證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題型分享

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題型分享

單選題（共50題）1、除財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見上簽名的還有（）并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B.申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表C.申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說(shuō)明答案【答案】A4、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C5、《證券法》的內(nèi)容不包括（）。A.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定B.證券上市的條件C.投資者保護(hù)制度D.合伙企業(yè)的相關(guān)規(guī)定【答案】D6、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴(yán)監(jiān)管【答案】C7、如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B8、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A.3萬(wàn)充以上30萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】B9、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法中，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)B.負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查C.由股東會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可D.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級(jí)管理人員【答案】B10、下列有關(guān)分公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒(méi)有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)D.分公司沒(méi)有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中【答案】C11、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有（）資格的公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營(yíng)B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券資產(chǎn)管理D.保薦【答案】D12、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象，包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】D13、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.證券公司董事長(zhǎng)；證券公司董事會(huì)D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會(huì)【答案】B14、按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格是，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在（）年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B15、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D16、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化B.行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自公告之日起50日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報(bào)債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記C.由地方財(cái)政部門按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金D.行政清理組一律不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償【答案】A17、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B18、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，有誤的是（）A.責(zé)令改正、給予警告B.沒(méi)收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬(wàn)元的罰款【答案】C19、按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】D20、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)C.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為1〇〇分D.分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度2月28日【答案】D23、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)【答案】C24、(2018年真題)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息B.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券C.證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定【答案】D25、(2019年真題)申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近（）年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】C26、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A27、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D28、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、（）罰款。A.5000元以上1萬(wàn)元以下B.5000元以上2萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下【答案】D29、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A30、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說(shuō)法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場(chǎng)外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【答案】D31、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、證券公司中應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（）。A.董事會(huì)B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的相關(guān)人員C.合規(guī)部門D.經(jīng)理層【答案】B33、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但不能免除監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)B.證監(jiān)會(huì)可對(duì)證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以責(zé)令證券公司予以更換D.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管【答案】C34、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D35、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)人其誠(chéng)信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A36、上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.其他規(guī)范性文件【答案】C38、證券公司發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.3％B.10％C.1％D.5％【答案】C39、（）中專門對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》【答案】B40、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件不包括（）。A.限于高新技術(shù)企業(yè)B.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】A41、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B42、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C43、證券公司應(yīng)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的（）事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D45、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托（）為其提供投資建議。?A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.符合條件的私募證券投資基金管理人【答案】B46、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A.2B.5C.7D.10【