證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我檢測(cè)提分卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我檢測(cè)提分卷帶答案

單選題（共50題）1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A2、下列屬于證券投資顧問(wèn)禁止行為的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C3、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶(hù)提供投資建議時(shí).可以預(yù)測(cè)證券價(jià)格的漲跌【答案】C4、下列有關(guān)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說(shuō)法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B5、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權(quán)益B.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查，對(duì)股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終權(quán)益持有人信息進(jìn)行核實(shí)并掌握其變動(dòng)情況C.證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，證券公司股東和實(shí)際控制人在行使合法權(quán)利的時(shí)只要保證不占用客戶(hù)資產(chǎn)，損害客戶(hù)合法權(quán)益即可D.證券公司應(yīng)當(dāng)就股東對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響進(jìn)行判斷，依法及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告或披露相關(guān)信息，必要時(shí)履行報(bào)批或者備案程序【答案】C6、關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、創(chuàng)業(yè)板股票限價(jià)申報(bào)的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)股，市價(jià)申報(bào)的單筆買(mǎi)賣(mài)數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B8、關(guān)于如何懲處認(rèn)定存在剛性?xún)陡缎袨榈慕鹑跈C(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性?xún)陡兜?，認(rèn)定為存款進(jìn)行監(jiān)管套利，由國(guó)務(wù)院銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照存款業(yè)務(wù)予以規(guī)范，足額補(bǔ)繳存款準(zhǔn)備金B(yǎng).存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性?xún)陡兜?，認(rèn)定為利用具有存款本質(zhì)特征的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管套利，僅由中國(guó)人民銀行按照存款業(yè)務(wù)予以規(guī)范，足額補(bǔ)繳存款準(zhǔn)備金和存款保險(xiǎn)保費(fèi)，并予以行政處罰C.非存款類(lèi)持牌金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性?xún)陡兜?，認(rèn)定為違規(guī)經(jīng)營(yíng)，由金融監(jiān)督管理部門(mén)依法糾正D.非存款類(lèi)持牌金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性?xún)陡兜?，認(rèn)定為利用具有存款本質(zhì)特征的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管套利，由中國(guó)人民銀行依法糾正并予以處罰【答案】B9、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B10、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)（）個(gè)月。A.1B.6C.10D.12【答案】D11、主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)的投資者（）。A.停止清算B.限制交易C.強(qiáng)制銷(xiāo)戶(hù)D.停止交易【答案】B13、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法正確的是（）。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】D14、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控A.65%B.55%C.50%D.70%【答案】C15、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B16、下列說(shuō)法中,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B18、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式不包括（）。A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.健康權(quán)D.貨幣【答案】C19、（2016年真題）某上市公司擬在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.過(guò)半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D20、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A21、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、(2019年真題)證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A23、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、(2019年真題)按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為（）A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】B25、（2020年真題）下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份C.如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿(mǎn)足D.同次發(fā)行的證券（股票類(lèi)），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)【答案】C27、(2019年真題)集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶(hù)之間可以通過(guò)（）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。A.中國(guó)結(jié)算公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C28、下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶(hù)或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢(xún)服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年【答案】B29、（2020年真題）下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。A.《公司法》B.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】D31、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說(shuō)法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A32、（2018年真題）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（?）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A33、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門(mén)，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A34、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D35、證券公司信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶(hù)維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶(hù)的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、下面有關(guān)私募類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D37、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D38、專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)()周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。A.16B.18C.22D.24【答案】B39、證券公司應(yīng)當(dāng)落實(shí)（）應(yīng)急管理職責(zé)。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B40、下列情形發(fā)生時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A41、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性?xún)陡禕.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動(dòng)發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性?xún)陡禖.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性?xún)陡禗.經(jīng)認(rèn)定存在剛性?xún)陡缎袨榈?，?yīng)該區(qū)分存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)和非存款類(lèi)持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處【答案】C42、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、證券公司向客戶(hù)融資融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由C.限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)【答案】A45、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入處罰處分信息B.誠(chéng)信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間等C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息【答案】A46、下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（