2016年下半年西藏基金從業(yè)資格：衍生工具的分類模擬試題

2016年下半年西藏基金從業(yè)資格：衍生工具的分類模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）1.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.高風(fēng)險性.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有_。A.對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管C對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括_。A.合規(guī)風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.不可抗力風(fēng)險4.按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為O個等級。35610.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在—的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的—以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。60%70%80%90%8.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn)C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D.基金份額發(fā)售.—可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在踉蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用10.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的—時，為巨額贖回。3%5%C.10%D.20%11.股票具有的特征有_。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性.備兌權(quán)證通常由—發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn).下列各要素中，基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣16.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率17.下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是_。A.實(shí)行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個符合題意）18.下列基金市場參與主體中，—在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)19.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是_。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司.當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產(chǎn)品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務(wù).目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)22.我國目前只能由—擔(dān)任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)D.證券公司23.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。A.無風(fēng)險等級B.低風(fēng)險等級C.中風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級24.基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有_。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行會計復(fù)核和審查25.下列各要素中，基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣26.基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司27.足額向—支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人28.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時撤銷.基金年度報告披露的主要內(nèi)容有_。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告.—可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金C.一般開放式基金D.一般封閉式基金.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22.投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費(fèi)率為1.00%,則最后申購到的份額約為一份。A.9900B.9901C.9990D.10000.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金.基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級一般不包括_。A.高風(fēng)險等級B.中風(fēng)險等級C.低風(fēng)險等級D.無風(fēng)險等級35.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為_。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證36.基金產(chǎn)品風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)至少包括_。A.低風(fēng)險等級B.中風(fēng)險等級C.無風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán).代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于—年。1015202540.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場41.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%42.為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有_。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)43.下列—屬于機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月44.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是—關(guān)系，契約型基金反映的是—關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托45.下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是_。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)46.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種」。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券47.下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是_。A.經(jīng)營風(fēng)險B.管理水平風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.合規(guī)風(fēng)險48.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是_。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求