國家煙草專賣零售許可監(jiān)督管理規(guī)范

煙草專賣零售許可監(jiān)督管理法規(guī)處廉江2011.4一、當前煙草專賣零售許可存在的主要問題：（一）集中辦理許可證、集中審批許可證、隨意暫停辦理許可證的問題。（二）依職權的行政許可行為缺少依據的問題。（三）依申請類的行政許可存在審核申請材料不嚴格、實地核查內容不詳實等問題。（四）重審批輕監(jiān)管的問題。二、發(fā)改委51號令關于零售許可的監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查體制監(jiān)督管理包括一是對持證人的監(jiān)督檢查（35條）；二是專賣機關內部監(jiān)督檢查（36條）。（二）監(jiān)督檢查方式對持證人的監(jiān)督檢查方式主要有書面檢查、現場檢查或者書面檢查與現場檢查相結合的方式（37條）。目前，專賣部門采取的方式多為現場檢查，但根據《行政許可法》和51號令的相關規(guī)定，書面檢查應成為對持證人的監(jiān)督檢查的重要方式。書面檢查有以下優(yōu)點：1.有利于緩和與零售之間的矛盾，構建煙草企業(yè)與零售戶的和諧關系；2.對合法經營戶減少檢查頻率的一種手段。（三）監(jiān)督檢查的內容1.對零售戶監(jiān)督檢查內容：一是守法經營情況，包括亮證經營等；二是檢查登記事項，目的檢查許可證是否存在被涂改、仿造、變造以及出租、買賣、出借等違法行為，也包括證照相符等；三是許可證的使用情況，包括變更、注銷、延續(xù)等手續(xù)的執(zhí)行和辦理情況。2.專賣機關內部監(jiān)督檢查內容是本次培訓的主要內容，主要是依據51號令，結合我區(qū)煙草實際，區(qū)局制定印發(fā)并于2011年4月1日起執(zhí)行的《內蒙古自治區(qū)煙草專賣零售許可監(jiān)督管理辦法》（內煙法〔2011〕97號），主要包括以下幾方面的監(jiān)督內容：一是煙草專賣零售許可行為的合法性；二是制定卷煙零售點合理布局規(guī)劃的合法性；三是煙草專賣零售許可行為的公示情況；四是煙草專賣執(zhí)法人員對零售戶監(jiān)督檢查情況；五是煙草專賣零售許可案卷評查工作等。

（四）依職權對煙草專賣零售許可證的處理措施

1.撤回（第5條）撤回有兩種情形：一是煙草專賣許可證所依據的法律、法規(guī)、規(guī)章修改、廢止，同時為了公共利益的需要，二者必須同時具備才可以依法變更或者撤回已經生效的煙草專賣許可證。如外商投資的商業(yè)企業(yè)或者個體工商戶。二是辦理煙草專賣許可證所依據的客觀情況發(fā)生重大變化，同時為了公共利益的需要，二者必須同時具備才可以依法變更或者撤回已經生效的煙草專賣許可證。如安全因素、中小學周圍等客觀情況發(fā)生變化等。

