UCP500第21條規(guī)定，如果信用證并未規(guī)定單據(jù)的措辭或內(nèi)容，只要所提交單據(jù)內(nèi)容與提交的其他規(guī)定單據(jù)不矛盾，銀行將接受此類單據(jù)……。我方提請你方注意：你方未全面理解UCP500第21條的條文。該條文首先規(guī)定：“當(dāng)要求提供運(yùn)輸單據(jù)、保險(xiǎn)單據(jù)和商業(yè)發(fā)票以外的單據(jù)時(shí)，信用證中應(yīng)規(guī)定該單據(jù)的出單人及其措辭或內(nèi)容，如信用證對此未作規(guī)定，只要所提交單據(jù)內(nèi)容與提交的其他規(guī)定單據(jù)不矛盾，銀行將接受此類單據(jù)?！边@是第21條整條原文。也就是說上述條文規(guī)定只能適合于除運(yùn)輸單據(jù)、保險(xiǎn)單據(jù)和商業(yè)發(fā)票以外的其他單據(jù)。我們所爭執(zhí)的不符點(diǎn)單據(jù)是運(yùn)輸單據(jù)---提單，它不適用于第21條。作為運(yùn)輸單據(jù)，不將信用證規(guī)定的有關(guān)運(yùn)輸條款“Linerout”列入，當(dāng)然應(yīng)認(rèn)為不符合信用證要求。這時(shí)D.S.提出，如果賣方同意負(fù)擔(dān)或仍由船方負(fù)擔(dān)卸貨費(fèi)，貨款則可以照付。A.B.進(jìn)出口公司即與船公司研究，其卸貨費(fèi)可以由發(fā)貨人負(fù)擔(dān)，請目的港船方代表先行墊付卸貨費(fèi)。但經(jīng)聯(lián)系方知該批貨物已由收貨人提取，卸貨費(fèi)也已由收貨人支付了。于是A.B.進(jìn)出口公司立即向開證行提出：關(guān)于第xxx號(hào)信用證項(xiàng)下的單據(jù)，你方既已決定拒受單據(jù)，請速將原單據(jù)種類及份數(shù)全部退還給我們。由于開證行已放單給買方，買方已持提單取貨，開證行無法退單，只好宣稱如下：“關(guān)于第xxxx號(hào)信用證項(xiàng)下的單據(jù)，經(jīng)研究并征得開證申請人同意接受單據(jù)，我已于本日付款?！弊詈螅捎陂_證行錯(cuò)誤地擅自交單給買方，還不得不負(fù)擔(dān)了由于晚付款的利息。分析：從該案例吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)有：(1)對班輪條款(Linerterms)及“Linerout”的理解，及由此而引起的審證問題。買方在信用證擅自加列“Linerout”，與合同不符，但由于賣方錯(cuò)誤理解“Linerout”，因而沒有要求改證，本案的錯(cuò)誤根源在于此。(2)信用證中的運(yùn)輸條款內(nèi)容應(yīng)完全列入運(yùn)輸單據(jù)。本案中賣方的錯(cuò)誤是未在提單上完全體現(xiàn)信用證有關(guān)運(yùn)輸條款。(3)開證行對拒付的單據(jù)只能妥善保管或退還交單人，本案中最后開證行被迫付款并承擔(dān)利息就是因?yàn)樯米詫⒉环麊螕?jù)交申請人的錯(cuò)誤所致。(2)租船契約提單(charterpayerB/L)租船運(yùn)輸是相對于班輪運(yùn)輸而言的另一種船舶營運(yùn)方式，它的主要特點(diǎn)是：環(huán)球航行，沒有固定船線、固定船期和固定裝卸港口；以裝運(yùn)整船單一的大宗貨為主，也可根據(jù)租船人需要只租部分艙位；由承租人攬貨經(jīng)營；運(yùn)價(jià)(或租金)受租船市場供求關(guān)系制約，起伏變化大。在大宗商品交易時(shí)，貨主為了減少運(yùn)費(fèi)支出，往往不是將貨物裝班輪，而是自己租船運(yùn)送貨物。租船運(yùn)輸適合于貨多量大或需特殊裝卸設(shè)備的貨物運(yùn)輸，如糧、糖、化肥、礦砂、煤炭、石油、木材、水泥、飼料等。目前國際上主要的租船方式可分為兩大類：航次租船(程租船)與定期租船(期租船)。A．程租船(VoyageonTripCharter)是以航程為基礎(chǔ)的一種租船方式。