基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練備考題帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練備考題帶答案

單選題（共50題）1、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話語權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會(huì)中至少保留（）個(gè)席位A.5B.1C.2D.3【答案】B3、項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市在獲得項(xiàng)目申報(bào)信息的流程中關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)信息有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）。A.目標(biāo)企業(yè)價(jià)值B.第t期的現(xiàn)金流C.終值D.貼現(xiàn)率【答案】B5、下列關(guān)于母基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源C.投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)D.母基金可以通過幫助投資者“擴(kuò)大規(guī)?！被颉翱s小規(guī)模”來解決投資規(guī)模的大小問題【答案】C6、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）A.管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)用B.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用C.基金合同終止時(shí)的清算費(fèi)用D.以上都是【答案】D7、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.排他性條款一般會(huì)約定為期幾個(gè)月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B9、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.一級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.二級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資C.直接投資，是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級(jí)投資，二級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D10、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進(jìn)行。A.投資者；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)B.管理人；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.投資者；管理人D.投資者；股東【答案】C11、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C12、合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行清算。A.管理層B.清算人C.董事會(huì)D.投資者【答案】B13、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D14、（）是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時(shí)，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算。A.分立清算B.合并清算C.解散清算D.財(cái)務(wù)清算【答案】C15、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D16、股權(quán)投資基金監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管B.高效監(jiān)管C.統(tǒng)一監(jiān)管D.適度監(jiān)管【答案】C17、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金起源于英國B.股權(quán)投資起源于創(chuàng)業(yè)投資C.20世紀(jì)50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀(jì)70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A18、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D19、反攤薄條款的目的是確保不會(huì)因公司以（）的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被（）從而投資被貶值。A.更低；轉(zhuǎn)化B.更低；稀釋C.更高；轉(zhuǎn)化D.更高；稀釋【答案】B20、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人是（）A.基金管理人B.股權(quán)投資基金托管人C.有信息披露義務(wù)的法人和其他組織D.以上都是【答案】D21、(2016年)下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會(huì)決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B22、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供上市輔導(dǎo)及并購整合增值服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C23、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。A.股權(quán)回購B.股權(quán)并購C.股權(quán)回收D.股權(quán)購買【答案】A24、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.相對(duì)估值法和成本法C.清算價(jià)值法和成本法D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法、相對(duì)估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D25、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.法律盡調(diào)C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】A26、（2021年真題）股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動(dòng)等方面B.對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等方面C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價(jià)值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資項(xiàng)目的順利退出D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，以便投資機(jī)構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資【答案】D27、股權(quán)投資基金按組織形式分類不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.私募基金【答案】D28、為了加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B29、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的（）財(cái)務(wù)報(bào)告。A.年度B.半年度C.季度D.月度【答案】A30、投資機(jī)構(gòu)屬于（）。A.內(nèi)部投資者B.外部投資者C.局部投資者D.現(xiàn)場投資者【答案】B31、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度來看，股權(quán)投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值來確定企業(yè)價(jià)值。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.成本法C.清算價(jià)值法D.股利貼現(xiàn)模型【答案】C33、以下關(guān)于投資領(lǐng)域因素影響說法錯(cuò)誤的是（）A.并購基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，單一資項(xiàng)目獲得超高倍數(shù)回報(bào)或血本無歸時(shí)有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目大部分需要經(jīng)過較長時(shí)間的培育，因此獲得收益的時(shí)間較長D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)長于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D34、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理【答案】D35、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運(yùn)營B.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作C.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】A36、基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形不包括（）。A.基金管理人成立滿1年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的C.因違反相關(guān)規(guī)定被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的【答案】A37、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯(cuò)誤的是()A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營其他類型的基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會(huì)對(duì)此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員【答案】A38、投資者購買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價(jià)銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D39、（2018年真題）關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A40、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.并購基金進(jìn)行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)【答案】D41、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供上市輔導(dǎo)及并購整合增值服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C42、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對(duì)（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長企業(yè)B.已上市成長企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】A43、股權(quán)投資基金資金募集時(shí)，管理人的行為不當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。A.自行宣傳推介股權(quán)投資基金B(yǎng).委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金C.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金D.向特定對(duì)象宣傳推介【答案】C44、下列（）不是股權(quán)投資基金的當(dāng)事人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.行業(yè)自律組織【答案】D45、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D46、股權(quán)投資基金管理人基本職責(zé)不包括（）。A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產(chǎn)投資運(yùn)作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D47、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級(jí)管理人員【答案】A48、（2021年真題）關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無義務(wù)履