基金從業(yè)資格考試模擬試題練習題

基金從業(yè)資格考試模擬試題練習題一、單項選擇題(共80道，每小題0.5分；以下每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)(1)“能夠對所包括信息流和資金流進行對賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理要求》中要求哪一系統(tǒng)功效：（）。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.后臺管理系統(tǒng)C.應用系統(tǒng)D.應用系統(tǒng)支持系統(tǒng)(2)基金季報中不會披露信息是()。A.投資組合情況B.基金份額變動信息C.基金持有些人結構D.管理人匯報(3)買入LOF申報數(shù)量應該為100份或者其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為（）A.0.001B.0.005C.0.01D.0.05(4)以下沒有權力召開基金份額持有些人大會是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金監(jiān)管機構D.代表基金份額10%以上基金份額持有些人(5)基金托管人在基金運作中具備非常主要作用，以下哪一項沒有表現(xiàn)基金托管人作用。A.預防基金資產被挪作它用，有效保障資產安全。B.對基金管理人投資運作監(jiān)督。C.進行會計核實和估值，及時掌握基金資產情況。D.對基金運作全程進行風險控制，預防出現(xiàn)違法違紀、損害投資者利益事件發(fā)生。(6)以下那個基金不能在二級市場交易()。A.廣發(fā)小盤成長股票型證券投資基金(LOF)B.天元證券投資基金(封閉式)C.嘉實增加開放式證券投資基金(通常開放式基金)D.中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金(ETF)(7)以下關于基金風險控制說法錯誤是（）。A.基金投資管理中，由基金經理違規(guī)、違法行為所造成風險屬于基金企業(yè)管理水平風險。B.證券投資風險是指證券未來收益不確定性。C.證券投資風險與證券投資損失并不等價。D.外部風險包含市場風險和政策風險等系統(tǒng)性風險和信用風險、經營風險等非系統(tǒng)性風險。(8)依照()不一樣，能夠將基金分為主動型基金和被動指數(shù)型基金。A.投資理念B.組織形式C.投資目標D.募集方式(9)當二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，即發(fā)生折價交易時，大投資者能夠經過在二級市場買進()，然后在一級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉（）而實現(xiàn)套利交易。A.ETF,一攬子股票B.ETF,ETFC.一攬子股票，一攬子股票D.一攬子股票，ETF(10)封閉式基金募集期限自基金份額出售日開始計算，我國封閉式基金募集期限通常為（）。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月(11)貨幣市場基金不得投資于以下投資品種中哪項?()A.現(xiàn)金B(yǎng).大額存單C.剩下期限在397天以內(含397天)資產支持證券D.股票(12)10月，（）頒布，并于6月1日實施，推進基金業(yè)在愈加規(guī)范法制軌道上穩(wěn)健發(fā)展A.證券法B.開放式證券投資基金試點方法C.證券投資基金法D.證券投資基金管理暫行方法(13)()是指標有票面金額，用于證實持有些人或該證券指定特定主體對特定財產擁有全部權或債權憑證。A.資本證券B.有價證券C.貨幣證券D.商品證券(14)下面不能夠作為基金業(yè)績評定指標有()。A.累計收益率B.平均收益率C.stutzer指標D.折溢價率(15)債券型基金面臨風險較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期償還本金風險屬于()。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.通貨膨脹風險(16)依照()不一樣，能夠將基金分為主動型基金與被動（指數(shù)）型基金。A.運作方式B.法律形式C.投資理念D.投資目標(17)基金份額凈值計價錯誤達成基金份額凈值()時，屬于基金重大事件，需要在暫時公告中披露。A.0.1%B.0.2%C.0.5%D.1%(18)證券投資基金起源于19世紀()。A.英國B.美國C.法國D.荷蘭(19)現(xiàn)在，我國開放式基金銷售體系以商業(yè)銀行、證券企業(yè)()和基金企業(yè)()為主。A.直銷、代銷B.代銷、直銷C.外銷、內銷D.內銷、外銷(20)申請合格境內機構投資者資格基金企業(yè)要求是凈資產不少于2億元人民幣，經營基金管理業(yè)務達2年以上，在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外匯資產。