2.取消（第45條、43條）取消的兩種情形：一是第45條規(guī)定的取消情形。二是第43條規(guī)定的拒絕登記變更，取消經營資格的情形：“登記事項（38條）發(fā)生改變，取得煙草專賣許可證的公民、法人或者其他組織不依法進行變更登記的，煙草專賣行政主管部門應當責令其依法進行變更登記；拒絕變更登記的，應當取消其經營資格，收回煙草專賣許可證?！?.撤銷（第46條、第47條）撤銷的兩種情形：一是第46條規(guī)定的因發(fā)證機關的過錯造成錯誤發(fā)放許可證，發(fā)證機關可以根據利害關系人的請求或者依職權撤銷煙草專賣許可證。二是第47條規(guī)定的因為公民、法人、其他組織的過錯取得許可證的，煙草專賣行政主管部門應當予以撤銷并收回煙草專賣許可證。4.注銷（第49條）如果煙草專賣許可證已經失去了繼續(xù)使用的意義，沒有繼續(xù)存在的必要，那么根據行政許可法的規(guī)定就應當注銷許可證。這里需要強調一下：撤回、取消、注銷以及收回許可證最后的落腳點都應該在注銷上。5.收回（第48條、第51條、第52條）一是煙草專賣品生產經營企業(yè)法人資格發(fā)生變更（以工商營業(yè)執(zhí)照為依據），需要收回煙草專賣許可證的，發(fā)證機關應當及時收回。二是取得煙草專賣許可證的公民、法人或者其他組織停止經營業(yè)務一年以上不辦理停業(yè)手續(xù)的，經發(fā)證機關公告三個月后仍未辦理手續(xù)的，由發(fā)證機關收回煙草專賣許可證。三是取得煙草專賣許可證的公民、法人或者其他組織在領取煙草專賣許可證后滿六個月尚未開展生產經營活動的，視同歇業(yè)。煙草專賣行政主管部門應當收回其煙草專賣許可證。還包括撤回收回、撤銷收回、取消經營資格收回以及注銷收回許可證等。這里需要強調的是以上收回的許可證必須注銷并歸卷，無法收回的應當在卷宗中說明原因。三、法規(guī)工作人員的煙草專賣零售許可監(jiān)督管理為進一步強化對全區(qū)煙草專賣零售許可行為的監(jiān)督，規(guī)范煙草專賣零售許可證的管理，及時發(fā)現和糾正不當或者違法的行政許可行為，區(qū)局制定印發(fā)了《內蒙古自治區(qū)煙草專賣零售許可監(jiān)督管理辦法》（內煙法〔2011〕97號），該辦法已于2011年4月1日起執(zhí)行。這個辦法明確了法規(guī)工作人員在煙草專賣零售許可過程中，如何履行監(jiān)督管理職能。（一）監(jiān)督的內容（第三條）1.煙草專賣零售許可行為的合法性。實施煙草專賣零售許可，應當按照法定的權限、范圍、條件、時限和程序審批、發(fā)放；不得集中辦理許可證、集中審批許可證和隨意暫停辦理許可證；不得違法作出行政許可決定。不僅包括依申請，也包括依職權。2.制定卷煙零售點合理布局規(guī)劃的合法性。按照《內蒙古自治區(qū)煙草專賣局關于對制（修）訂<卷煙零售點合理布局規(guī)劃>聽證的指導意見》（內煙法〔2009〕71號）的要求組織聽證工作；制（修）訂的“卷煙零售點合理布局規(guī)劃”報地方政府和上一級行政主管部門備案與公布；如國家法律法規(guī)和行業(yè)相關規(guī)定需要調整“卷煙零售點合理布局規(guī)劃”內容時，應及時修訂或者重新制定。3.煙草專賣零售許可行為的公示情況。煙草專賣零售許可的相關規(guī)定（法律依據）是否向社會公布（包括主體資格、行政許可依據梳理表等向政府部門備案及相關途徑向社會公布）；實施行政許可的過程、程序是否在許可辦理場所公開；行政許可實施的結果（包括方便公眾查詢的許可明細或名錄）是否公開。4.煙草專賣執(zhí)法人員對零售戶監(jiān)督檢查情況。煙草專賣執(zhí)法人員定期對零售戶監(jiān)督檢查的記錄內容（包括亮證經營、守法經營、檢查登記事項、許可證的變更、注銷、延續(xù)等使用情況以及檢查方式、檢查人員簽字等）是否齊全、完整；監(jiān)督檢查記錄是否放置在辦公場所，并允許公眾查閱。

5.煙草專賣零售許可案卷評查工作。（后面專門章節(jié)重點講解）（二）監(jiān)督方式煙草專賣零售許可監(jiān)督管理的方式包括本級煙草專賣局內部的同級監(jiān)督和上下級煙草專賣局之間的層級監(jiān)督。1.同級監(jiān)督（1）監(jiān)督檢查——實施煙草專賣零售許可行為的各級煙草專賣局的同級監(jiān)督工作應當每月進行。即法規(guī)管理員要在每月底對當月已經實施的各項煙草專賣零售許可行為的合法性、公示情況、煙草專賣執(zhí)法人員對零售戶監(jiān)督檢查情況等進行同級監(jiān)督，填寫《

