基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺A卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺A卷附答案

單選題（共100題）1、督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向（）報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。A.全體董事B.全體監(jiān)事C.總經(jīng)理D.合規(guī)管理部門【答案】A2、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.30B.10C.15D.7【答案】A3、ETF的場內(nèi)申購贖回對(duì)價(jià)不包括（）。A.現(xiàn)金替代B.現(xiàn)金差額C.組合證券D.組合外證券【答案】D4、依據(jù)法律形式的不同，基金可以分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).在岸基金和離岸基金C.封閉式基金和開放式基金D.股票型基金和債券型基金【答案】A5、（2020年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。A.證明投資者的財(cái)產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管B.協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)C.證明對(duì)基金管理人的投資能力的認(rèn)可D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營【答案】B6、（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】B7、金融市場的構(gòu)成要素不包括（）。A.市場參與者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的組織方式【答案】B8、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個(gè)人背景的因素。A.倫理道德B.法律意識(shí)C.社會(huì)制度D.科技發(fā)展【答案】B9、（）是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控【答案】D10、通常將市值小于（）人民幣的公司歸為小盤股。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】D11、下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量該證券最新價(jià)格（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱為“現(xiàn)金替代保證”C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響【答案】D12、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。A.合法、合規(guī)性B.全面性C.審慎性D.適時(shí)性【答案】D13、開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方（）信息進(jìn)行。A.歷史B.公開披露C.內(nèi)幕D.財(cái)務(wù)【答案】B14、(2016年)金融資產(chǎn)一般分為（）。A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)B.股權(quán)類和債券類金融資產(chǎn)C.基金類和債券類金融資產(chǎn)D.證券類和股票類金融資產(chǎn)【答案】B15、關(guān)于公募基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)合規(guī)的是（）。A.買賣股票或債券B.承銷證券C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.向基金管理人、基金托管人出資【答案】A16、2014年，嘉實(shí)基金管理公司發(fā)行了首只以投資于（）的形式參與國企混合所有制改革的公募基金——嘉實(shí)元和封閉式混合型發(fā)起式基金。A.房地產(chǎn)B.商品基金C.非上市公司股權(quán)D.ETF【答案】C17、(2017年)關(guān)于公募基金合同的成立與生效，下列表述正確的是（）。A.合同自投資交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立并生效B.合同自簽署之日成立并生效C.合同自投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立，自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢后生效D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效【答案】C18、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性原則B.及時(shí)性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】C19、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審査賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，―般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)【答案】B20、（2016年真題）當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B21、內(nèi)幕交易所稱的內(nèi)幕信息的三要素不包括（）。A.信息是可以利用公開資料通過一定的研究方法得出的B.信息對(duì)證券價(jià)格的影響是明確的C.信息是非公開的，即未在證券市場上披露D.信息的來源是可靠的【答案】A22、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)B.在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序C.為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購買基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)【答案】C23、我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，擁有的權(quán)利不包括（）。A.基金份額的所有權(quán)B.基金份額的處置權(quán)C.基金份額的收益權(quán)D.基金資產(chǎn)的管理權(quán)【答案】D24、根據(jù)法律形式不同，可以將基金分為（）。A.公司型基金和契約型基金B(yǎng).封閉式基金和開放式基金C.增長型基金和收入型基金D.股票基金、債券基金和貨幣市場基金【答案】A25、（）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則【答案】D26、（）是國際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D27、債券基金和債券的區(qū)別表述錯(cuò)誤的是（）。A.收益不同B.投資風(fēng)險(xiǎn)不同C.到期日不同D.投資渠道不同【答案】D28、關(guān)于加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以保障基金財(cái)產(chǎn)的安全B.可以消除投資者和基金管理人的信息不對(duì)稱C.可以防范基金管理人做出違背投資者利益的行為D.可以保障投資者和基金管理人雙方的利益【答案】B29、傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括()。A.產(chǎn)品B.價(jià)格C.規(guī)模D.促銷【答案】C30、（），中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】A31、基金份額登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C32、確認(rèn)和變更開放式基金份額的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金投資交易機(jī)構(gòu)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金估值核算機(jī)構(gòu)D.基金代銷機(jī)構(gòu)【答案】B33、關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款差異的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)客戶不同：銀行儲(chǔ)蓄存款的目標(biāo)客戶是保守型客戶；基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同：基金收益具有一定的波動(dòng)性；銀行存款利率相對(duì)固定C.信息披露成都不同：基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況，銀行則不需要這樣做D.性質(zhì)不同：基金是一種收益憑證；銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證【答案】A34、以下是某基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8%,但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無法實(shí)現(xiàn)的可能”B.