基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識重點題型復習

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識重點題型復習

單選題（共100題）1、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()A.股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D2、關(guān)于項目跟蹤和監(jiān)控的管理指標，以下表述錯誤的是（）。A.投資機構(gòu)應當高度關(guān)注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護等相關(guān)問題B.投資機構(gòu)應當根據(jù)復雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與市場變化等，制定被投資企業(yè)公司戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展定位C.投資機構(gòu)應當充分了解掌握管理團隊的真實能力素養(yǎng)與道德品質(zhì)，特別重視被投資企業(yè)高層人員頻繁變動D.投資機構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進行監(jiān)控，預判潛在風險，增強企業(yè)抵御風險和防范風險的能力【答案】B3、（2020年真題）對于業(yè)務穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標是（）。A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A4、關(guān)于基金服務業(yè)務，以下表述正確的是（）。A.服務業(yè)務的風險評估僅在首次將該項業(yè)務外包時進行B.基金服務機構(gòu)不能同時提供托管服務C.基金服務機構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務業(yè)務D.基金服務機構(gòu)可自行決定業(yè)務轉(zhuǎn)包【答案】C5、(2017年)下列非法吸收公眾存款行為中，應當依法追究刑事責任的是（）。A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象100人以上的【答案】B6、在股權(quán)投資基金募集過程中允許（）A.舉辦未設置特定對象確定程序的講座B.非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介C.推介非本機構(gòu)設立或募集的私募基金D.向市場化母基金開展路演【答案】D7、從投資者權(quán)利角度看，公司型基金的投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督（）。A.基金托管人B.經(jīng)理人C.基金運作人D.基金管理人【答案】D8、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達到理想狀態(tài)時進行的，是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D9、(2017年)股權(quán)投資基金在《風險揭示書》中，應揭示的風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、在基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B11、基金份額登記機構(gòu)提供的服務不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.負責基金份額的登記及資金結(jié)算C.代理發(fā)放紅利D.負責基金財產(chǎn)的運作【答案】D12、（）負責審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。A.國務院B.中國人民銀行C.證監(jiān)會D.國資監(jiān)管機構(gòu)【答案】D13、關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯誤的是（）A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會影響到投資協(xié)議C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對應的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調(diào)整【答案】B14、某股權(quán)投資基金（簡稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項中，應當在募集期間向投資者披露的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯誤的是（）A.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件B.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請不予核準的，電話溝通反饋意見C.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.擬公開發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導【答案】B16、(2017年)外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國（）設立，主要以（）的基金。A.境內(nèi)、外幣對中國境外的企業(yè)進行投資B.境內(nèi)、人民幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資C.境外、外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進行投資【答案】C17、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D18、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A19、（2016年真題）下列選項中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B20、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項？（）A.現(xiàn)場檢查B.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料C.刑事拘留D.調(diào)查高管個人證券賬戶【答案】C21、一般投資者難以獲得股權(quán)投資基金的投資機會，因為大部分業(yè)績出色的股權(quán)投資基金都會獲得（）。A.內(nèi)部預訂B.超額認購C.提前認購D.內(nèi)部認購【答案】B22、基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞?，對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、私募基金管理人應當建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）。A.合并運作、分別核算B.合并運作、合并核算C.獨立運作、合并核算D.獨立運作、分別核算【答案】D24、我國自（）起正式在全國范圍內(nèi)開展營業(yè)稅改征增值稅試點。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】A25、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價值。C.現(xiàn)金流預測期間的長度視行業(yè)的不同而不同D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會預測企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流【答案】D26、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任B.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任C.普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D27、對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計算其可抵扣的投資額，也不可合并計算其應分得的應納稅所得額B.不可合并計算其可抵扣的投資額，但可以合并計算其應分得的應納稅所得額C.可抵扣的投資額和應分得的應納稅所得額都可合并計算D.可以合并計算其可抵扣的投資額，但不可合并計算其應分的應納稅所得額【答案】C28、關(guān)于外包服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，下列說法錯誤的是（）。A.應獨立于外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)B.外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，應將基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入外包機構(gòu)的破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)C.外包機構(gòu)應對提供外包業(yè)務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實行嚴格的分賬管理D.外包機構(gòu)應確?；鹳Y產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)【答案】B29、（）負責中央國有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理。A.國家發(fā)展改革委B.國務院國資委C.國家外匯管理局D.國家稅務總局【答案】B30、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進行分析驗證C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正常可持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C31、一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B32、基金管理人應通過授權(quán)控制來控制業(yè)務活動的運作，授權(quán)控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。A.對已獲授權(quán)的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制B.所有業(yè)務的授權(quán)應當采取書面形式，授權(quán)書應當明確授權(quán)內(nèi)容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標準和程序D.授權(quán)要適當，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應當及時修改或者取消【答案】B33、資產(chǎn)負債表項目中，不屬于需重點核查真實性的資產(chǎn)項目的真實性（）。A.公司貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.銷售成本D.壞賬計提【答案】C34、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書時應先進行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）。A.分析申請機構(gòu)所申請業(yè)務應適用的自律規(guī)范B.調(diào)查申請機構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務C.統(tǒng)計申請機構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格D.