煙草專賣局煙草專賣零售許可同級監(jiān)督表》。（2）案卷評查——對當月已經歸檔的全部許可案卷，依據《內蒙古自治區(qū)煙草專賣行政許可案卷評查標準》進行評查，評查面為100%，并填寫《

煙草專賣局煙草專賣行政許可案卷評查表》（3）審核糾錯——各級煙草專賣局分管法規(guī)工作的負責人要對本單位法規(guī)管理員每月履行的煙草專賣零售許可同級監(jiān)督工作情況進行簽字確認；對于同級監(jiān)督中發(fā)現的問題，要及時進行糾正和處理，防止同類問題再次發(fā)生。

2.盟、市級層級監(jiān)督：（1）抽查監(jiān)督——各盟、市煙草專賣局的層級監(jiān)督工作每半年至少進行一次。層級監(jiān)督可采取抽查的方式進行，填寫《

煙草專賣局煙草專賣零售許可層級監(jiān)督表》。（2）案卷評查——對所屬縣級煙草專賣局監(jiān)督期限內已經歸檔的許可案卷，依據《內蒙古自治區(qū)煙草專賣行政許可案卷評查標準》進行評查，并填寫《

煙草專賣局煙草專賣行政許可案卷評查表》。其中，對中心市場縣級煙草專賣局的行政許可案卷評查面不少于30%；對其他縣級煙草專賣局的行政許可案卷評查面不少于20%。（3）總結通報——層級監(jiān)督工作結束后，要及時通報存在的問題，總結好的經驗做法。對于層級監(jiān)督發(fā)現的問題，被監(jiān)督單位要及時整改與糾正，并接受上級煙草專賣行政主管部門的監(jiān)督處理意見。

3.區(qū)局層級監(jiān)督區(qū)局年度內至少組織一次對各盟、市煙草專賣局及縣級煙草專賣局煙草專賣零售許可的監(jiān)督考核工作。（1）案卷評查——行政許可案卷的評查工作采取百分制方式進行，具體評分標準詳見《內蒙古自治區(qū)煙草專賣行政許可案卷評查標準》。其中對各中心市場的行政許可案卷評查面不少于20%，對其他縣級煙草專賣局隨即抽查1-2家，案卷評查面不少于10%。（2）監(jiān)督考核——區(qū)局對各級煙草專賣局煙草專賣零售許可行為的合法性、公示情況、煙草專賣執(zhí)法人員對零售戶監(jiān)督檢查情況以及制定卷煙零售點合理布局規(guī)劃的合法性等行政許可行為的監(jiān)督工作，將同行政許可案卷評查工作一并進行，并將監(jiān)督考核結果納入年度對各單位法規(guī)工作的考評中。

4.區(qū)局監(jiān)督考評中的加處扣分：（1）檔案管理扣分——各級煙草專賣局應當做好煙草專賣零售許可監(jiān)督管理工作資料的歸檔工作。案卷評查表、同級監(jiān)督表、層級監(jiān)督表等工作資料保存期限不少于3年。對監(jiān)督管理工作資料歸檔不及時、內容不齊全的單位，區(qū)局將在年度法規(guī)工作考核中視情節(jié)給予扣分。（2）整改糾錯扣分——各級煙草專賣局對于在煙草專賣零售許可監(jiān)督管理工作中提出的問題不及時整改與糾正，導致問題長期存在或反復發(fā)生的，區(qū)局將在年度法規(guī)工作考核中視情節(jié)給予扣分。（3）履職問題扣分——對區(qū)局在煙草專賣零售許可層級監(jiān)督工作中所提出的問題，各盟、市煙草專賣局及縣級煙草專賣局的法規(guī)工作機構或專職法規(guī)工作人員在層級監(jiān)督和同級監(jiān)督中因履行監(jiān)督職責不到位，而沒有反映出該問題的，區(qū)局將在年度法規(guī)工作考核中視情節(jié)給予扣分。四、零售許可案卷評查（一）案卷評查“0”分卷：1.有經行政復議、行政訴訟的案件，原許可決定被撤銷或者被確認違法的；2.對不符合法定條件的申請人發(fā)放許可證或者超越職權發(fā)放許可證的；（14條、18條、63條）3.對符合法定條件的申請人不予發(fā)放許可證或者不在法定期限內發(fā)放許可證的；（14條、24條）4.違法增設行政許可條件的；（如擅自更改合理布局規(guī)劃、只對特殊人群準予許可、總量控制等）5.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政許可應當聽證的事項未聽證的。（如依職權取消許可，當事人申請聽證等）

