證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練精華B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練精華B卷附答案

單選題（共50題）1、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C2、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A4、(2019年真題)下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,下列屬于中國(guó)證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C8、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是（）。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)取得的收益【答案】B9、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D10、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】D11、個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D12、（2020年真題）根據(jù)《證券公司柜臺(tái)的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級(jí)管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C14、下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。A.投資者猜測(cè)某公司有重大利好而買入證券B.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易C.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)后從事交易D.與他人串通、以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或交易量【答案】B15、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在進(jìn)行清償時(shí)，其順序?yàn)椋ǎ.支付清算費(fèi)用——職工工資——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——繳納稅款——利潤(rùn)分配B.支付清算費(fèi)用——職工工資——繳納稅款——支付法定補(bǔ)償金——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——利潤(rùn)分配C.職工工資——利潤(rùn)分配——支付清算費(fèi)用——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——繳納稅款D.支付清算費(fèi)用——職工工資——繳納稅款——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——利潤(rùn)分配【答案】A16、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過(guò)。A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B17、下列關(guān)于證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法，正確的有（??）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C18、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C19、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，產(chǎn)品托管人、委托交易證券公司和綜合服務(wù)券商作為資管產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)代理人，做好產(chǎn)品在賬戶開(kāi)立、產(chǎn)品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按中國(guó)結(jié)算要求報(bào)送相關(guān)信息，A.開(kāi)立、變更B.開(kāi)立、注銷C.變更、注銷D.開(kāi)立、變更、注銷【答案】D20、董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司（）情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對(duì)賬機(jī)制，定期核對(duì)資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時(shí)核查認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對(duì)基金的會(huì)計(jì)憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存（）以上。A.10B.15C.20D.25【答案】C22、投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開(kāi)立（）賬戶。A.商品B.產(chǎn)品C.交易D.資金【答案】B23、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異B.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰。C.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致【答案】B24、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會(huì)；股東會(huì)B.監(jiān)事會(huì)；經(jīng)理層C.股東會(huì)；經(jīng)理層D.股東會(huì)；監(jiān)事會(huì)【答案】B25、（2020年真題）下列笑于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人【答案】D27、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)C.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任【答案】D29、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1/3D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由公司決定【答案】C30、（2020年真題）根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A31、我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、(2019年真題)證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說(shuō)法正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B34、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以F要求向投資者提供相關(guān)信息:（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，不得通過(guò)（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A36、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A.5B.7C.10D.15【答案】B38、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D39、投資主辦人（）年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過(guò)年檢。A.1B.4C.2D.5【答案】C40、公開(kāi)發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D41、（）是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來(lái)行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購(gòu)期權(quán)。A.備兌開(kāi)倉(cāng)B.保證金C.做市D.行權(quán)【答案】A42、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無(wú)效，但書(shū)面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B43、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是（）。A.加強(qiáng)監(jiān)管B.責(zé)任到人C.法律制裁D.嚴(yán)格把關(guān)【答案】A44、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是（）。A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)【答案】D45、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)（）。A.經(jīng)營(yíng)責(zé)任B.連帶責(zé)任C.有限責(zé)任D.無(wú)限責(zé)任【答案】C47、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D48、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。C.證券公