吉林省證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述試題

吉林省證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述試題資料僅供參考吉林省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、在期貨交易中，因難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導(dǎo)致不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)稱為_(kāi)_。A．基差風(fēng)險(xiǎn)B．保值風(fēng)險(xiǎn)C．替代風(fēng)險(xiǎn)D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)2、基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是__。A．公司新增股東B．變更公司住所C．更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人D．設(shè)立、變更、撤銷辦事處3、印花稅最后由__統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國(guó)結(jié)算公司B．證券交易所C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．國(guó)務(wù)院4、對(duì)于債務(wù)融資而言，其高風(fēng)險(xiǎn)性體現(xiàn)在__。A．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)B．匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C．公司無(wú)法支付到期債務(wù)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D．股價(jià)下跌導(dǎo)致公司市值減少的風(fēng)險(xiǎn)5、根據(jù)中國(guó)的相關(guān)規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換成公司股票。A．3B．6C．12D．186、有的清算機(jī)構(gòu)采用逐筆交收，即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了__。A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累D．防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)7、IB制度起源于（）。A．中國(guó)B．韓國(guó)C．美國(guó)D．英國(guó)8、對(duì)于H股的發(fā)行，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有股份的市值須至少為（）萬(wàn)元港幣。A．3000B．5000C．7000D．90009、記賬式國(guó)債的特點(diǎn)不包括（）。A．具有一定的風(fēng)險(xiǎn)B．期限有長(zhǎng)有短，適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行C．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好D．能夠記名、掛失10、有價(jià)證券之因此能夠買賣是因?yàn)樗黖_。A．具有價(jià)值B．具有使用價(jià)值C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D．具有交換價(jià)值

11、股東大會(huì)作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上經(jīng)過(guò)。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/412、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的__時(shí)，必須召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。A．1/2B．1/4C．1/3D．1/513、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價(jià)B．溢價(jià)C．折價(jià)D．平價(jià)14、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司__的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C．信用交易證券交收賬戶D．信用交易專用證券交收賬戶15、中國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是__。A．核準(zhǔn)制B．注冊(cè)制C．公司制D．契約制16、按__的規(guī)定，當(dāng)前中國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括現(xiàn)金，1年以內(nèi)的銀行定期存款、大額存單，期限在1年以內(nèi)的債券回購(gòu)。A．《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》B．《證券投資基金法》C．《證券投資基金銷售管理辦法》D．《公司法》17、公司債券要在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上交易流通，則條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_億元。A．1B．3C．5D．718、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法不正確的有__。A．股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B．債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C．債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%19、國(guó)內(nèi)第一只契約型開(kāi)放式證券投資基金是（）。A．基金金泰B．基金開(kāi)元C．華安創(chuàng)新證券投資基金D．南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金20、當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則__。A．公司一般受惠于政府調(diào)控，盈利上升B．投資者對(duì)上市公司盈利預(yù)期上升，股價(jià)上揚(yáng)C．居民收入由于升息而提高，將促使股價(jià)上漲D．企業(yè)的投資和經(jīng)營(yíng)會(huì)受到影響，盈利下降21、股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為_(kāi)_。A．平價(jià)發(fā)行B．折價(jià)發(fā)行C．溢價(jià)發(fā)行D．市價(jià)發(fā)行22、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是（）。A．開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 B．清算 C．交割 D．初始登記23、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于__。A．發(fā)行費(fèi)用B．承銷費(fèi)用C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用D．評(píng)估費(fèi)用24、在簽訂保薦協(xié)議時(shí)，保薦人應(yīng)當(dāng)指定__名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。A．2B．5C．6D．725、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷數(shù)額（）的股份。A．10%B．15%C．20%D．25%二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)的論述，錯(cuò)誤的是__。A．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)且最重要的風(fēng)險(xiǎn)C．商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)主要指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性D．從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)2、代理成本理論認(rèn)為，伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動(dòng)，公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較負(fù)債帶來(lái)的收益增加與（）的抵消作用，從而使公司價(jià)值最大化。A．內(nèi)部股東代理成本B．外部股東代理成本C．債權(quán)的代理成本D．經(jīng)理人代理成本3、證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬出現(xiàn)問(wèn)題的應(yīng)急措施是__。A．手工轉(zhuǎn)賬B．暫停交易C．更換轉(zhuǎn)賬銀行D．證券營(yíng)業(yè)部為客戶墊付款項(xiàng)4、就某些因素而言，它們雖未在財(cái)務(wù)報(bào)表資料中反映出來(lái)，但也會(huì)影響企業(yè)的短期償債能力。這些因素包括__。A．可運(yùn)用的銀行貸款指標(biāo)B．償債能力的聲譽(yù)C．擔(dān)保責(zé)任引起的負(fù)債D．準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長(zhǎng)期資產(chǎn)5、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的缺點(diǎn)是（）。A．增加財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B．稀釋每股收益和剩余控制權(quán)C．喪失低息優(yōu)勢(shì)D．減少籌資中的利益沖突6、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同B．子基金獨(dú)立運(yùn)作C．子基金之間能夠進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換D．以其它基金為投資對(duì)象7、基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義下列表述中不正確的是（）。A．保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場(chǎng)價(jià)格中B．保證交易價(jià)格形成的公平性C．發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其它導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為D．恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來(lái)保障交易的公平，使投資者都能夠平等8、下面各種策略中，交易成本最低的是__。A．買入并持有策略B．恒定混合策略C．恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略D．投資組合保險(xiǎn)策略9、證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的__。A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C．敏感性指標(biāo)D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值10、關(guān)于凈資本的基本計(jì)算公式，錯(cuò)誤的為（）。A．凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其它資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其它調(diào)整項(xiàng)目B．凈資產(chǎn)=凈資本+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其它資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其它調(diào)整項(xiàng)目C．凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+其它資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其它調(diào)整項(xiàng)目D．凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)淵整+其它資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其它調(diào)整項(xiàng)目