（二）行政許可案卷評查內容及標準

案卷評查要從以下八個環(huán)節(jié)方面進行：

申請——受理——審查——決定——送達——救濟途徑與聽證——依職權許可——卷宗檔案

申請環(huán)節(jié)的評查（10分）評查內容：1.煙草專賣行政許可申請書必須使用區(qū)局統(tǒng)一要求的格式文本，由申請人自行填寫（T），填寫完整、齊全，并簽字確認；2.委托代理人提出行政許可申請的，應當提供委托人的授權委托書及代理人的身份證明；3.有申請人或其代理人簽署的、保證其對提交的申請材料實質內容的真實性負責的書面文件；（T）4.申請人所提供的相關材料的復印件需與原件核對無誤，復印件存檔的，需加蓋“與原件核對無誤”章，由提供人和簽收人簽字或蓋章，并注明時間。（T）評查標準：申請表未由申請人自行填寫的，或填寫的內容不齊全、不完整，每有一項扣2分；其他每有一項不符合要求的，扣5分。受理環(huán)節(jié)的評查（10分）評查內容：1.申請材料需當場更正的，修改處應由申請人（或其代理人）加蓋印章或按手??；（T）2.申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，應制作申請材料補正通知書，當場或在五日內一次性書面告知申請人需要補正的全部內容，并依法送達。補正通知書應按照區(qū)局統(tǒng)一制發(fā)的格式文本，填寫完整、齊全，加蓋行政機關的印章并注明日期；（T）如：補證戶口本等3.接收申請材料應向申請人出具區(qū)局統(tǒng)一制發(fā)的格式文本，填寫完整、齊全；4.受理或者不予受理許可申請，應當向申請人出具加蓋印章、注明日期的書面憑證，并依法送達。不予受理行政許可的，應告知申請人享有的救濟權利。評查標準：以上每有一項不符合要求的，扣3分。審查環(huán)節(jié)的評查（20分）評查內容：1.對申請人提交的申請材料進行審查后必須由審查人員簽署審查意見，并注明審查日期；2.應由兩名以上持證執(zhí)法人員對申請人提出申請的實質內容進行實地核查，制作實地核查記錄。核查情況記載的內容應當齊全、完整，能夠如實反應核查的基本情況，如對經營場所的核查結果、對經營資金的核查結果、對合理布局的核查結果、對申請人行為能力（也包括自主經營、雇工經營等）的核查結果、對法定限制辦證條件的核查結果、對申請材料真實性的核查結果等都應記錄在案，并明確核查的起止時間、地點、核查對象、核查方式等；（T）3.內部審批類文書應填寫齊全、規(guī)范。評查標準：核查記錄不能如實反映核查基本情況的（T），每有一項，扣5分；審查人對申請人提交的申請材料審查后未簽署審查意見、未注明審查日期或歸卷的申請材料存在明顯問題的（T），每有一項扣2分；內部審批類文書填寫不齊全、不規(guī)范的，每有一項扣3分。決定環(huán)節(jié)的評查（10分）評查內容：1.應在法定期限內作出書面許可決定；2.行政許可決定文書填寫內容應當齊全、規(guī)范，依據準確。申請類準予行政許可決定書還應明確許可證號、許可期限以及其他需要說明的事項；（T）3.未經行政審批機關負責人簽批意見不得下達行政許可決定文書。