A.100B.200C.300D.400(21)基金管理人內部控制()要求經過科學內控伎倆和方法，建立合理內控程序，維護內控制度有效執(zhí)行。A.健全性標準B.有效性標準C.獨立性標準D.相互制約標準(22)債券與股票區(qū)分主要表現(xiàn)在（）上。A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性(23)基金業(yè)發(fā)展使得以()關系為關鍵理財方式被越來越多人所認同和接收。A.債權債務B.全部權C.信托D.產權(24)專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格應該具備取得基金從業(yè)資格人員不少于()人，且不低于員工人數(shù)二分之一條件。A.20B.30C.40D.50(25)現(xiàn)在，我國股票型基金大都按照（）百分比計提基金管理費。A.1%B.1.5%C.0.25%D.0.35%(26)以下不屬于證券市場顯著特征選項是（）。A.證券市場是價值實現(xiàn)增值場所B.證券市場是價值直接交換場所C.證券市場是財產權利直接交換場所D.證券市場是風險直接交換場所(27)我國基金會計年度為公歷（）。A.每年1月1日至12月31日B.每年7月1日至12月31日C.每年1月1日至6月30日D.每年1月1日至第二年1月1日(28)（）是基金信息披露最根本、最主要標準A.真實性標準B.準確性標準C.完整性標準D.及時性標準(29)債券型基金面臨風險較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期償還本金風險屬于（）。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.通貨膨脹風險(30)以下發(fā)行證券籌集資本屬于自有資本是()。A.發(fā)行股票B.發(fā)行政府債C.發(fā)行央票D.發(fā)行金融債(31)《證券法》制訂機關是（）A.全國人大常委會B.國務院C.證監(jiān)會D.以上都錯(32)專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格應該具備取得基金從業(yè)資格人員不少于（）人，且不低于員工人數(shù)二分之一條件。A.20B.30C.40D.50(33)基金信息披露最根本、最主要標準是()。A.真實性標準B.準確性標準C.完整性標準D.及時性標準(34)基金托管人內部控制制度中()是指托管業(yè)務經營活動必須在發(fā)生時能準確及時地統(tǒng)計；按照“內控優(yōu)先”標準，新設機構或新增業(yè)務品種時，必須做到已建立相關規(guī)章制度。A.正當性標準B.完整性標準C.及時性標準D.審慎性標準(35)配置型基金是指股票部分投資百分比通常介于()之問混合型基金。A.20％一40％B.40％一60％C.50％一70％D.60％一80％(36)按照《基金法》要求，債券型基金債券投資比重必須在()以上。A.80％B.60％C.50％D.30％(37)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格時，企業(yè)及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務部門取得基金從業(yè)資格人員不低于該部門員工人數(shù)()。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5(38)企業(yè)繳納所得稅后利潤，在支付普通股票紅利之前，應首先用于：（）A.填補虧損B.提取法定公積金C.提取任意公積金D.支付優(yōu)先股紅利(39)以下,()不是證券市場作用。A.處理資本供求矛盾B.實現(xiàn)資本結構調整C.處理資本流動性D.處理資本盈利性要求(40)基金管理人內部控制()要求企業(yè)各機構、部門和崗位職責保持相對獨立，企業(yè)基金資產、自有資產、其余資產運作應該分離。A.健全性標準B.有效性標準C.獨立性標準D.相互制約標準(41)9月，第一只創(chuàng)新型封閉式基金()設置。A.大成創(chuàng)新B.大成優(yōu)選C.華安創(chuàng)新D.南方優(yōu)選(42)依照要求，基金管理企業(yè)為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務，客戶委托初始資產不得低于()元人民幣。A.5000萬B.萬C.1000萬D.1億(43)混合型基金風險通常()股票型基金，()債券型基金。A.高于，低于B.高于，高于C.低于，高于D.低于，低于(44)以下風險不屬于國內股票型基金投資風險有()A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.基金管理運作風險D.匯率風險(45)我國現(xiàn)在已形成以（）為關鍵、覆蓋主要基金活動、多層次基金法規(guī)體系。A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國信托法》C.《證券投資基金管理企業(yè)管理方法》D.《基金托管資格管理方法》(46)基金銷售適用性管理制度不包含以下哪一選項?