在這種方式下，船方必須按照程租合約規(guī)定的航程完成貨運(yùn)任務(wù)，并負(fù)責(zé)船舶航行中的一切開支費(fèi)用(包括船員的工資、港口的使用費(fèi)、代理費(fèi)、船用燃料等費(fèi))。租船人按約定支付租金。程租船按運(yùn)輸形式不同，分為單程租船、來回程租船、連續(xù)航次租船、包運(yùn)合同租船等。其特點(diǎn)是：①船舶的經(jīng)營管理由船方負(fù)責(zé)；②規(guī)定一定的航線和裝運(yùn)的貨物種類、名稱、數(shù)量以及裝卸港；③船方除對船舶航行、駕駛、管理負(fù)責(zé)外，還應(yīng)對貨物負(fù)責(zé)；④在多數(shù)情況下，運(yùn)價(jià)按貨物裝運(yùn)數(shù)量計(jì)算；規(guī)定一定的裝卸期限或裝卸率，并計(jì)算滯期速遣費(fèi)。B．期租船(TimeCharter)是由船舶出租人將船舶租給租船人使用一定期限，在此期限內(nèi)，租船人自行調(diào)度和經(jīng)營管理，租金按全日歷月、全載重噸金額計(jì)算。租船期限可長可短，有的可長達(dá)二十年，也有的僅幾個(gè)月或以完成一個(gè)航次貨運(yùn)任務(wù)的時(shí)間為限。與程租船比較，期租船的特點(diǎn)有：①程租的運(yùn)費(fèi)是按裝運(yùn)貨物的噸數(shù)計(jì)付的，它直接表現(xiàn)為貨物的運(yùn)輸成本。而期租支付的租金不是運(yùn)輸成本，是按租船的載重噸計(jì)付的。因此租金不能直接表現(xiàn)為貨物的運(yùn)輸成本，必須通過對各種費(fèi)用開支的計(jì)算才能得到；②對租船人來說，期租有更多的靈活性，比如當(dāng)租方有船舶的高度權(quán)時(shí)，就可以根據(jù)貨運(yùn)需要，任意選擇航線；③在期租條件下，船方只負(fù)擔(dān)少數(shù)幾項(xiàng)船舶營運(yùn)費(fèi)，如船員工資、船舶維修和船殼機(jī)器保險(xiǎn)費(fèi)。至于其他開支如裝貨、理艙、平艙、卸貨等費(fèi)用都由租方負(fù)擔(dān)；④在期租條件下，租方需了解船舶的各項(xiàng)性能指標(biāo)，需具備一定的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，并掌握航運(yùn)動(dòng)態(tài)等。由于技術(shù)性強(qiáng)、工作量大，期租方式不如程租方式用的普通。C．光船租船(DemiseCharter)是期租船的一種，不同的是船東不提供船員，光一條船交給租方使用，由租方自備船員，負(fù)責(zé)船舶的經(jīng)營管理和航行各項(xiàng)事宜。對船東來說，一般不放心把船交給租船人所雇傭的船員使用支配，而租船人也因雇傭和管理船員工作復(fù)雜較少采用這種方式。當(dāng)然，也有些承租人以期租或光船租船的方式租入一些船舶后，在租期內(nèi)將租用的船舶當(dāng)成是自有船舶而從事班輪運(yùn)輸經(jīng)營的。無論是哪種租船形式，貨主均須與船東締結(jié)租船契約(CharterParty)，或者是按航程計(jì)租的程租合約(VoyageC/P)，或者是按時(shí)間計(jì)租費(fèi)的期租合約(TimeC/P)，此時(shí)貨主與承運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)以租船合約為準(zhǔn)。在貨物裝船后，由船東或船長根據(jù)租船契約簽發(fā)的提單叫做租船契約提單。這類提單上通常加注有“根據(jù)xx租船合同出立”的批語。租船合同和提單在性質(zhì)和內(nèi)容上是不同的。租約條款在不違背國際上公認(rèn)的航運(yùn)習(xí)慣的限度內(nèi)，由船租雙方達(dá)成的協(xié)議，其內(nèi)容可不受限制。但提單包括的承運(yùn)契約則不同，它要受國際公約的約束。因之按租約簽發(fā)的提單，就會(huì)有兩種不同的合同和法律關(guān)系交織在一起。其一是貨方和承運(yùn)人之間受制于租約關(guān)系；另一是提單與提單所有人之間受制于提單關(guān)系。