證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試備考B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試備考B卷附答案

單選題（共100題）1、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C2、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B3、以下（）不屬于某證券公司的高級管理人員。A.副總經(jīng)理王某B.財務負責人周某C.執(zhí)行委員會成員錢某D.董事長孫某【答案】D4、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險防范措施的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、（）負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】C6、發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的（），將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C7、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B8、（2016年真題）證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以（）為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、非法集資類犯罪的主體包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C11、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A12、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A.人民銀行管理B.證監(jiān)會管理C.政府管理D.自律管理【答案】D13、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其股票上市交易（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B14、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）對全面風險管理承擔主要責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和子公司【答案】B15、以下關(guān)于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.自營賬戶由自營業(yè)務部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.應確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C16、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布；近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動；該公司甲某利用職務之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元；使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元。下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定C.甲某使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應予立案追訴D.甲某利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C17、資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C18、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則等的規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務的管理要求包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B19、同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近（）年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D20、以下關(guān)于融資融券業(yè)務的決策授權(quán)體系錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B22、(2019年真題)下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃B.推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關(guān)業(yè)務資格的會計事務所完成并出具驗資報告【答案】A23、證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。A.真實性、準確性、完整性B.真實性、準確性、有效性C.審慎性、準確性、時效性D.真實性、準確性、時效性【答案】A24、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A25、審慎經(jīng)營，是指證券公司應結(jié)合自身的（）以及專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、（2016年真題）財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定（）名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。A.1B.2C.3D.5【答案】B27、根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具有的資格是（）。A.應當具有證券承銷與保薦業(yè)務資格B.應當具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格C.應當具有證券自營業(yè)務資格D.應當具有代理銷售業(yè)務資格【答案】A28、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。A.2;1倍以上3倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下【答案】C29、下列不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)D.發(fā)起人符合法定人數(shù)【答案】A30、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B31、證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B32、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B33、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C34、下列關(guān)于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B35、(2019年真題)下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權(quán)人的做法，正確的是（）A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償【答案】A36、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C38、下列關(guān)于信息披露義務人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關(guān)責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益【答案】C39、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)（），設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D40、下列關(guān)于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是()。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C41、證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C42、我國證券法規(guī)定的證券種類主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B43、公司公開發(fā)行新股，應當報送募股申請和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B44、獨立董事最多可以在（）家證券公司擔任獨立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A45、對于融資融券業(yè)務客戶的征信調(diào)查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B47、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務，應當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B48、下列屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B49、（2016年真題）下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、下列關(guān)于證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C51、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）。A.500％B.250％C.100％D.50％【答案】B52、下列選項中，說法正確的是()A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額【答案】B53、下列關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C54、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D55、證券公司應建立健全相對集中，權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，則（）是證券公司自營業(yè)務的最高管理機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構(gòu)【答案】A56、(2018年真題)上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／2B.1／3C.2／3D.3／4【答案】C57、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D58、（2017年真題）非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D59、證券公司的股東和實際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是()。A.通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)B.直接挪用客戶資產(chǎn)C.按出資比例行使股東(大)會表決權(quán)D.通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)【答案】C60、中國證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴重的，報告（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.工商管理局【答案】B61、(2018年真題)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A62、依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【答案】B63、（）為自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)，應在投資決策機構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會B.自營業(yè)務部門C.投資決策機構(gòu)D.股東（大）會【答案】B64、下列關(guān)于股份有限公司設立的說法，正確的是()。A.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額B.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份C.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所D.設立股份有限公司，股東的人數(shù)應在50人以下【答案】C65、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，不屬于應當載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的地點D.使用證券研究報告的風險提示【答案】C66、（2016年真題）在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托合同應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】B68、下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C69、下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是()。A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式【答案】A70、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處（）罰金。A.一萬元以上五萬元以下B.兩萬元以上二十萬元以下C.五萬元以上十萬元以下D.十萬元以上二十萬元以下【答案】B71、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A72、(2019年真題)下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A73、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D74、（2017年真題）下列關(guān)于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B76、《證券公司監(jiān)督管理條例》是（）。A.行政法規(guī)B.自律管理C.法律D.部門規(guī)章【答案】A77、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B78、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上【答案】C79、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C80、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A81、合格境外機構(gòu)投資者應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，其應當具備的條件中，說法錯誤的是（）。A.具備證券期貨投資經(jīng)驗；境內(nèi)投資業(yè)務主要負責人員符合其所在境外國家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）B.治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負責對其境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督C.經(jīng)營行為規(guī)范、近5年或者自成立以來未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰D.不存在對境內(nèi)資本市場運行產(chǎn)生重大影響的情形?！敬鸢浮緾82、下列違規(guī)披露信息的情形中，應承擔刑事責任的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅱ.ⅢⅣ【答案】C83、公司的成立日期為（）。A.申請設立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B84、有限責任公司首次股東會會議應由（）召集。A.董事會B.監(jiān)事會C.全體股東D.出資最多的股東【答案】D85、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者的說法，錯誤的是（）A.普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合一定條件下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定B.符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者C.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品等機構(gòu)投資者是專業(yè)投資者D.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的條件【答案】D86、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B87、《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)()批準。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D88、證券公司從事證券自營業(yè)務時，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A89、發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（），將之認定為債券存