證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題模考A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題?？糀卷帶答案

單選題（共100題）1、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關信用質量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！盇.信用風險B.違約風險C.市場風險D.操作風險【答案】A2、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標的金融資產或金融變量的合約是（）。A.金融遠期合約B.金融期貨合約C.金融期權合約D.金融現(xiàn)貨合約【答案】A3、（2021年真題）下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、下列關于設立私募基金子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過1家B.私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設特殊目的機構可對外提供擔保和貸款D.私募基金子公司及其下設特殊目的機構不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人【答案】C5、商業(yè)銀行的主要業(yè)務包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C6、（）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。A.9:15-9:20B.9：20-9:25C.9：20-9：30D.9：15-9:25【答案】B7、下列關于證券賬戶的種類相關說法中，錯誤的是（）。A.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關聯(lián)的子賬戶共同組成B.—碼通賬戶用于匯總記載投資者各個子賬戶下證券持有及變動的情況，還可用于記錄投資者分級評價等適當性管理信息C.子賬戶用于記載投資者參與特定交易場所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動的具體情況D.子賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)賬戶，不包括封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及其他證券賬戶【答案】D8、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、以下關于股票退市的各項說法中，錯誤的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易B.股票退市包括主動退市和強制退市C.股票退市制度有利于健全資本市場功能，降低市場經營成本D.上市公司的股票終止上市后，其終止上市情形并未消除【答案】D10、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C11、普通金融債券按面值發(fā)行，到期一次還本付息，期限一般是（），類似于定期存款，只是利率高些。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應當滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D13、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.客戶優(yōu)先【答案】B14、債券投資的主要風險因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、風險識別的內容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、下列選項中，標志著股票市場正式運作開始的事件是（）。A.1922年，國務院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D17、截至2018年年底，（）的基金規(guī)模位居全球第一。A.美國B.德國C.日本D.盧森堡【答案】A18、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關信用質量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！盇.信用風險B.違約風險C.市場風險D.操作風險【答案】A19、A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C20、根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換合同和期權合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B21、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B22、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).契約型基金公司型基金C.股權投資基金風險投資基金D.主動型基金被動型基金【答案】B23、證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.53B.52C.32D.31【答案】B24、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（）。A.①③B.①③④C.②④D.①②④【答案】A25、2016年12月12日，（）發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章，是投資者保護領域的基礎性制度，其核心理念就是“將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者”。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國銀監(jiān)會【答案】A26、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，某一股指期貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B27、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A28、下列屬于貨幣政策手段的是()。A.調節(jié)稅率B.發(fā)行國債C.再貼現(xiàn)政策D.增加財政支出【答案】C29、（2020年真題）下列關于股票市場價格的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、滬深300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調整股本為權數(shù)加權計算。A.除數(shù)修正法B.派許加權方法C.市值總價加權法D.加權平均法【答案】B31、由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構,將信貸資產信托給受托機構,由受托機構發(fā)行的、以該財產所產生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。A.財務公司債券B.商業(yè)銀行次級債C.資產支持證券D.中央銀行票據(jù)【答案】C32、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D33、在集合競價交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、下列關于證券存管和證券托管的說法中，錯誤的是（）。A.證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公保管，并由投資者代為處理有關證券權益事務的行為B.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為C.在賬戶記錄上，由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結算機構一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給其的證券D.證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權、債權變更引起的證券轉移，通過賬面予以劃轉【答案】A35、地方政府專項債券收支納入（）A.特別預算管理B.—般公共預算管理C.政府性基金預算管理D.其他預算管理【答案】C36、證券市場監(jiān)督的意義在于()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、間接融資的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B38、主板（中小企業(yè)板）非公開發(fā)行股票的條件正確的是（）。A.發(fā)行對象人數(shù)大于10人B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，24個月內不得轉讓D.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內不得轉讓答【答案】B39、下列關于國家股，法人股、社會公眾股和外資股的說法，證券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C40、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎，直接關系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產凈值D.基金總份額【答案】A41、以下不符合我國對合格境外機構投資者匯出匯入資金規(guī)定的有（）。A.合格境外投資者應當在國家外匯管理局規(guī)定的時間內匯人本金B(yǎng).匯入的本金應當是國家外匯管理局批準的可兌換貨幣C.合格境外投資者未在規(guī)定時間內匯滿本金的，應當向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局作出口頭解釋D.已批準額度和實際匯入金額的差額，在未經國家外匯管理局批準之前不得匯入【答案】C42、（）是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所、信息技術系統(tǒng)服務機構等。