2021年江蘇省《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷(第266套)

2021年江蘇省《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷考試須知：1、考試時間：180分鐘。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號和所在單位的名稱。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在規(guī)定的位置填寫您的答案。4、由于不同的科目的題型不同，文檔中可能會只有大分標題而沒有題的情況發(fā)生，這是正常情況。5、答案與解析在最后。姓名: 考號:得分評卷入一、單選題(共30題).凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500.合格境外投資者應當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。A.8B.7C.6D.5.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，( )的職責包括：任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門4.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，( )的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門5.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取()等行政監(jiān)管措施。①自律懲戒措施②出具警示函的措施③責令參加培訓的措施④認定為不恰當人選的措施A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④6.按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分B.不得侵犯客戶的合法權益C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息D.建立完備的內(nèi)部控制體系.基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義，主要體現(xiàn)在( )。①有利于保障基金財產(chǎn)的安全②有利于保護基金份額持有人的合法權益③有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率④有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性A.①②④.②③④C.①②③④D.①③④8.公司監(jiān)管方面，新規(guī)則要求規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。明確全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對已披露的信息進行()。A.事前監(jiān)督B.事前審查C.事后監(jiān)督D.事后審查9.根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司申請()，成為主辦券商。A.批準B.核準C.備案D.復核.證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括( )。A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作和后臺管理支持適當分離.下列關于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是( )。A.私募基金子公司及下設基金管理機構(gòu)應當制定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人B.證券公司應當對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務和私募證券投資基金業(yè)務實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標準應當基本一致C.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務D.私募基金子公司、下設的特殊目的機構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應當遵循重要客戶優(yōu)先原則.《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾( )年的個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過( )指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.工商管理局14.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為( )。①個人合伙②普通合伙企業(yè)③特殊普通合伙企業(yè)④有限合伙企業(yè)A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④.( )是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人A.實際控制人B.關聯(lián)關系人員C.高級管理人員D.控股股東.證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，()A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是()。A.證券公司保密側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向保密側(cè)業(yè)務部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C.合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監(jiān)控D.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有( )。I.李某僅具有高中學歷.董某進入證券行業(yè)剛滿1年.付某為美國國籍W.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目a.I、I、mB.i、n、m、wc.i、n、wD.mi、w19.下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是( )。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔B.監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會可以列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔.下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法中，有誤的是()。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺.未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下.按照《期貨交易管理條例》第六十四條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4.柜臺市場內(nèi)控制制度建設的內(nèi)容包括()。①建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度②建立健全柜臺交易管理制度③健全柜臺交易合規(guī)管理制度④健全柜臺交易風險管理制度A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③24.《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，一家內(nèi)地私營企業(yè)不得違規(guī)使用()資金進行期貨交易。人.自有B.短期經(jīng)營C.營運D.信貸25.下面有關私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是()。①私募基金推介材料應由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機構(gòu)包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應該揭露投資風險A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④26.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，( )及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國銀行業(yè)協(xié)會27.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是()。1、組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施2、審議批準年度合規(guī)報告3、決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員4、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇5、對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議6、建立與合規(guī)A.1、2、3、4B.2、3、4、6C.1、3、4、5D.2、3、5、628.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權達到( )時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％.甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是( )。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴重，撤銷其相關業(yè)務許可C.對直接負責的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D.對直接負責的其他責任人員小李罰款50萬元.下列關于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務的說法中，正確的是( )。A.證券公司的中間介紹服務給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務B.證券公司的中間介紹服務是證券公司自身代理期貨買賣服務的補充，用于服務特殊需求的客戶C.證券公司的中間介紹服務只限于介紹客戶到期貨公司進行交易，不得提供任何服務D.證券公司的中間介紹服務除了介紹客戶到期貨公司進行交易，還包括提供其他相關服務單選題答案：1：C2：D3：C4：B5：B6：C7：C8：D9：C10：D11：D12：C13：B14：D15：A16：D17：B18：B19：A20：D21：D22：A23：C24：D25：D26：A27：B28：A29：B30：D相關解析：1：考點：合格投資者的條件資質(zhì)。凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。2：考點：本題考查合格境外投資者的登記和結(jié)算要求。合格境外投資者應當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。3：考點：本題考查全面風險管理的責任主體。4：本題考查全面風險管理的責任主體。證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行以下職責：(1)制定風險管理制度，并適時調(diào)整。(2)建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。(3)制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權進行處理。(4)定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向5：考點：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關法律責任，自律懲戒措施屬于自律措施，不屬于行政監(jiān)管措施。6：考點：考查證券公司治理基本要求的有關規(guī)定。選項C為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應遵守的基本要求。證券公司治理的基本要求1．建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分證券公司應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全“三會一層”的組織架構(gòu)，明確股東(大)會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責劃分。證券公司及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，占用證券公司的資產(chǎn)，損害證券公司的合法權益。2．不得侵犯客戶合法權益2007：考點：本題考查基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性；有利于保障基金財產(chǎn)的安全；有利于保護基金份額持有人的合法權益；有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。8：考點：本題考查新規(guī)則在公司監(jiān)管方面的要求。9：考點：考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務前的備案制度。根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務。10：證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。證券公司的融資管理應符合以下要求：(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。(2)加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額。(3)加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。(4)密切監(jiān)測主要11：考點：本題考查私募基金子公司內(nèi)部控制相關知識。私募基金子公司、下設的特殊目的機構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應當遵循公平對待客戶原則。12：考點：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5％以上股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未愈3年；(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50％；(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?3：證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。14：考點：本題考查合伙企業(yè)的種類。根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。15：實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。16：考點：考查證券公司違反自營業(yè)務相關規(guī)定的法律責任。證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金。17：考點：考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。18：注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：(1)年滿18周歲。(2)大學本科以上學歷。(3)具有完全民事行為能力。(4)已被機構(gòu)聘用。(5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰。(6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(7)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(8)具有中華人民共和國國籍。(9)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。(10)法律、行政19：考點：本題考查股份有限公司監(jiān)事會的規(guī)定。股份有限公司中，監(jiān)事會可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔。選項A錯誤。20：考點：本題考查柜臺市場私募產(chǎn)品的結(jié)算管理。證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應當通過參與柜臺市場的自由資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結(jié)算，相關資金劃轉(zhuǎn)應當符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。21：考點：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。22：考點：考查《期貨交易管理條例》第六十四條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。23：考點：考查柜臺市場內(nèi)控制度建設。證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務管理、合規(guī)管理和風險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行。1．建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度2．建立健全柜臺交易管理制度3．健全柜臺交易合規(guī)管理制度4．健全柜臺交易風險管理制度24：考點：本題考查《期貨交易管理條例》第四十條的規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。25：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應對其基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機構(gòu)應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關內(nèi)容清晰、醒目。其中，募