（）A.對基金管理人進行審慎調查方式和方法B.對基金產品和基金投資人進行匹配方法C.對基金投資人風險承受能力進行調查方式和方法D.基金銷售人員管理監(jiān)督和投訴機制(47)基金募集期間三大信息披露穩(wěn)健不包含()。A.基金協(xié)議B.招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金上市交易公告書(48)為投資者構建適宜基金組合，應選擇在預計投資期內，預期收益與投資計劃最為靠近，風險收益配比與投資者自己風險偏好最為相同投資組合，表現(xiàn)了基金銷售（）標準。A.差異性B.適用性C.趨同性D.類別型(49)以下哪條標準不屬于基金管理企業(yè)內部控制應該遵照標準()。A.正當、合規(guī)性標準B.健全性標準C.相互制約標準D.成本效益標準(50)以下哪項歸屬于基金投資運作步驟業(yè)務（）。A.基金交易B.基金績效衡量C.基金資產估值D.基金會計核實(51)QFII制度試行是從()年開始。A.B.C.D.(52)下面關于一級市場描述不正確是()。A.流通市場基礎B.又叫初級市場C.是籌集資金市場D.是買賣已發(fā)行證券市場(53)基金托管人內部控制制度中()是指托管業(yè)務各項經營管理活動都必須有對應規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應滲透到托管業(yè)務全過程和各個操作步驟，覆蓋全部部門、崗位和人員。A.正當性標準B.完整性標準C.及時性標準D.審慎性標準(54)以下關于基金定時匯報說法錯誤是()。A.基金季度匯報投資組合匯報主要披露基金資產組合、按行業(yè)分類股票投資組合、前10名股票明細、前5名債券明細及投資組合匯報附注等內容。B.管理人通常應在每個季度結束之日起15個自然日內編制基金季度匯報，并將其登載在指定媒體上。C.基金六個月報會披露匯報期末基金所持股票明細及匯報期內基金累計買人賣出前20大股票明細。D.基金年度匯報應提供最近3個會計年度主要會計數(shù)據、財務指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。(55)（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額基礎，也是評價基金投資業(yè)績基礎指標之一。A.基金資產估值B.基金資產總值C.基金資產凈值D.基金份額凈值(56)證券市場在交換財產權利過程中()。A.只轉讓收益權B.只轉讓全部權C.只轉讓風險D.收益和風險同時轉讓(57)在細節(jié)市場上，基金面正確客戶群體是縮小，客戶忠誠度卻是()。A.縮小B.增大C.不變D.先增大后縮小(58)依據關于要求，基金代銷機構選擇代銷產品時，應該對基金管理人進行審慎調查；一樣，基金管理人在選擇基金代銷機構時，也應對基金代銷機構進行審慎調查。其中內容相同一項是：（）。A.誠信情況B.經營管理能力C.內部控制情況D.賬戶管理制度(59)對于基金代銷機構有違規(guī)情形，以下哪一個方式不能由中國證監(jiān)會來采取?（）A.暫停代銷業(yè)務B.終止代銷業(yè)務C.罰款D.吊銷營業(yè)執(zhí)照(60)（）是指信息披露義務人將不存在事實在基金信息披露文件中給予記載行為。A.虛假陳說B.誤導性陳說C.重大遺漏D.對證券投資業(yè)績進行預測(61)我國現(xiàn)行《證券法》頒布于：（）A.1999年7月B.9月C.3月D.11月(62)按募集方式分類，有價證券能夠分為（）。A.上市證券與非上市證券B.政府證券、金融證券、企業(yè)證券C.公募證券和私募證券D.股票、債券和其余證券(63)《證券投資基金銷售內部控制指導意見》中關于內部環(huán)境控制要求，確保銷售適用性標準有效落實和投資人資金安全，是以下哪一體系主要內容（）。A.有效風險評定體系B.健全授權控制體系C.科學人力資源管理制度D.銷售業(yè)務執(zhí)行控制體系(64)以下()不屬于貨幣市場基金所禁止投資對象。A.股票B.剩下期限在397天以內(含397天)資產支持證券C.可轉換債券D.剩下期限超出397天債券(65)()是保障基金資產安全、保護基金持有些人利益關鍵所在。A.基金管理人B.基金托管人C.商業(yè)銀行D.證監(jiān)會(66)以下關于基金托管人職責說法，不正確是()。A.安全保管基金財產B.按照要求開設基金財產資金賬戶和證券賬戶C.按照要求監(jiān)督基金管理人投資運作D.編制中期和年度基金匯報(67)（）在對我國基金監(jiān)管上負有最主要責任。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.證券登記結算企業(yè)(68)《證券投資基金銷售管理方法》要求申請基金代銷業(yè)務資格專業(yè)基金銷售機構注冊資本不少于()。A.1000萬B.1500萬C.萬D.3000萬(69)投資者能夠從基金六個月度匯報中查到匯報期內累計買入、賣出前（）名股票明細情況，這些信息將有利于把握基金操作策略和投資格調。A.10B.20C.30D.50(70)《證券投資基金法》立法宗旨是（）A.規(guī)范證券交易活動B.保護基金管理人正當權益C.