證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測提分A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測提分A卷帶答案

單選題（共100題）1、根據(jù)證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.業(yè)務模式主要包括港股研究報告業(yè)務模式、港股投資顧問業(yè)務模式和對外投資指導業(yè)務模式B.從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司可以向客戶轉發(fā)港股研究報告，但最近3年因發(fā)布證券研究報告業(yè)務違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外C.香港機構發(fā)布港股研究報告的程序應符合香港證監(jiān)會的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任【答案】A2、證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內容是（）。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告【答案】B3、證券公司終止與證券經(jīng)紀人委托關系的，應當（）。A.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記B.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記C.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記D.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記【答案】A4、下列關于證券經(jīng)紀人的說法正確的是（）。A.經(jīng)驗豐富的證券經(jīng)紀人可以同時接受幾家證券公司的委托B.證券經(jīng)紀人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務以外的活動C.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時D.證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記【答案】C5、企業(yè)應當在最先發(fā)生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項的信息披露義務。前列情形包括（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C6、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（），發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核【答案】D7、證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、（2019年真題）內幕信息的知情人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、下列不屬于股份有限公司特征的是()。A.必須設定董事會B.財務狀況必須公開C.既可以發(fā)行設立，又可以募集設立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B10、下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務種類的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.1VC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D11、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構應通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉化專業(yè)投資者B.向專業(yè)投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務C.經(jīng)營機構主動調整投資者分類、產(chǎn)品或服務分級、適當性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務【答案】B12、（2016年真題）下列關于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、合格境外投資者經(jīng)（）批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規(guī)定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行【答案】A14、國務院證券監(jiān)督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A15、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B17、在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A18、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法中，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明起方法和局限【答案】C19、合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應當解散。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、信息技術系統(tǒng)服務機構未向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處（）罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】C21、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C22、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A23、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A.自然人B.期貨經(jīng)紀公司C.會計師事務所D.律師事務所【答案】B25、下列屬于監(jiān)事會職權的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、（2020年真題）設立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A27、某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，當?shù)刈C監(jiān)會派出機構可采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管談話B.責令改正C.出具警示函D.罰款【答案】D28、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D29、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D30、證券公司應當建立以（）為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調整機制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風險控制指標。A.凈資本B.凈利潤C.凈資產(chǎn)D.總資產(chǎn)【答案】A31、金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C32、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.5B.3C.2D.1【答案】C33、證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務，關于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯誤的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B34、按照法律關系的主體數(shù)量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C35、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B36、根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處（）年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3【答案】A37、下列有關金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的表述中，說法錯誤的是（）。A.金融機構代理銷售其他金融機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，應當符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機構和個人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.金融機構應當做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務金融機構應當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資寧產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理，金融監(jiān)督管理部門應當制定流動性風險管理規(guī)定C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權及其受（收）益權的，應當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權及其受（收）益權的退出安排D.未上市企業(yè)股權及其受（收）益權的退出日不得早于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日【答案】D38、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B39、申請掛牌公司、掛牌公司、相關信息披露義務人違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（）。A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務D.通報批評；公開譴責；責令整改【答案】A40、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條規(guī)定’證券公司設立時,其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應。A.人力資源狀況B.技術條件C.市場風險D.政策法規(guī)環(huán)境【答案】A41、（2020年真題）下列不屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應計入其誠信檔案的事項是（）A.財務顧同主辦人與證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復B.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施C.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定，相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等于財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異D.財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭【答案】A42、證券公司分公司、營業(yè)部等分支機構被直接采取行政監(jiān)管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣（）分。A.3B.2C.5D.10【答案】C43、因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5【答案】D44、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)生下列（）情況時，中國證監(jiān)會及派出機構應當依法責令其限期改正，并可以采取相應監(jiān)管措施。A.②③④B.①③C.①②③④D.②④【答案】C45、（2016年真題）有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于（）。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A46、期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，A.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金B(yǎng).情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑C.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金D.情節(jié)特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處15年有期徒刑【答案】D47、下列關于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）。A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調整機制D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標的證券的市場風險【答案】A48、下列關于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說法，正確的是（）。A.證券公司合并的，涉及客戶權益的重大資產(chǎn)轉讓應當經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的評估機構評估B.證券公司停業(yè)的，無需處理未了結業(yè)務C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉讓無需評估D.證券公司解散的，應當經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準【答案】A49、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調的運行機制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B50、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。證券公司應當設立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應加強對內部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結果報（）。A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會【答案】A51、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領導的辦事機構承擔合規(guī)管理職責。以下關于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%，且不得少于3人【答案】D52、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.30B.25C.5D.20【答案】D53、期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證（），應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。A.過程中B.之后C.之前D.之后1個月【答案】C54、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易內幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易的單位，應當對直接負責的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.警告；3B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5C.行政處分；10D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15【答案】A55、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C56、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C57、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B58、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加審批的同時，強化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D59、關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C60、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、以下屬于證券投資咨詢人員的是（）。A.①B.②③C.②④D.①③【答案】C62、下列有關普通合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B63、(2019年真題)證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品時，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。A.集中競價B.拍賣競價C.做市D.標購競價【答案】A64、（2018年真題）證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B65、下列有關公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C66、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D67、下列關于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、《證券公司風險處置條例》屬于（）層級的規(guī)定。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件【答案】B69、公司需要變更登記的行為有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C70、證券公司應當在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同【答案】A71、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是()。A.處以10萬元的罰款B.處以50萬元的罰款C.處以100萬元的罰款D.處以150萬元的罰款【答案】B72、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.改正，給予警告；3；20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；5；20C.改正，給予警告；5；50D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；3；50【答案】C73、下列行為可能構成內幕交易罪的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B74、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業(yè)利潤B.最近3年累計凈利潤C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C75、全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起（）個轉讓日內與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D76、以下關于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施的說法中，錯誤的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的，由中國證監(jiān)會派出機構責令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構備案的，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款【答案】C77、向基金管理人、基金托管人出資以及法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動等行為之一的，或者違反《證券投資基金法》有關運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，責令改正，處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.30萬元以上60萬元以下【答案】A78、證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A79、（2017年真題）證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B80、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B81、(2019年真題)股份有限公司的股份采取（）的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B82、國務院監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并采取下列措施（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A84、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之（）以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】D85、下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有().A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C86、董事會表決有關關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事應當回避。該次董事會會議由過（）的無關聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)