這樣就在履行貨運(yùn)的某些方面產(chǎn)生了困難。例如：租約里有“責(zé)任終止條款”和對貨物的“留置權(quán)條款”，租船人在貨物裝上船并取得提單后，責(zé)任便告終止。對于船舶在航程中發(fā)生的共同海損分?jǐn)?，以及船舶到達(dá)目的港支付運(yùn)費(fèi)、滯期費(fèi)和其他特殊費(fèi)用等，由提單收貨人承擔(dān)責(zé)任。如果船方向提單收貨人收取不到這些費(fèi)用，即可對貨物行使留置權(quán)。但是，由于提單條款中并無這些相應(yīng)的條款規(guī)定，船方就不能向提單收貨人索取這部分費(fèi)用，也不能行使對貨物的留置權(quán)。而且一般提單條款中也沒有下述一類內(nèi)容的相應(yīng)規(guī)定。如：提單收貨人在卸港可選用幾個(gè)泊位？過駁費(fèi)由何方負(fù)擔(dān)？滯期費(fèi)等如何計(jì)算？以及裝卸率、運(yùn)費(fèi)支付和貨差貨損責(zé)任等有關(guān)規(guī)定。因之，解決這些矛盾，就必須使提單與租約相結(jié)合，使租約有關(guān)條款并入到提單中去。為此，一般租約加注了一項(xiàng)條款，即在提單上寫明“Freightandallotherterms,conditionsandexceptionasperC/P(運(yùn)費(fèi)和其他一切條款、條件和免責(zé)事項(xiàng)按照租約辦理)”，或類似這樣的條款，從而使提單與租約相結(jié)合，成為所謂的租船契約提單。租船契約提單不列出詳細(xì)條款，因而不成為一個(gè)完整的獨(dú)立文件，要受到租船合同的約定，從提單上銀行無法看出它受租船合同約束的情況，銀行一般不愿意承擔(dān)由此帶來的額外責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。例如按CIF或CFR條件交易時(shí)，假如出口商提供的是租船契約提單，出口商應(yīng)付給船方的裝卸費(fèi)用或滯期費(fèi)未付清時(shí)，船方可以根據(jù)租船契約提單對承運(yùn)貨物行使留置權(quán)。這時(shí)作為提單持有人的進(jìn)口商雖然不是租船契約的當(dāng)事人，但仍受租船契約的約束，所以除非代替出口商清償欠債，不能只憑提單要求船方交付貨物，因而對進(jìn)口商不利。所以UCP500第23條明文規(guī)定，銀行不接受租船契約提單，除非信用證特別授權(quán)。如果信用證要求或者允許租船契約提單，銀行和買方接受這種提單時(shí)，還會(huì)要求賣方在提單后面附有租船合同的副本，以了解提單和租約的全部情況。不過，銀行只處理提單，不處理契約。即使信用證要求租船契約，銀行也沒有義務(wù)審核，銀行將照轉(zhuǎn)契約，但不負(fù)任何責(zé)任。如果一條租輪，除原船東出租的租約外，可能經(jīng)過了幾次轉(zhuǎn)租，簽了幾個(gè)轉(zhuǎn)租租約，而每個(gè)轉(zhuǎn)租租約條款內(nèi)容不盡相同。因此提單上批注究竟涉及哪個(gè)租約應(yīng)明確，應(yīng)注明該租約的簽約日期，以免發(fā)生差誤。另外一種情況是，租船人不是托運(yùn)人而是承運(yùn)人。如果租輪裝運(yùn)的不是租船人自己的貨物，而是組織第三者(托運(yùn)人)的貨物，則租船人成為承運(yùn)人。如果使用租船人提供的提單，即以租船人作為承運(yùn)人的提單，這與原船東不發(fā)生任何法律關(guān)系，這類提單上沒有注明“按租船契約辦理”之類文句，不屬于租船契約提單。比如班輪公司租輪參加定期航線運(yùn)輸所簽發(fā)的提單，屬于班輪提單，銀行應(yīng)予接受。7.按簽發(fā)提單的時(shí)間劃分(1)倒簽提單(anti-dateB/L)這是指承運(yùn)人或其代理人應(yīng)托運(yùn)人的要求，在貨物裝船完畢后，以早于該票貨物實(shí)際裝船完畢的日期作為提單簽發(fā)日期的提單。當(dāng)貨物的實(shí)際裝船時(shí)間遲于信用證規(guī)定的裝運(yùn)期時(shí)，托運(yùn)人為了使提單日期與信用證之規(guī)定相符，常常請求承運(yùn)人按信用證規(guī)定日期簽單。