促進基金和證券市場健康發(fā)展D.以上均錯(71)編造并傳輸證券交易虛假信息罪是指（）A.編造并傳輸影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果行為B.編造并傳輸影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場行為C.編造并傳輸影響證券、期貨交易虛假信息D.以上都錯(72)基金份額凈值是在每個開放日閉市后，按照以下公式計算（）。A.基金資產凈值除以當日基金份額B.基金資產凈值除以前一交易日基金份額C.基金資產總值除以當日基金份額D.基金資產總值除以前一交易日基金份額(73)以下金融產品中，信息披露程度最高是()。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集共計劃(74)基金資產估值是指經過對基金所擁有（）按一定標準和方法進行從新估算，進而確定基金資產公允值過程。A.全部資產B.凈資產C.全部資產及全部負債D.負債(75)股票型基金因為大百分比投資于股票，通常具備()特征。A.低風險、高收益B.低風險、低收益C.高風險、高收益D.高風險、低收益(76)《企業(yè)法》調整對象為（）A.中國境內有限責任企業(yè)和股份有限企業(yè)B.個人合作企業(yè)C.無限責任企業(yè)D.以上都錯(77)1998年12月，《證券法》正式頒布，并于()實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為法律。A.1999年1月B.1999年7月C.1999年3月D.1月(78)基金管理企業(yè)通常設有監(jiān)察稽核部門和風險管理部門，全方面負責基金管理企業(yè)監(jiān)察稽核和風險控制工作，對()負責。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東會D.總經理(79)安全墊高低對保本型基金在風險資產上配置百分比影響較大，它是指保本型基金設定風險投資()可承受損失金額，通常來說安全墊較()基金操作更為靈活。A.最大，高B.最小，高C.最大，低D.最小，低(80)有以下特點投資者，哪個不提議投資保本型基金：()。A.不能忍受投資虧損B.比較穩(wěn)健C.保守D.風險承受能力強二、多項選擇題。（共40道，每小題1分；以下每小題中有四個備選項，其中最少有一項符合題意，請將符合題意選項對應序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多項選擇、不選，均不得分。）(1)基金管理企業(yè)內部控制應該遵照（）。A.健全性標準和有效性標準B.適當控制標準C.相互制約標準D.成本效益標準(2)以下屬于自律性規(guī)范有（）A.《上市開放式基金業(yè)務指導》B.《中國證券業(yè)協(xié)會公員條約》C.《金融企業(yè)會計制度》D.《證券投資基金運作管理方法》(3)基金管理企業(yè)內部控制應表現(xiàn)以下哪些標準？（）。A.健全性B.有效性C.相互制約性D.成本效益性(4)以下選項正確是（）A.基金管理人應該自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對申購、贖回有效性進行確認。B.基金管理人應該自接收投資人有效贖回申請之日起7個工作日內支付贖回款項。C.基金管理人應該自收到投資人申購、贖回申請之日起5個工作日內，對申購、贖回有效性進行確認。D.基金管理人應該自接收投資人有效贖回申請之日起15個工作日內支付贖回款項。(5)下面關于ETF說法，正確是（）A.當基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應是溢價率；當二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應是折價率。B.作為被動型指數(shù)基金，ETF投資目標不是超越指數(shù)表現(xiàn)，而是希望取得與指數(shù)樣本一致收益，所以基金收益與標指數(shù)收益之間偏離程度成為判斷ETF運作效果主要指標。C.日跟蹤誤差等于ETF日凈值增加率與標指數(shù)日收益率之差。D.信息比率等于基金相對于指數(shù)取得超額收益除以跟蹤誤差，即單位跟蹤誤差上基金取得超額收益。(6)證券市場基本功效包含（）_。A.籌資投資功效B.資本定價功效C.資本配置功效D.流通功效(7)在從事基金銷售業(yè)務過程中可能包括違法行為有（）A.非法經營證券業(yè)務B.證券業(yè)務經營機構聘請不具備任職資格、證券從業(yè)資格人員C.在證券交易活動中做出虛假陳說或者信息誤導D.未經客戶委托，私自為客戶買賣證券(8)對于信息披露義務人違反法律法規(guī)或者基金協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有些人造成損害，中國證監(jiān)會將依據法律法規(guī)對違規(guī)機構及其相關人員進行處罰。對于違規(guī)機構直接負責主管人員和其余直接責任人員，處罰類別有（）。A.警告B.暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格C.罰款D.追究刑事責任(9)下面對有價證券描述是正確。A.標有票面金額B.能夠證實全部權C.能夠證實債權D.本身也有價值(10)以下關于基金交易價格與基金資產凈值敘述正確是（）。A.對于封閉式基金而言，交易價格與基金份額資產凈值毫無關聯(lián)B.對于開放式基金而言，交易價格就是份額資產凈值C.對于封閉式基金而言，交易價格即使受到資金供求關系影響而波動。但最終取決于基金份額資產凈值D.基金資產凈值是經過基金估值來實現(xiàn)(11)以下屬于ETF特點是（）A.被動操作指數(shù)型基金B(yǎng).獨特實物申購贖回機制C.實施一級市場與二級市場并存交易制度D.一級市場上通常具備較高折溢價率(12)中國證監(jiān)會主要職責包含（）。A.制訂關于證券市場監(jiān)督管理規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準權；B.對證券募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務機構證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理；C.對證券市場信息披露情況進行監(jiān)督檢驗；D.制訂從事證券業(yè)務人員資格標準和行為準則并監(jiān)督實施(13)現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)類型有（）A.LOFB.ETFC.創(chuàng)新型封閉式D.分級基金(14)基金監(jiān)督部主要經過（）兩種方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。A.市場禁入監(jiān)管B.市場準入監(jiān)管C.日常連續(xù)監(jiān)管D.現(xiàn)場監(jiān)管(15)債券特征主要包含（）。A.償還性B.流動性C.安全性D.收益性(16)《證券投資基金信息披露管理方法》中“基金信息披露通常要求”明確了（）A.禁止在公開披露基金信息是存在虛假記載、誤導性陳說或者重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進行預測、C.違規(guī)承諾收益或者負擔損失D.詆毀其余基金管理人(17)我國QDII基金募集程序主要包含（）等步驟。A.合格境內機構投資者資格申請及審核B.QDII產品申請及核準C.經營外匯業(yè)務資格申請D.基金份額出售、立案和協(xié)議生效(18)《證券投資基金運作管理方法》中要求，申請募集基金應符合以下哪些條件?（）A.符合條件基金管理人B.符合條件基金托管人C.符合條件基金產品D.符合條件申請材料(19)基金資產估值需要考慮原因有（）。A.估值頻率B.交易價格C.價格操縱及濫估問題D.估值方法一致性及公開性(20)基金信息披露標準包含(）兩種形式A.實質性標準B.形式性標準C.公平性標準D.完整性標準(21)關于基金周轉率說法，正確是（）。A.基金周轉率是衡量基金買賣股票活躍程度指標B.等于基金股票交易金額二分之一與基金平均持有股票市值之比C.周轉率為基金平均持股時間D.通常來說，低周轉率基金傾向于長久(22)商品證券包含（）。A.提貨單B.運貨單C.倉庫棧單D.商業(yè)本票(23)證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，應該具備以下條件：（）。A.注冊資本不低于兩千萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.連續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務五個以上完整會計年度C.最近三年沒有代理投資人從事證券買賣行為D.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事兩年以上基金業(yè)務或者五年以上證券、金融業(yè)務工作經歷(24)關于QDII基金說法，正確是（）A.QDII基金作為在于分散單一國家市場特有風險。B.QDII基金給國內投資者提供了實現(xiàn)投資全球化機會。C.QDII基金申購、贖回時間要長于國內其余基金。D.QDII基金在全球范圍內進行資產配置，成本較高，所以QDII基金管理費率遠遠高于其余國內基金。(25)組成“背信利用受托財產罪”主體是（）A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨交易所D.證券企業(yè)(26)保本型基金比較適合那些（）投資者。A.不能忍受投資虧損B.期望取得高回報C.比較穩(wěn)健且保守D.風險承受能力強(27)基金托管人內部控制內容主要包含（）。A.資產投資B.資金清算C.投資監(jiān)督D.會計核實和估值(28)現(xiàn)在我國開放式基金銷售逐步形成了以（）渠道為主銷售體系。A.銀行代銷B.專業(yè)基金銷售機構代銷C.證券企業(yè)代銷D.基金管理企業(yè)直銷(29)《企業(yè)法》對特殊企業(yè)進行了要求，比如（）A.有限責任企業(yè)B.