證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練模擬A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D2、債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A3、（）是指以地方融資平臺(tái)或國(guó)有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類(lèi)企業(yè)債券品種。A.項(xiàng)目收益?zhèn)疊.小微企業(yè)增信集合債券C.專(zhuān)項(xiàng)債券D.中小企業(yè)集合債券【答案】B4、（2018年真題）狹義的有價(jià)證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D5、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。A.每點(diǎn)100元B.每點(diǎn)300元C.每點(diǎn)600元D.每點(diǎn)900元【答案】B6、國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素作為影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素，內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C7、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.政府可成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩【答案】D8、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程，說(shuō)法正確的是（）。A.貨幣政策工具—中介目標(biāo)一操作目標(biāo)—最終目標(biāo)B.貨幣政策工具—操作目標(biāo)—中介目標(biāo)—最終目標(biāo)C.最終目標(biāo)—貨幣政策工具—中介目標(biāo)—操作目標(biāo)D.最終目標(biāo)—操作目標(biāo)—中介目標(biāo)—貨幣政策工具【答案】B9、一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列（）情況之一，應(yīng)在向中國(guó)人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管人【答案】B11、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法,，錯(cuò)誤的是（）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A12、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A13、（2018年真題）記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D14、中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動(dòng)表D.現(xiàn)金流量表【答案】A15、（2019年真題）資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B16、金融期貨的基本功能有（）.I.套期保值；II.投機(jī)；III.套利；IV.價(jià)格轉(zhuǎn)移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A17、能夠滿(mǎn)足中國(guó)合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營(yíng)時(shí)間較長(zhǎng)、運(yùn)作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)豐富的境外機(jī)構(gòu)，其目的是（）。A.吸引境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行中長(zhǎng)期投資，維護(hù)市場(chǎng)中長(zhǎng)期穩(wěn)定的導(dǎo)向B.引入更多的境外機(jī)構(gòu)，達(dá)到市場(chǎng)迅速擴(kuò)大目的C.支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)走出去，保證國(guó)內(nèi)外同步經(jīng)營(yíng)D.限制境外投資者進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)【答案】A18、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C19、債券按發(fā)行主體分類(lèi)，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】A20、2017年8月，原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場(chǎng)規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結(jié)票據(jù)指引業(yè)務(wù)指南》D.《中華人民共和國(guó)信托管理辦法》【答案】B21、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A22、我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的托管方式實(shí)行（）制度。A.交易所登記、一級(jí)托管B.中央登記、二級(jí)托管C.交易所登記、二級(jí)托管D.中央登記、一級(jí)托管【答案】B23、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專(zhuān)項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過(guò)發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專(zhuān)項(xiàng)債券B.特定債券C.專(zhuān)門(mén)債券D.—般債券【答案】A24、我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.III.Ⅳ【答案】A25、證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、自然風(fēng)險(xiǎn)是指因自然力的不規(guī)則變化使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受威脅的風(fēng)險(xiǎn)，以下屬于自然風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D27、（2019年真題）1995年以來(lái)，美國(guó)金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款的原因有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模【答案】C29、關(guān)于股權(quán)類(lèi)期貨，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B30、證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露。A.基本信息公開(kāi)B.財(cái)務(wù)信息公開(kāi)C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)D.所有內(nèi)部信息公開(kāi)【答案】C31、下到關(guān)于我國(guó)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、關(guān)于地方政府債券，以下說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、張某購(gòu)入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A34、衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、我國(guó)混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開(kāi)發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行D.專(zhuān)門(mén)發(fā)行【答案】C37、在我國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷(xiāo)售。目前可以申請(qǐng)從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股B.配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)C.股份公司可以向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份D.股份回購(gòu)是股份公司利用自有資金買(mǎi)回發(fā)行在外股份的行為【答案】B40、2019年9月10日，國(guó)家外匯管理局對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的投資額度調(diào)整內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D41、（2020年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、（2020年真題）基金監(jiān)管部門(mén)在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C43、（2018年真題）下列關(guān)于信用違約互換（CDS）的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中.導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償【答案】B44、關(guān)于金融期權(quán)下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在明顯的不對(duì)稱(chēng)性，期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，而期權(quán)的賣(mài)方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說(shuō)，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D45、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。A.發(fā)行人的董事B.持有公司3%以上股份的股東C.公司的實(shí)際控制人D.保薦人【答案】B46、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C47、（2018年真題）各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則可算出貨幣乘數(shù)為（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D49、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合