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”C.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”D.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人主要投資風(fēng)險(xiǎn)”【答案】A35、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在（）日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】C36、(2017年)采用封閉式運(yùn)作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開放申購和贖回B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購，但可以申請(qǐng)贖回C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變【答案】C37、關(guān)于開放式基金的申購，下列表述正確的是（）。A.投資人遞交申購申請(qǐng)，申購生效B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng)，申購成立C.投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購成立D.投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購生效【答案】C38、基金銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)是指（）。A.基金銷售支付B.基金估值核算C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)D.基金投資顧問【答案】A39、場外認(rèn)購的LOF份額注冊(cè)登記在（）。A.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)C.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)D.中央國債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)【答案】B40、（2017年真題）下列關(guān)于“基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配”的表述中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D41、以下事項(xiàng)不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)的是（）A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更B.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟C.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)D.托管部內(nèi)部職能調(diào)整【答案】D42、產(chǎn)品審批委員會(huì)會(huì)議分為（）A.主要會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議B.定期會(huì)議和次要會(huì)議C.定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議D.主要會(huì)議和次要會(huì)議【答案】C43、根據(jù)《基金銷售辦法》，申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（）。A.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所；安全防范設(shè)施和其他設(shè)施C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定D.制定了完善的資金清算流程，符合對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求【答案】C44、在基金合同約定的時(shí)間和場所投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是（）。A.封閉式基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.開放式基金【答案】D45、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.申購費(fèi)B.贖回費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.銷售服務(wù)費(fèi)【答案】D47、私募股權(quán)投資基金通過（）等方式，出售持股獲利。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。A.15B.30C.60D.90【答案】D49、ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個(gè)月。A.1B.3C.5D.7【答案】B50、（2017年真題）對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，基金銷售機(jī)構(gòu)可以從（）機(jī)構(gòu)或部門取得。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D51、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念C.確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則【答案】D52、(2016年)下列有關(guān)巨額贖回的處理措施中，不符合規(guī)定的是（）。A.出現(xiàn)部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒體公告B.接受全額贖回C.延期至下一開放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)D.部分延期贖回【答案】C53、ETF在二級(jí)市場交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】B54、（2016年真題）當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B55、以下不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的是（）。A.某基金公司通過其APP代理銷售其他公司的明星基金產(chǎn)品B.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)通過其APP向客戶銷售貨幣市場基金C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行代理募集相關(guān)基金D.某券商通過其營業(yè)部向客戶推薦其公募事業(yè)部發(fā)行的股票型基金【答案】D56、我國基金監(jiān)管活動(dòng)的主要依據(jù)是（）以及中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所發(fā)布的一系列相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。A.《基金管理公司管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《基金運(yùn)作管理辦法》D.《證券法》【答案】B57、股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系B.具有流通性C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小D.所籌資金的投向【答案】B58、下列關(guān)于我國基金銷售機(jī)構(gòu)在渠道策略方面，說法錯(cuò)誤的是（）。A.銷售渠道比較單一B.營銷成本較高C.以基金公司直銷為主D.以銀行和券商代銷為主【答案】C59、對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場總市值()以上的為大盤股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C60、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。保存期限自（）起不得少于二十年。A.基金合同結(jié)束之日B.基金開始募集之日C.基金合同生效之日D.基金賬戶銷戶之日【答案】D61、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄的說法錯(cuò)誤的是（）。A.儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過通貨膨脹B.儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益C.儲(chǔ)蓄是指居民將暫時(shí)不用的貨幣收入存入銀行的一種活動(dòng)D.儲(chǔ)蓄確保本金安全【答案】A62、(2016年)A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)”，請(qǐng)問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個(gè)特點(diǎn)（）A.集合理財(cái)B.組合投資C.風(fēng)險(xiǎn)投資D.信息透明【答案】A63、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）。A.90天B.180天C.365天D.397天【答案】A64、內(nèi)部控制的()是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。