股份有限企業(yè)C.一人有限責任企業(yè)D.國有獨資企業(yè)(30)以下關于證券投資基金說法，正確有()。A.證券投資基金是一個實施組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔集合投資方式B.證券投資基金是一個直接投資工具C.基金份額持有些人、基金管理人與基金托管人是基金當事人D.基金投資者是基金資產全部者(31)基金信息披露禁止行為（）A.虛假記載、誤導性陳說或者重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進行預測C.違規(guī)承諾收益或者負擔損失D.詆毀其余基金管理人、托管人或者基金銷售機構(32)下面（）對有價證券描述是正確。A.表明持有些人有權取得特定權益B.證實持有些人曾經發(fā)生行為C.表明第三人特定權益D.證實第三人曾經發(fā)生行為(33)貨幣市場基金投資組合匯報內容有（）A.基金資產組合B.債券回購融資情況C.債券投資組合D.攤余成本法與影子定價法確定基金資產偏離度(34)貨幣市場基金特點為（）A.風險低B.安全性高C.流動性好D.收益高(35)基金監(jiān)管標準包含以下哪些內容?（）A.依法監(jiān)管標準B.公開、公平、公正標準C.監(jiān)管與自律并重標準D.監(jiān)管連續(xù)性和有效性標準(36)基金代銷機構在對基金管理人進行審慎調查時，應了解基金管理人（）A.誠信情況B.經營管理能力C.投資管理能力D.賬戶管理制度(37)合資證券企業(yè)能夠從事業(yè)務是（）。A.A股承銷B.A股交易C.B殷承銷D.B股交易(38)封閉式基金基金份額上市交易，應符合以下條件（）。A.基金份額總額達成核準規(guī)模80%以上B.基金協(xié)議期限為3年以上C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有些人不少于200人(39)貨幣證券包含。A.商業(yè)匯票B.銀行匯票C.銀行本票D.存款單(40)截至年底，我國基金銷售主要渠道有()。A.保險企業(yè)B.會計師事務所C.商業(yè)銀行D.證券企業(yè)三、判斷題。（共20道，每小題1分；依照題意，判斷以下題目標對錯。正確在括號中標出“對”（正確），錯在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）(1)安全墊是指債券型基金設定風險投資最大可承受損失金額。（）(2)有價證券因為代表一定量財產權利，所以能夠在市場上買賣流通。()(3)信用工具備流通變現(xiàn)要求，所以要求有流通市場。()(4)封閉式基金在披露暫時匯報前，管理人只需向中國證監(jiān)會立案即可。（）(5)基金市場營銷是實現(xiàn)基金管理企業(yè)及基金代銷機構經營目標關鍵活動之一。（）(6)世界范圍內，20世紀80年代以來，開放式基金數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，已成為基金中主流產品。（）(7)行業(yè)投資集中度是指前十大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值比重。（）(8)依據《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》中要求，基金銷售人員.在向投資者推介基金時應首先自我介紹，在投資者提出要求時，須出示身份證實及從業(yè)資格證實。（）(9)投資回報率高資本，市場需求就大，對應證券價格就高。()(10)在進行基金投資時應對基金份額凈值高低進行合理判斷（）。(11)基金業(yè)發(fā)展促進了社會保障體系改革。（）(12)現(xiàn)在，商業(yè)銀行、證券企業(yè)、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構及中國證監(jiān)會要求其余機構均能夠向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格。（）(13)國內企業(yè)從事以套期保值為目標境外期貨交易，交易品種需要中國商務部核準。()(14)《證券投資基金運作管理方法》要求，封閉式基金收益分配，每年不得少于一次，年度收益分配百分比不得低于基金年度已實現(xiàn)收益百分之九十。（）(15)基金募集期限自基金份額出售之日起不得超出3個月。（）(16)相對于通常開放式基金，考評ETF基金經理主動投資管理能力更為主要。（）(17)以客觀事實為基礎，以沒有扭曲和不加粉飾方式反應真實狀態(tài)，是基金信息披露最根本、最主要標準。（）(18)全球股票型基金與國內股票型基金相比費用更高（）。(19)上市交易證券，有是籌資工具，有是投資工具。()(20)依照要求，基金管理人對于認購費、申購費、贖回費費率，一律實施統(tǒng)一標準。（）答案和解析一、單項選擇題(共80道，每小題0.5分；以下每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)(1):B(2):C(3):A(4):C(5):D(6):C(7):A(8):A(