證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分題型打印

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單選題（共50題）1、證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循（）原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.①②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】B2、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)買入，公司董事會應當收回其所得收益，股東亦有權要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？（）A.股東有權為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟D.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟【答案】D3、下列關于證券投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關產(chǎn)品無關的投資建議的服務B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告【答案】A4、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D5、證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D6、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、（）是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證券監(jiān)督管理委員會D.證券公司【答案】A8、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D9、以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A10、關于證券分析師，下列說法錯誤的是（）。A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C.申請成為證券分析師必須具有2年以上證券從業(yè)經(jīng)歷D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問【答案】D11、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員在證券期貨業(yè)務中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益【答案】A12、證券公司向客戶融資，應當使用()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】D13、（）為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】C14、下列說法錯誤的是（）。A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔責任B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同原國家計劃委員會審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批【答案】B15、（2016年真題）按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A16、(2018年真題)證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D18、承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C19、下列不屬于財務顧問盡職調(diào)查職責的是（）。A.財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見B.財務顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關專業(yè)機構提供專業(yè)服務C.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D20、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C21、58)客戶委托資產(chǎn)應當交由()等其他資產(chǎn)托管機構托管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A23、根據(jù)《證券法》，下列關于證券登記結算機構職能的說法，錯誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結算賬戶的設立C.受投資者的委托派發(fā)證券權益D.證券的存管和過戶【答案】C24、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關業(yè)務B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責【答案】B25、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形，應予追訴。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對公司的債務承擔責任。A.股東財產(chǎn)B.出資人資產(chǎn)C.凈資產(chǎn)D.全部財產(chǎn)【答案】D27、合伙協(xié)議沒有約定，當處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)時，（）A.應當經(jīng)全體合伙人一致同意B.應當經(jīng)半數(shù)合伙人同意C.應當經(jīng)2/3合伙人同意D.應當經(jīng)1/3合伙人同意【答案】A28、（2016年真題）對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A29、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動明確禁止的行為包括()。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV【答案】C30、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A31、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C32、（）決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。A.董事會B.監(jiān)事會C.高級管理人員D.股東大會【答案】A33、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B34、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A35、收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數(shù)額【答案】C36、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)為200萬元的個人B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位投資者C.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人【答案】C37、（2016年真題）下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、(2019年真題)下列關于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權人的做法，正確的是（）A.債權人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權人可以要求全體合伙人清償C.債權人自行承擔D.債權人可以要求有限合伙人清償【答案】A39、全面風險管理體系應當包括：可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險控制指標、專業(yè)的人才隊伍以及（）。A.合理的公司文化B.有效的風險應對機制C.前瞻性的風險預警機制D.政策支持【答案】B40、財務顧問及其財務顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，整改期間，（）。A.已上報項目，監(jiān)管機關終止審理B.已上報項目，監(jiān)管機關中止審理C.不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務D.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務【答案】D41、下列關于公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權結構和變更業(yè)務范圍事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當分別自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C43、證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B44、(2018年真題)下列各項，屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、證券公司從事證券自營業(yè)務的最高決策機構是（）。A.非自營業(yè)務部門B.自營投資決策機構C.董事會D.自營業(yè)務部門【答案】C46、證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D48、（2020年真題）根據(jù)《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》，下列關于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是（）。A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3:1B.分級私募產(chǎn)品應根據(jù)所投資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