承運(yùn)人倒簽提單的做法，掩蓋了事實(shí)真相，是隱瞞遲期交貨的侵權(quán)行為，要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。特別是當(dāng)市場上貨價(jià)下跌或其他原因，收貨人可以以“偽造提單”為由拒收貨物，并向法院起訴，因此，承運(yùn)人不能簽發(fā)這種提單。(2)預(yù)簽提單(advancedB/L)這是指在信用證有效期即將屆滿，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，托運(yùn)人要求承運(yùn)人提前簽發(fā)的已裝船清潔提單。即托運(yùn)人為了能及時(shí)結(jié)匯而從承運(yùn)人那里借用的已裝船清潔提單。承運(yùn)人簽發(fā)這種提單，不僅同樣掩蓋了事實(shí)真相，而且面臨著比簽發(fā)倒簽提單更大的風(fēng)險(xiǎn)。一方面是因?yàn)樨浳锷形囱b船而簽發(fā)清潔提單，有可能增加承運(yùn)人的貨損賠償責(zé)任；另一方面還因簽發(fā)提單后，可能因種種原因而改變原定的裝運(yùn)船舶，或發(fā)生貨物滅失、損壞，或退關(guān)，這樣就會(huì)使收貨人掌握預(yù)借提單的事實(shí)，以此為由拒絕收貨，并向承運(yùn)人提出賠償要求，甚至向法院起訴。但與倒簽提單一樣，實(shí)務(wù)中為了經(jīng)濟(jì)利益，承運(yùn)人得到托運(yùn)人的保函后也可能簽發(fā)這種提單。銀行不接受倒簽提單和預(yù)簽提單。如果開證行發(fā)現(xiàn)提單倒簽和預(yù)簽，并有證據(jù)證實(shí)，可以偽造單據(jù)為由拒付。案例.1997年4月，我國T公司向荷蘭M公司出售一批紙箱裝貨物，以FOB條件成交，目的港為鹿特丹港，由M公司租用H遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司的貨輪承運(yùn)該批貨物。同年5月15日，該合同貨物在青島港裝船。當(dāng)船方接收貨物時(shí)，發(fā)現(xiàn)其中有28箱貨外表有不同程度的破碎，于是大副在收貨單上批注“該貨有28箱貨外表破碎”。當(dāng)船方簽發(fā)提單，欲將該批注轉(zhuǎn)提單時(shí)，賣方T公司反復(fù)向船方解釋說買方是老客戶，不會(huì)因一點(diǎn)包裝問題提出索賠，要求船方不要轉(zhuǎn)注收貨單上的批注，同時(shí)向船方出具了下列保函：“若收貨人因包裝破碎貨物受損為由向承運(yùn)人索賠時(shí)，由我方承擔(dān)責(zé)任。”船方接受了上述保函，簽發(fā)了清潔提單。該貨船啟航后不久，接到買方M公司的指示，要求其將卸貨港改為法國的馬賽港，收貨人變更為法國的F公司。經(jīng)過一個(gè)多月的航行載貨船到達(dá)馬賽港，船舶卸貨時(shí)法國收貨人F公司發(fā)現(xiàn)該批貨物有40多箱包裝嚴(yán)重破碎，內(nèi)部貨物不同程度受損，于是以貨物與清潔提單不符為由，向承運(yùn)人提出索賠。后經(jīng)裁定，向法國收貨人賠償20多萬美元。此后，承運(yùn)人憑保函向賣方T公司要求償還該20多萬美元的損失，但T公司以裝船時(shí)僅有28箱包破碎為由，拒絕償還其他的十幾箱的損失。于是承運(yùn)人與賣方之間又發(fā)生了爭執(zhí)。這是一個(gè)典型的托運(yùn)人(賣方)與承運(yùn)人一起隱瞞裝船貨物不清潔的事實(shí)，承運(yùn)人憑保函發(fā)清潔提單的案件。承運(yùn)人提單上對貨物的不良包裝加以批注，從而導(dǎo)致喪失了公約或法律賦予的可能免除責(zé)任的權(quán)利；也沒有履行其應(yīng)盡的義務(wù)，對本該加批注的不作任何批注。這不僅造成了對收貨人的損害，使受蒙蔽的買方持付款贖回不潔貨物，同時(shí)也給承運(yùn)人自己帶來了風(fēng)險(xiǎn)。賣方在貨物裝船時(shí)就提供了一部分包裝破碎的貨物，這本身就是一種違約行為；不僅如此，還同承運(yùn)人一起隱瞞事實(shí)真相，從而構(gòu)成對買方的欺騙。