評查標準：行政許可決定文書所需載明事項有一項達不到要求的，扣3分；引用依據不準確的，扣5分；超越法定期限內作出書面許可決定的，扣10分；未經行政審批機關負責人簽批意見下達行政許可決定文書，扣10分。送達環(huán)節(jié)的評查（10分）評查內容：1.文書送達應當符合法定程序，送達方式與事實相符，并填寫規(guī)范；2.送達煙草專賣零售許可證應將送達的許可證正、副本復印件隨同送達回證一起歸卷，并在送達回證“備注”欄中注明“煙草專賣零售許可證正、副本已復印”。（新增-T）評查標準：文書送達不符合法定程序，無送達文書的，扣5分；文書送達方式與事實不相符的，扣3分；有一處填寫不規(guī)范的，扣3分；煙草專賣零售許可證正、副本復印件未歸檔的（T），扣5分。救濟途徑與聽證環(huán)節(jié)的評查（10分）評查內容：1.不予受理、不予行政許可以及依職權作出的行政許可決定等應當載明告知當事人享有申請復議、提起訴訟的權利，即救濟途徑和期限；2.符合聽證要求的，應規(guī)范履行聽證程序。（T）評查標準：處罰決定文書未載明救濟途徑和期限或載明錯誤的，扣5分；對當事人提出聽證申請未按規(guī)定處理的，扣5分。依職權許可環(huán)節(jié)的評查（20分）評查內容：依職權作出的行政許可決定應有相應法定依據，事實清楚、證據確鑿。（T）評查標準：依職權作出的行政許可決定無相應法定依據的，扣20分；依職權作出的行政許可決定有相應法定依據，但事實描述不清，證據收集不完整、不齊全的，每有一項扣10分。卷宗檔案的評查（10分）評查內容：行政許可實行一案一卷、一卷一號制度；使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗；卷內目錄填寫規(guī)范；卷內文書順序排列符合規(guī)定；卷內材料有頁碼編號；裝訂整齊、規(guī)范，無破損；案卷裝訂無金屬物；卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫，當事人提供的材料使用圓珠筆的，入卷應予復印；公章、騎縫章加蓋規(guī)范；卷內文書不得隨意涂改；需要收回許可證的，應將許可證正副本收回歸卷（T）。評查標準：卷內文書有一處隨意涂改的，扣3分；需要收回許可證的，未將許可證正副本收回歸卷的，扣5分；其他有一項達不到要求的，扣2分。結束語：《內蒙古自治區(qū)煙草專賣零售許可監(jiān)督管理辦法》（內煙法〔2011〕97號）中逐條、逐項內容的有效落實、不走形式，才是法規(guī)工作人員做好煙草專賣零售許可監(jiān)督管理工作的基礎。為此，區(qū)局在年度法規(guī)工作考核中，把法規(guī)工作人員不履行職責或履職不到位作為重點考核內容，希望各級法規(guī)工作人員做好煙草專賣零售許可監(jiān)督管理的履職工作，為規(guī)范煙草專賣行政許可行為，作出應有的努力。謝謝！LOGO薪酬管理單擊此處添加副標題一、理論基礎Part101培訓發(fā)展其他福利02福利補充保障03薪資政府規(guī)定的保障（如養(yǎng)老、醫(yī)療等）04員工薪酬結構持股分紅Contents目錄05海外培訓獎金06國內培訓津貼薪酬的本質及其功能勞動力成本說：勞動報酬說：交易價格說：人力資本回報說：保證勞動力再生產需要：引導人力資源配置：考慮人力供求狀況；鼓勵人力投資：提高員工創(chuàng)造力；激勵員工多承擔責任，多做貢獻。決策依據薪酬決策環(huán)境條件績效考核實際薪酬企業(yè)文化支付能力職務評價薪酬差別市場約束生活指數最低工資法律規(guī)定薪酬決定機制公平的全面涵義對外比較公平；對內比較公平；員工待遇比較公平。獎酬的趨勢－－與績效掛鉤越來越多的企業(yè)實行了以績效為基礎的工資制度；福利和培訓發(fā)展同樣在拉開差距。我國企業(yè)存在的問題調查問卷“本單位工資發(fā)放與績效是否緊密掛鉤？”認為“嚴格考核，緊密掛鉤”的占36.9%；認為“考核嚴格，但掛鉤不緊”的占35.71%；認為“考核不嚴格，無法掛鉤”的占23.81%?？梢姶嬖趩栴}比較普遍。二、薪酬體系設計Part2薪酬體系設計的內容薪酬結構設計：薪酬水平：薪酬差別：支付政策：支付周期與方式；薪酬調整：調整頻率與幅度。薪酬體系設計的程序從企業(yè)戰(zhàn)略開始，決定薪資戰(zhàn)略；組織設計與企業(yè)文化設計：確定機構設置，明確價值觀以及薪酬政策；職務分析與職務設計：確定職務設置以及相應的責任、績效指標以及任職資格；職務評價：確定職務間相對價值；績效考核：確定員工的實際貢獻與潛力；人力資源與薪酬市場調查：考慮不同人力資源的供求形勢以及同行支付水平；設計實際薪酬體系。企業(yè)戰(zhàn)略組織結構／企業(yè)文化職務分析／職務設計薪酬政策薪酬體系人力資源與薪酬市場分析職務評價績效評估薪酬體系設計的程序要搞好薪資調查當今世界薪資水平實際上是一種員工接受的心理契約。工資水平的確定一般取市場工資的中位數；高層的工資跨度大，低層的工資跨度??；高層的交叉小，低層的交叉大。交叉部分同級工資跨度工資水平工資等級支付政策根據績效考核的可能性、員工消費習慣確定年薪制、月薪制、周薪制、日工資、小時工資、計件工資等；。公開支付／不公開支付？調查：不公開發(fā)薪水的單位有多少？討論：您認為公開支付效果好還是不公開為好？調薪政策長周期大幅度；短周期小幅度；定期調薪與即時調薪。為適應人才競爭，每年需要調整薪酬，有的半年一次。薪資差別的確定績效差別為基礎：計件工資、銷售提成、利潤分成技能差別為基礎：技能工資、職稱工資年資差別為基礎：年功工資責任差別為基礎：職務工資綜合評價為基礎：結構工資不同類別員工的薪酬體系操作工人的薪酬體系；營銷人員的薪酬體系；研發(fā)人員的薪酬體系；經營者的薪酬體系。獎金的應用優(yōu)點：比較靈活集體計獎／個人計獎綜合獎／單項獎三、職務評價Part3薪酬差別－職務評價方法排級法（一一強制對比法）：套級法（典型職務對比法）：評分法（基本參數計點法）：是最常用的方法。評分法程序與方法職務分類：確定付酬要素：分級賦值：分配權數：劃分工資等級：職責規(guī)模崗位對企業(yè)的影響崗位履行的監(jiān)督管理職責職責范圍崗位的責任范圍崗位的溝通技巧任職資格工作復雜程度解決問題的難度環(huán)境條件

