證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺B卷附答案

單選題（共50題）1、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務關系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C2、設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、下列關于10年期國債期貨合約的說法中,正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為()。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A5、具有一定經(jīng)濟實力的金融機構申請取得基金托管資格，應當具備（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、基金托管人的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B8、—般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關系是（）。A.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發(fā)生B.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發(fā)生C.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發(fā)生D.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發(fā)生【答案】B9、（2021年真題）按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關職責，其中不包括（??）A.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益C.證券公司被撒銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性措施時，按照國家有關規(guī)定對債權人予以償付D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D10、目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會決定基金總體投資計劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風險控制部門對基金經(jīng)理擬訂的投資組合進行組合進行風險測量和評估【答案】D11、我國對合格境外機構投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D12、上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結合方式是通過向______詢價確定發(fā)行價格并按比例配售，同時網(wǎng)上對______定價發(fā)行。（）A.機構投資者；戰(zhàn)略投資者B.公眾投資者；戰(zhàn)略投資者C.公眾投資者；機構投資者D.機構投資者；公眾投資者【答案】D13、滬股通股票以（）報價和交易。A.美元B.港幣C.歐元D.人民幣【答案】D14、（）是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務和其他業(yè)務營運的起點和基礎。A.負債業(yè)務B.資產(chǎn)業(yè)務C.表外業(yè)務D.中間業(yè)務【答案】A15、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B16、證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C17、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C18、債券按債券形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C19、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A20、我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風險的一種交易活動。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設立證券公司的主要股東應當最近（）年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5B.3C.10D.2【答案】B23、政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務，是政府管理國家金融的專門機構。具體體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C24、經(jīng)國務院批準，下列屬于在2011年開展地方政府自行發(fā)債試點地區(qū)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、下列關于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門審批的項目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒有限制【答案】C26、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。A.反映的經(jīng)濟關系不同B.籌集資金的投向不同C.風險水平不同D.發(fā)行方式不同【答案】D27、（）的出臺，標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規(guī)范，投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B28、（2018年真題）證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的（）。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A29、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進行期貨交易、結算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C30、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是（）。?A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C31、在機構投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營機構B.銀行業(yè)金融機構C.保險經(jīng)營機構D.其他金融機構【答案】A32、下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是（）。A.①②③④B.①②④C.②④D.②③【答案】C33、優(yōu)先股股東權利是受限制的，最主要的是（）限制。A.轉讓權B.查閱權C.表決權D.分配權【答案】C34、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D35、下列關于債券的說法，錯誤的是()A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標準格式的債券。B.實務債券是一種具有標準格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A36、關于股權類期貨下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B37、按投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A38、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B39、下列關于公開募集證券投資基金側袋機制的說法，錯誤的是（）。A.側袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風險管理工具B.側袋機制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線C.側袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風險資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運作的機制D.公開募集證券投資基金側袋機制于2020年8月1日開始執(zhí)行【答案】A40、證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D41、下列關于債券交易的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C42、運用信用打分模型進行信用風險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D43、商業(yè)銀行債券包括（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】C44、滬深300指數(shù)（）調整一次。A.1周B.1個月C.6個月D.12個月【答案】C45、（2020年真題）全球金融體系的主要參與者包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、根據(jù)不同的投資者對風險的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、根據(jù)有關規(guī)定，下列與基金有關的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B4