如果買方獲悉這一真相后，不僅可以起訴承運(yùn)人，還可以賣方嚴(yán)重違約甚至以欺詐為由提出買賣合同，要求退回貨款，同時(shí)要求賣方給予損害賠償。因此，以保函換清潔提單的做法實(shí)不可取。四、提單的繕制通常信用證對提單的規(guī)定舉例如下：例1.Fullsetofcleanonboardoceanbillofladingmadeouttoorder(of…)blankendorsedmarked“Freightprepaid”notifyingapplicant.例2.2/3setofcleanonboardmarineB/Lconsignedtoaccounted,endorsedtotheorderofABCCo.Marked“Freightcollect”andnotifypartyasHgCo.例3.Acompletesetofcleanmulti-modaltransportdocumentmadeouttoourorderendorsedtoABCCo.Marked“Freightpayableatdestination”notifyingtheapplicant.海運(yùn)提單一般就是指港至港已裝船提單(Porttoportshippedonboardmarinebilloflading)，習(xí)慣簡稱為海運(yùn)提單。海運(yùn)提單的格式，每家船公司都有自己不同的格式，但各項(xiàng)欄目、內(nèi)容基本一致。出口商繕制提單和銀行審核提單的基本要求是“單證相符”。下面介紹海運(yùn)提單的繕制及審核中注意事項(xiàng)。(參見提單示樣)1.Shipper，托運(yùn)人。托運(yùn)人也稱發(fā)貨人(Consignor)，是指委托運(yùn)輸?shù)漠?dāng)事人。如信用證無特殊規(guī)定，應(yīng)以受益人為托運(yùn)人。如果受益人是中間商，貨物是從產(chǎn)地直接裝運(yùn)的，這時(shí)也可以實(shí)際賣方為發(fā)貨人，因?yàn)榘碪CP500規(guī)定，如信用證無特殊規(guī)定，銀行將接受以第三者為發(fā)貨人的提單。不過此時(shí)必須考慮各方面是否可行的問題，案例：某年A進(jìn)出口公司接到國外開來信用證規(guī)定：“…HongkongShunTaiFeedsDevelopmentCo.asshipperonBillofLading.”(…以香港順泰飼料發(fā)展公司作為提單發(fā)貨人)。A進(jìn)出口公司在裝運(yùn)時(shí)即按信用證上述規(guī)定以轉(zhuǎn)口商香港順泰飼料發(fā)展公司作為提單的發(fā)貨人。但在向銀行交單時(shí)單證人員才發(fā)現(xiàn)：該提單系空白抬頭，須發(fā)貨人背書。提單既以香港順泰飼料發(fā)展公司作為發(fā)貨人，則應(yīng)以香港該公司蓋章進(jìn)行背書。但該公司在本地既并無代表，結(jié)果只好往返聯(lián)系，拖延了三個(gè)星期香港才派人來背書。后因信用證過期無法議付，造成損失。2.Consignee，收貨人。這是提單的抬頭，是銀行審核的重點(diǎn)項(xiàng)目。應(yīng)與托運(yùn)單中“收貨人”的填寫完全一致，并符合信用證的規(guī)定。例1.來證要求FullsetofB/LConsignedtoABCCo.，則提單收貨人一欄中填ConsignedtoABCCo.。例2.來證要求B/LissuedtoorderofApplicant，查Applicant為BigACo.，則提單收貨人一欄中填toorderofBigACo.。例3.來證要求FullsetofB/Lmadeouttoourorder，查開證行名稱為SmallBBank，則提單收貨人一欄中填toorderofSmallBBank,或填toSmallBBank’sorder。收貨人欄的填寫必須與信用證要求完全一致。任何粗心大意和貪圖省事的填法都可能是單證不符點(diǎn)。不符點(diǎn)的例：B/LissuedtotheorderofABCCo.Ltd.WhereasL/Crequired“toABCCo.Ltd.”。(提單開成憑ABC公司指定人指示，而信用證要求“憑ABC公司指示)。