證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識精選試題A4排版

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識精選試題A4排版

單選題（共50題）1、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D2、（2021年真題）我國銀行間債券市場中長期債券信用等級劃分為（??）A.四等六級B.四等九級C.三等六級D.三等九級【答案】D3、下面關(guān)于風(fēng)險對沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C4、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D5、（2019年真題）報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、對使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點(diǎn)的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C7、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D8、下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場C.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A9、下列選項(xiàng)中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B11、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00【答案】B12、采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計算機(jī)數(shù)值模擬，能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C13、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B14、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D15、在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。A.首次公開發(fā)行的上市封閉式基金B(yǎng).復(fù)牌首日交易的股票C.增發(fā)上市的股票D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票【答案】B16、()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布。基點(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點(diǎn)數(shù)3299．05點(diǎn)。A.上證50指數(shù)B.上證90指數(shù)C.上證100指數(shù)D.上證180指數(shù)【答案】D17、會員大會可以行使的職能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B18、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。A.融資交易B.融券交易C.證券交易D.信用交易【答案】A19、在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從以下（）方面進(jìn)行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A20、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%【答案】B21、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C22、下列關(guān)于信用評級與債券利率的對應(yīng)關(guān)系正確的是（）。A.信用評級較低的債券，利率較低B.信用評級較低的債券，利率較高C.信用評級較高的債券，利率較高D.以上均不正確【答案】B23、（2019年真題）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價值A(chǔ).基金負(fù)債B.證券基金的費(fèi)用C.各類證券的價值D.基金應(yīng)收的申購基金款【答案】A24、目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會計準(zhǔn)則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征【答案】A25、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D26、根據(jù)中國證監(jiān)會于2020年8月發(fā)布《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》，要求公募REITs產(chǎn)品同時符合下列（）特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、憑證式國債的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C28、我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、流動性覆蓋率的計算公式為（）。A.貸款余額/存款余額x100%B.流動性資產(chǎn)余額/流動性負(fù)債余額x100%C.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來30天現(xiàn)金凈流出量x100%D.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來90天現(xiàn)金凈流出量x100%【答案】C30、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B32、直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）。A.融資信譽(yù)差異性的不同B.融資者自主性的不同C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.是否具有可逆性【答案】C33、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)要求行使相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.負(fù)責(zé)場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理B.負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理C.負(fù)責(zé)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行事后備案和自律管理D.負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理【答案】C34、下列屬于基金推動金融產(chǎn)品創(chuàng)新的表現(xiàn)的是（）。A.有效改善了證券市場的投資者結(jié)構(gòu)B.推動上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善C.推動資產(chǎn)證券化的發(fā)展D.擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)?！敬鸢浮緾35、債券票面上的基本要素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、操作風(fēng)險分為（）所引發(fā)的四類風(fēng)險。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D37、金融機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過()小時。A.24B.36C.48D.50【答案】C38、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從（）方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，同時賦予中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律管理權(quán)，標(biāo)志著我國投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D39、以下關(guān)于深圳證券交易所的申報時間，說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、（2019年真題）下列關(guān)于期貨交易的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B42、注冊會計師、會計師事務(wù)所為證券、期貨提供（）服務(wù)。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A43、按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是（）。A.國債B.地方債C.金融債D.公司債【答案】D44、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B45、上海證券交易所的連續(xù)競價時間為（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③④【答案】B46、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C47、可管理性是指通過（）金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、（）=期權(quán)價格變化／