11、__是證券法律制度的核心任務(wù)。A．保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金B(yǎng)．保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定C．促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大D．保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利12、在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為_(kāi)_。A．現(xiàn)貨交易B．回購(gòu)交易C．期貨交易D．遠(yuǎn)期交易13、若按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，債券可分為_(kāi)_。A．獨(dú)立性與非獨(dú)立性B．可分型與不可分型C．獨(dú)立性與分離型D．可分離型與非分離型14、下列不符合可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)的是__。A．可轉(zhuǎn)換證券經(jīng)過(guò)出售看跌期權(quán)可降低籌資成本B．可轉(zhuǎn)換證券有利于資本結(jié)構(gòu)調(diào)整C．如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)，將稀釋每股收益和剩余控制權(quán)D．利用可轉(zhuǎn)換債券籌資的成本要低于普通股15、如果以投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證券組合進(jìn)行分類，那么常見(jiàn)的證券組合有__。A．指數(shù)化型B．被動(dòng)管理型C．增長(zhǎng)型D．貨幣市場(chǎng)型16、關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金，下列說(shuō)法正確的有__。A．前者有固定封閉期，因此期滿后要予以清盤(pán)；后者沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回會(huì)導(dǎo)致清盤(pán)B．封閉式基金的封閉期任何情況下都不能夠延長(zhǎng)C．前者的基金規(guī)模是固定的，未經(jīng)許可不能增加；后者的規(guī)模不固定D．前者的買賣價(jià)格易受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響；后者的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小17、將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同B．投資目標(biāo)不同C．組織形式不同D．交易方式不同18、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1B．4C．2D．319、股利貼現(xiàn)模型包含的概念有__。A．各期股利B．貼現(xiàn)率C．凈現(xiàn)值D．股票面值20、基準(zhǔn)比較法在實(shí)際應(yīng)用中存在的問(wèn)題有（）。A．要從市場(chǎng)上已有的指數(shù)中選出一個(gè)與基金投資風(fēng)格完全對(duì)應(yīng)的指數(shù)非常困難B．公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額C．基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化D．基金經(jīng)理常有與基準(zhǔn)組合比賽的念頭21、外資股發(fā)行人向?qū)I(yè)投資者配售股票的招股說(shuō)明書(shū)的形式是（）。A．招股章程B．國(guó)際推介書(shū)C．信息備忘錄D．配售說(shuō)明書(shū)22、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事B．發(fā)行人的打字員C．持有公司10%股份的股東D．公司的實(shí)際控制人23、公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的清算順序正確的是（）。A．繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)D．職