CRG評估體系

國民職務評價方案職務分類：把企業(yè)人員分成生產維修，倉庫，銷售，服務人員；辦公室、技術和業(yè)務部的一般人員；高級業(yè)務技術、管理人員；總經理等最高級管理人員。工人定級的職務要素包括教育程度，經驗，獨立工作能力，體力要求，腦力或視力要求，設備或工藝責任，材料或產品責任，對別人的安全所負責任，對別人的工作所負責任，工作環(huán)境條件，危險性；主管人員定級采用管理能力，解決問題能力，創(chuàng)造能力，分析能力，經濟責任，獨立工作能力，適應能力，工作經驗，教育程度；各職務要素分成五檔，分別賦以1、2、3、4、5分。

分級

知識等級說明一能進行整數的讀、寫、加減運算；會使用固定的度量衡儀器儀表，能閱讀說明書，但不需要講解能力

二能進行整數、小數、分數的四則運算，會運用簡單的公式，會使用可調的度量衡器具；會寫檢查報告，進行記錄，使用可比性顏料。需要講解能力

三會進行數學運算，并使用復雜的圖表說明，能使用種種類型的精密的度量衡器具，受過相當于1－3年的專業(yè)訓練

四能運用高等數學知識進行數量運算和分析，能使用各類精密的測量儀表，受過某種行業(yè)或社會公府的技巧訓練，或受過相當于四年制技術專科學校專業(yè)教育

五會運用高等數學，應用數學知識；具有機械、電力、化工、土木工程等有關應用工程理論及實踐的綜合知識，相當