證券從業(yè)之金融市場基礎知識優(yōu)質(zhì)模擬題型

證券從業(yè)之金融市場基礎知識優(yōu)質(zhì)模擬題型

單選題（共100題）1、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為()。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.資產(chǎn)管理業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.投資銀行業(yè)務【答案】A2、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.操作風險C.經(jīng)營風險D.信用風險【答案】A3、（2020年真題）債券兌付方式包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合相關的條件。下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A5、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、申請人可以向結(jié)算公司申請辦理非交易過戶登記的證券不包括登記在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶中的（）。A.A股股票（含非流通股）B.債券C.基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）D.權證【答案】A7、（2019年真題）下列關于商業(yè)銀行次級債務的說法，錯誤的是（）。A.次級定期債務不得與其他債權相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務D.由次級債務所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C8、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬B.5000萬C.1億D.3億【答案】B9、按照聯(lián)結(jié)的基礎產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、股利政策，是指股份公司對公司經(jīng)營所得的盈余公積和應付利潤采?。ǎ┑确绞交仞伖蓶|的制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、A公司的每股市價為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C12、在風險管理中，風險識別包括的環(huán)節(jié)有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B13、證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、下列關于我國國債競爭性招標的說法，錯誤的是（）。A.競爭性招標確定的票面利率保留2位小數(shù)B.利率招標時，標位變動幅度為0.01％C.國債承銷團成員于招標日后3個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款D.單一價格招標方式下，標的為價格時，全場最低中標價格為當期（次）國債發(fā)行價格，各中標機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷【答案】C15、中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B16、按照交割方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.現(xiàn)貨市場衍生品市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】B17、根據(jù)投資者的心理因素可以將證券市場投資者分為（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B18、設立公募基金管理公司，應當具備的條件之一是：注冊資本不低于人民幣（??），且必須為實繳貨幣資本。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】A19、從運作方式看，回購交易結(jié)合了（）的特點。A.現(xiàn)貨交易和遠期交易B.現(xiàn)貨交易和期貨交易C.現(xiàn)貨交易和權證交易D.現(xiàn)貨交易和期權交易【答案】A20、公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從()來分析。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A21、保險公司申請募集次級債，應當符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、地方債債權確立實行（）方式。A.中標得券B.認購得券C.見款付券D.見認購單付券【答案】C23、（）是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益。A.當前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率【答案】C24、證券公司可以授權其分公司經(jīng)營的業(yè)務范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、根據(jù)分類監(jiān)管原則，中國證監(jiān)會對不同類別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、（）是金融機構(gòu)開展風險管理的基礎前提。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險應對【答案】A27、風險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)。A.風險與收益相匹配B.設立有限的風險忍耐度C.降低風險暴露，甚至完全退出該業(yè)務領域D.經(jīng)濟資本配置【答案】D28、下列關于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限C.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象D.與封閉式基金相比，開放式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機制【答案】C29、基金份額登記機構(gòu)應當確保基金份額的登記、存管和結(jié)算業(yè)務處理安全、準確、及時、高效。其主要職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D30、證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定．A.1個月B.2個月C.3個月D.1年【答案】C31、基金管理人的權利不包括（）。A.運作和管理基金資產(chǎn)B.保管基金資產(chǎn)C.代表基金行使股東權利D.獲取基金管理人報酬【答案】B32、滬深300股指期權在（）上市。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國金融期貨交易所D.鄭州商品交易所【答案】C33、（2019年真題）目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C34、（2018年真題）根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號一金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C35、下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員【答案】D36、下列選項中，屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B37、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行行業(yè)分析通常會考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C38、股票投資的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C39、倫敦證券交易所中針對專業(yè)投資者或機構(gòu)投資者設立的板塊是（）。A.專業(yè)證券市場B.另類投資市場C.專業(yè)基金市場D.主板市場【答案】A40、企業(yè)發(fā)行短期融資券應根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務部【答案】B41、（2019年真題）在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要動因是（）A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴大股東人數(shù)，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護原股東的權益及其對公司的控制權【答案】C42、金融機構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款被稱為（）。A.存款準備金B(yǎng).基礎貨幣C.法定盈余公積D.任意盈余公積【答案】A43、按照《公司法》的要求，股票應當載明下列（）事項。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D44、企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】D45、上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D46、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C47、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動性和進行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場B.票據(jù)貼現(xiàn)市場C.銀行間債券市場D.債券市場【答案】C48、2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B49、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C50、參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B51、我國黃金市場具有的特點是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C52、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權力機構(gòu)?A.會員大會B.理事會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A53、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件包括：財務公司設立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A54、基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B55、剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C56、以下（）利率工具可作為利率期權的基礎資產(chǎn)。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D57、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C58、關于投資者申請購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D59、中國人民銀行于（）年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B60、金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大連【答案】C61、以下（）是證券投資基金的特點。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C62、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運營。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A63、已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場【答案】D64、報價系統(tǒng)的核心功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D65、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業(yè)拆借市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場【答案】A66、下列關于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行結(jié)束后，經(jīng)相關市場監(jiān)督管理部門批準，可以交易流通B.經(jīng)國家外匯管理局批準，國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購匯匯出境外使用C.發(fā)行人應向國家外匯管理局說明購匯匯出境外使用的資金的真實用途D.國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應為外文【答案】D67、以ADR為例，下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D68、債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B69、我國儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、我國的封閉式基金每個交易日都進行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個交易日D.兩日【答案】A71、金融期權交易可以構(gòu)成豐富多彩的套利策略，除了期權產(chǎn)品之間的套利策略，還可以構(gòu)成期權產(chǎn)品與標的資產(chǎn)之間的組合套利策略，受到眾多投資者尤其是機構(gòu)投資者的青睞。以上說的是金融期權的哪個基本功能（）。A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.套利功能【答案】D72、評級小組撰寫的信用評級報告和工作底稿須經(jīng)過（）的審核。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A73、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務（IB業(yè)務）時，可以提供（）服務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、下列關于歐洲債券的說法中有誤的是（）。A.指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的【答案】C75、下列關于私募基金信息披露的說法,錯誤的是()A.私募基金運行期間，信息披露義務人應當向投資者披露基金主要財務指標等信息B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上的，應當向投資者披露基金凈值信息C.私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行查詢【答案】C76、下列關于公募基金的說法。錯誤的是()A.公募基金是指面向社會公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設立的基金B(yǎng).公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣D.公募基金可以向社會公眾公開宜傳推廣，基金募集對象不固定【答案】C77、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2016年12月31日。如市場凈價報價為103．45元，按實際天數(shù)計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B78、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C79、下列關于直接融資的說法，錯誤的是（）A.通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導資源配置，發(fā)揮市場篩選作用B.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實體經(jīng)濟相匹配C.我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，在這個過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實體經(jīng)濟健康穩(wěn)定發(fā)展D.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風險和分布情況【答案】C80、下列關于幾種特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C81、證券公司戰(zhàn)略風險管理的基本做法包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A82、（2019年真題）優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、關于國債的說法，下列正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C84、我國的證券自律性組織包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B85、申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、（2021年真題）下列屬于國債銷售價格影響因素的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、公開募集基金應當經(jīng)（）注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達到設立標準的，應向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A88、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C89、對于社會公益基金財產(chǎn)，可以用于投資的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C90、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A91、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務的資金和證券來源有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D92、20世紀80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（