A.金融服務機構B.證券服務機構C.金融咨詢機構D.證券咨詢機構【答案】B43、股票實質上代表了股東對股份公司凈資產的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、下列選項中貨幣市場基金可投資的金融工具是（）。A.股票B.可轉換債券C.信用等級在AA+以下的債券D.期限在1年以內的債券回購【答案】D45、以下（）不是債券的基本性質。A.屬于有價證券B.是一種虛擬資本C.反映了債權債務關系D.是債權的表現(xiàn)【答案】C46、關于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限的符合條件，說法正確的是（）。A.需核查申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融入的資金及證券【答案】B47、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對發(fā)行人來講具有一定的意義。下列有關說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經營決策，表決權受到限制，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤分配的負擔C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財務結構，增大其財務杠桿系數(shù)D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D48、根據(jù)金融學對企業(yè)價值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價值受（）因素影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、按照相關規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應符合：長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A50、設立證券登記結算公司應當具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】B51、中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國債期貨合約【答案】A52、以下（）是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險控制D.風險報告【答案】B53、滬深300股指期權在（）上市。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國金融期貨交易所D.鄭州商品交易所【答案】C54、主要業(yè)務是按有經濟意義的價格提供產品或非金融服務的一類機構實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C55、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入（）?A.流動負債B.資本公積C.基金資產原值D.當期損益【答案】D56、中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D57、關于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市，以下不屬于首次公開發(fā)行股票并上市應滿足的條件是（）。A.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元B.最近一期末無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于30%C.最近一期末不存在未彌補虧損D.發(fā)行人的經營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴【答案】B58、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入()A.流動負債B.資本公積C.基金資產原值D.當期損益【答案】D59、在核準制下，（）需要對發(fā)行申請人進行實質審查，既要行使行政權力，又要做出商業(yè)判斷。A.保薦人B.承銷人C.推薦人D.發(fā)審委【答案】D60、股東享有的權利不包括（）。A.選擇管理者B.資產收益C.參與重大決策D.制訂公司產品計劃【答案】D61、有宏觀經濟“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A62、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為（）。?A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A63、滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C64、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長板塊上市B.高級上市C.標準上市D.低成長板塊上市【答案】D65、中央銀行的負債業(yè)務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C67、收入政策目標包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D68、下列關于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內未經法定程序認可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限C.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象D.與封閉式基金相比，開放式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機制【答案】C69、下列關于設立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B70、基金管理人應當針對側袋機制的（）等事項，制定清晰的內部控制與明確的授權分工，更新相應系統(tǒng)設置，建立與基金托管人等外部機構的溝通機制，采取有效措施確保側袋機制實施的及時、有序、透明及公平。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D71、上海清算所托管的債券全額結算方式有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C72、以下不屬于無面額股票所具有的特點是（）。A.發(fā)行或轉讓價格較靈活B.便于股票分割C.公司凈資產和預期收益增加，每股價值下降D.無面額股票代表著股東對公司資本總額的投資比例【答案】C73、（2018年真題）在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】A74、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A75、通貨膨脹之初，股價會（），當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，股價會（）。A.上升下降B.下降下降C.上升上升D.下降上升【答案】A76、證券登記結算公司依據(jù)（）的規(guī)定，履行相應的職能。A.《公司法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《證券交易所管理辦法》【答案】B77、下列關于中國金融衍生品市場的說法，正確的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D78、以下正確描述了貨幣政策傳導機制一般傳導過程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標B.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→操作目標C.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標D.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具【答案】A79、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關于專項債券的說法中，正確的是（）。A.專項債券是一個特定的債券品種B.相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標限制D.專項債券不可以是普通企業(yè)債券【答案】B80、（2019年真題）對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將（）。A.不予累積計算B.通過增發(fā)股票補充C.通過借債補充D.累積計算【答案】A81、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍籌股B.紅籌股C.法人股D.外資股【答案】A82、開設證券賬戶應當遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B83、關于證券交易所，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B84、企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應當披露的信息有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、下列基金費用中，由基金資產承擔的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、證券交易所的組織形式分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B87、一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指()。A.國際貸款B.銀行資金調撥C.國際證券投資D.國際直接投資【答案】A88、根據(jù)證券化產品的金融屬性不同，資產證券化可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B89、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。A.股票名稱不同B.股票編號不同C.股票的記載方式不同D.股東權利不同【答案】