證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)B卷題庫(kù)帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)B卷題庫(kù)帶答案

單選題（共50題）1、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）A.100萬元B.3000萬元C.1億元D.3億元【答案】D3、企業(yè)年金基金按照規(guī)定可以直接投資于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B4、美國(guó)國(guó)債是由（）發(fā)行的債券。A.美國(guó)聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國(guó)公司【答案】A5、下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A6、（2020年真題）下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、根據(jù)《證券法》證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A8、滬深300指數(shù)的選擇空間有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得()。Ⅰ．商品Ⅱ．貨幣Ⅲ．利息Ⅳ．股息A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.V【答案】D10、區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以是下列哪些？（）A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C11、股票市場(chǎng)的發(fā)行人為（）。A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】B12、下面有關(guān)影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的說法正確的是（）。A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間B.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新的國(guó)債C.在國(guó)債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B13、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利不包括（）。A.資產(chǎn)收益B.資產(chǎn)管理C.參與重大決策D.選擇管理者【答案】B14、股票（）是股票發(fā)行制度的重要組成部分，不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價(jià)。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C15、下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件是（）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D16、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是（）。?A.律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對(duì)該公司提供證券法律服務(wù)B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)C.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見D.律師可以同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見【答案】D17、下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B18、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【答案】B19、按是否記載股東姓名，股票可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財(cái)務(wù)上具有許多優(yōu)勢(shì)，以下不正確的是（）。A.債券融資的稅盾作用B.債券融資的財(cái)務(wù)杠桿作用C.債券融資的資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用D.債券融資的資金量沒有限制【答案】D21、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采用的方式有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B22、以下與股票上市地區(qū)有關(guān)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.境外上市外資股由H股、N股、L股、S股等構(gòu)成B.滬市A股買賣的代碼以600、601、603、605開頭C.深市A股買賣的代碼以002開頭D.創(chuàng)業(yè)板股票代碼以300、301開頭【答案】C23、我們通常所說的道·瓊斯指數(shù)是指（）。A.道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B.NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)C.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)D.道·瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)【答案】A24、國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）。A.0.05%B.0.00%C.0.01%D.0.03%【答案】C25、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品【答案】C26、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B27、（2020年真題）債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、一國(guó)政府、國(guó)際金融組織或國(guó)際銀行對(duì)非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)是指()。A.國(guó)際貸款B.銀行資金調(diào)撥C.國(guó)際證券投資D.國(guó)際直接投資【答案】A29、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時(shí)是中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段的是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.準(zhǔn)備金【答案】B30、股票市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D31、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險(xiǎn)大小與風(fēng)險(xiǎn)管理能力和資本實(shí)力相匹配。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)撥備【答案】B32、下列各個(gè)國(guó)際組織中，（）屬于全球金融體系的主要參與者。A.國(guó)際交流發(fā)展計(jì)劃B.世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織C.國(guó)際貨幣基金組織D.國(guó)際戰(zhàn)略研究所【答案】C33、按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C34、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降60%以上的情形D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保。訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)【答案】C36、（2019年真題）記賬式國(guó)債發(fā)行采用（）方式。A.承購(gòu)包銷B.承購(gòu)代銷C.承購(gòu)分銷D.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)【答案】D37、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。A.發(fā)行的銀行B.政府的銀行C.銀行的銀行D.人民的銀行【答案】C38、公司并購(gòu)重組對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展是否有利，是否能夠（），是決定股價(jià)變動(dòng)方向的重要因素。A.提高公司的股票價(jià)格B.提高公司管理層的決策能力C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.改善公司的績(jī)效考核【答案】C39、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D41、（2020年真題）申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A42、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D43、（2018年真題）下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓【答案】B44、（）是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。A.單只股票期權(quán)B.股票利率期權(quán)C.股票組合期權(quán)D.股票指數(shù)期權(quán)【答案】C45、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)還應(yīng)該做到（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對(duì)手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。A.公開報(bào)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)C.小額報(bào)價(jià)D.雙邊報(bào)價(jià)【答案】C47、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。A.私募證券基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)基金D.其他類別私募基金【答案