抬頭為特定的公司與這一公司的指定人是完全不同的，前者只有這一特定的公司可以提貨，提單不能轉(zhuǎn)讓，后者提單經(jīng)此公司背書便可以轉(zhuǎn)讓。又如，假設(shè)信用證上規(guī)定的地名是簡稱，而提單上寫的是全稱，也是不符點(diǎn)。如果是托收方式中的提單，本欄一般填“Toorder”或填“Toorderofshipper”均可，然后由發(fā)貨人背書。不能做成收貨人指示式，因?yàn)檫@樣的話代收行和發(fā)貨人均無法控制貨權(quán)；未經(jīng)代收行同意的話，也不能做成代收行指示式，因?yàn)閁CP522第10條規(guī)定：事先未征得銀行的同意，貨物不應(yīng)直接運(yùn)交給銀行或做成銀行抬頭或銀行指示性抬頭。3.Notifyparty，被通知人。即買方的代理人，貨到目的港時(shí)由承運(yùn)人通知其辦理報(bào)關(guān)提貨等手續(xù)。(1)如果信用證中有規(guī)定，應(yīng)嚴(yán)格按信用證規(guī)定填寫，如詳細(xì)地址、、電傳、號(hào)碼等，以使通知順利。(2)如果來證中沒有具體說明被通知人，那么就應(yīng)將開證申請人名稱、地址填入提單副本的這一欄中，而正本的這一欄保持空白或填寫買方亦可。副本提單必須填寫被通知人，是為了方便目的港代理通知聯(lián)系收貨人提貨。(3)如果來證中規(guī)定Notify…only，意指僅通知某某，則Only一詞不能漏掉。(4)如果信用證沒有規(guī)定被通知人地址，而托運(yùn)人在提單被通知人后面加注詳細(xì)地址，銀行可以接受，但無須審核。4.Pre-carriageby，前段運(yùn)輸；Portoftranshipment，轉(zhuǎn)船港；如果貨物需轉(zhuǎn)運(yùn)，則在此兩欄分別填寫第一程船的船名和中轉(zhuǎn)港口名稱。5.Vessel，如果貨物需轉(zhuǎn)運(yùn)，則在這欄填寫第二程的船名；如果貨物不需轉(zhuǎn)運(yùn)，則在這欄填寫第一程船的船名。是否填寫第二程船名，主要是根據(jù)信用證的要求，如果信用證并無要求，即使需轉(zhuǎn)船，也不必填寫第二程船名。如來證要求Incasetransshipmentiseffected.Nameandsailingdateof2NDoceanvesselcallingRotterdammustbeshownonB/L(如果轉(zhuǎn)船，至鹿特丹的第二程船船名，日期必須在提單上表示)，只有在這種條款或類似的明確表示注明第二程船名的條款下，才應(yīng)填寫第二程船船名。6.PortofLading，裝運(yùn)港。(1)應(yīng)嚴(yán)格按信用證規(guī)定填寫，裝運(yùn)港之前或之后有行政區(qū)的，如Xingang/Tianjin，應(yīng)照加。(2)一些國外開來的信用證籠統(tǒng)規(guī)定裝運(yùn)港名稱，僅規(guī)定為“中國港口”(Chineseports,ShipmentfromChinato…)，這種規(guī)定對受益人來說比較靈活，如果需要由附近其他港口裝運(yùn)時(shí)，可以由受益人自行選擇。制單時(shí)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況填寫具體港口名稱。若信用證規(guī)定“Yourport”，受益人只能在本市港口裝運(yùn)，若本市沒有港口，則事先須洽開證人改證。(3)如信用證同時(shí)列明幾個(gè)裝運(yùn)港(地)，提單只填寫實(shí)際裝運(yùn)的那一個(gè)港口名稱。(4)托收方式中的提單，本欄可按合同的買方名稱填入。7.PortofDischarge，卸貨港(目的港)。8.Finaldestination，最終目的地。如果貨物的目的地就是目的港，空白這一欄。填寫目的港或目的地應(yīng)注意下列問題：(1)除FOB價(jià)格條件外，目的港不能是籠統(tǒng)的名稱，如Europeanmainport，必須列出具體的港口名稱。如國際上有重名港口，還應(yīng)加國名。世界上有170多個(gè)港口是同名的，例