A.有效性原則B.獨(dú)立性原則C.相互制約原則D.成本效益原則【答案】B65、(2016年)作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。A.集中資金、集中投資B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn)C.集中資金、分散投資D.集中資金、分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】D66、（2017年真題）某基金公司推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績。下述指數(shù)中可以用來計(jì)算模擬歷史業(yè)績的是（）。A.金?；鹬笖?shù)B.中證500指數(shù)C.央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)D.淘金100指數(shù)【答案】B67、在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和贖回清單。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D68、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10％時(shí)為贖回B.基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10％的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理C.發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理公司必須公告D.連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)【答案】A69、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中不正確的是（）。A.功能互補(bǔ)B.相互促進(jìn)C.內(nèi)容交叉D.手段一致【答案】D70、TF與LOF在申購、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D71、合規(guī)管理的基本原則不包括（）。A.獨(dú)立性原則B.公正性原則C.利益性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】C72、現(xiàn)階段，我國的保本基金由（）對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保薦人D.基金公司【答案】B73、下列關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是()。A.在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性B.基金定期信息披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的C.在信息披露中應(yīng)提高對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測的準(zhǔn)確性D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類【答案】C74、每一交易日股票基金有（）個(gè)價(jià)格。A.1B.2C.5D.無數(shù)【答案】A75、下列關(guān)于LOF與ETF申購和贖回的區(qū)別，表述錯(cuò)誤的是（）。A.ETF在交易所進(jìn)行，LOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行B.ETF進(jìn)行基金份額與一籃子股票的交換，LOF是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)C.ETF對(duì)基金份額規(guī)模沒有要求，LOF有特別的要求D.ETF采用完全被動(dòng)式管理方法，LOF可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金【答案】C76、(2017年)基金招募說明書的編制義務(wù)人是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.基金管理人C.基金代銷機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】B77、《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】B78、（2017年真題）基金份額持有人享有權(quán)利包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A79、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁作出的提示不包括（）。A.基金管理人和基金持有人的責(zé)任B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示D.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則【答案】A80、（）年，中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行頒布《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】C81、下列不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是（）。A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析B.通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求C.加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管D.做好客戶的參謀【答案】C82、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是（）。A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交【答案】D83、(2016年)下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線【答案】B84、（）和（）獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。A.公司督察長；獨(dú)立董事B.公司督察長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門C.獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門D.理事長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門【答案】B85、以下關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理公司的經(jīng)營活動(dòng)和證券投資基金的投資管理活動(dòng)應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算B.建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后監(jiān)督C.為了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建賬、統(tǒng)一核算D.基金會(huì)計(jì)核算主體為證券投資基金【答案】C86、基金管理人監(jiān)事會(huì)（）至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。A.每半年；2/3B.每年：1/2C.每年；2/3D.每半年：1/2【答案】B87、基金管理人的職責(zé)不包括()。A.基金的募集B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作C.為投資者爭取最大投資收益D.基金資產(chǎn)保管【答案】D88、（2016年真題）保本基金起源于（）。A.英國B.美國C.荷蘭D.日本【答案】B89、（2017年真題）根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公民辦理基金開戶要求提交相關(guān)收入證明的年齡區(qū)間是（）。A.20周歲以上B.18周歲以上C.18周歲以上不滿20周歲D.16周歲以上不滿18周歲【答案】D90、以下哪一種不是金融交易的組織方式（）。A.自由交易方式B.柜臺(tái)交易方式C.交易所交易方式D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式【答案】A91、關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是（）。A.基金份額持有人可申請(qǐng)贖回B.不可在依法設(shè)立的證券交易所交易C.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或贖回D.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變【答案】D92、以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A.采取未知價(jià)法B.采取份額贖回的方式C.必須以金額贖回方式進(jìn)行D.贖回申請(qǐng)必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出【答案】C93、（2018年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部管理的監(jiān)管，以下說法錯(cuò)誤的是（