了解申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源【答案】A35、（2017年真題）處于（）的公司，業(yè)務盡職調(diào)查的重點是管理團隊和產(chǎn)品服務部分。A.相對較早發(fā)展階段B.擴張期C.成熟階段D.成長期【答案】A36、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務合伙人委派代表應當符合相應資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應當具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風控負責人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D37、（）對于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時向監(jiān)督管理部門報告。A.基金發(fā)起人B.基金監(jiān)督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】C38、股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括()。A.目標企業(yè)未達到事先設定的業(yè)績目標B.目標企業(yè)經(jīng)理層人員變動C.目標企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPOD.高管出現(xiàn)重大不當行為【答案】B40、私募基金信息披露義務人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)B.基金的資產(chǎn)負債狀況C.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.預測基金投資業(yè)績【答案】B41、甲基金銷售機構(gòu)應當具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A42、（）推動對促進早期股權(quán)投資基金發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。A.外企B.私人C.政府D.機構(gòu)【答案】C43、董事會席位條款未對目標企業(yè)董事會的（）作出約定。A.席位數(shù)量B.股權(quán)比例C.后續(xù)調(diào)整規(guī)則D.初始分配方案【答案】B44、(2017年)在我國，下列不屬于股權(quán)投資基金市場服務機構(gòu)的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D45、以下（）不是投資后管理中應該獲得足夠的重視的情況。A.比率分析中的預警信號B.經(jīng)營中的拖延付款C.財務虧損D.工資發(fā)放【答案】D46、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點是（）A.低風險、高期望收益B.低風險、穩(wěn)定收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D47、（2021年真題）關(guān)于公司型基金的所得稅，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責不包括（）A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【答案】B49、（2017年真題）下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、公司型基金的成立日期為（）。A.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期B.登記備案日期C.開立賬戶日期D.公司注冊日期【答案】A51、（2018年真題）在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或（）A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B52、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購退出是股權(quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購通?？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購D.股權(quán)回購基本運作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成【答案】D53、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在稅收上給予特別支持，對有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應納稅所得額，當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.2；60B.4；60C.2；70D.4；70【答案】C54、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C55、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯誤的是（）。A.公司法人實體可采取有限責任公司或股份有限公司兩種形式B.投資者按照各自的出資比例來分配投票權(quán)C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人D.公司型基金只能由公司法人實體自行進行管理【答案】D56、標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)的事件是（）。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會成立B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會成立C.美國小企業(yè)管理局成立D.關(guān)聯(lián)儲的成立【答案】A57、企業(yè)控制權(quán)分配的相關(guān)條款是（）A.保護性條款B.回售權(quán)條款C.反攤薄條款D.董事會席位條款【答案】D58、以下不屬于PPM的必要內(nèi)容的是（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期和預計封閉時間B.機構(gòu)和基金的投資理念C.基金管理人過往業(yè)績描述D.投資人投入【答案】D59、不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、投資機構(gòu)的主要職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、在完成私募基金風險揭示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A62、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、下列屬于清算退出方式的是（）。A.破產(chǎn)清算B.合并清算C.分立清算D.財務清算【答案】A64、杠桿收購的收購資金來源有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、投資框架協(xié)議的內(nèi)容一般包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B66、并購基金投資退出的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、基金管理人主要履行下列職責，下列說法不正確的是（）。A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務C.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息D.不定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【答案】D68、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式通常采?。ǎ.參股性投資B.控股性投資C.多點投資D.定點投資【答案】A69、基金投資者關(guān)系管理具有的意義，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、負責制定股權(quán)投資基金信息披露指引的機構(gòu)是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院財政部【答案】B71、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機構(gòu)，說法錯誤的是（）。A.公司型基金的最高權(quán)利機構(gòu)是股東大會B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應由普通合伙人做出C.普通合伙人對外不可以代表合伙企業(yè)D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬于基金管理人【答案】C72、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C73、股權(quán)投資基金管理人應從內(nèi)部控制的（）、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進行自律管理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C74、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D75、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B76、下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資冷靜期的說法中，正確的是（）。A.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以電話聯(lián)系投資者B.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以登門拜訪投資者C.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以用郵件聯(lián)系投資者D.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者【答案】D77、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D78、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標公司之間約定董事會的席位構(gòu)成和分配的條款。A.反攤薄條款B.保護性條款C.回售權(quán)條款D.董事會席位條款【答案】D79、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于其中組成主體表述正確的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】C80、私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價模式B.基金的申購與贖回安排C.基金的投資信息D.業(yè)績預測【答案】D81、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設立了主要服務于并購基金管理機構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的（）。A.美國投資協(xié)會B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會C.美國私人投資協(xié)會D.美國股權(quán)投資協(xié)會【答案】B82、從設立和審批程序看，設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應首先向（）主管部門報送申請，由商務部會商科技部作出批準或不批準的決定，獲批準后，再向工商部門申請辦理工商注冊登記手續(xù)。A.省政府經(jīng)發(fā)委B.省級外經(jīng)貿(mào)C.市政府經(jīng)發(fā)委D.市級外經(jīng)貿(mào)【答案】B83、基金業(yè)協(xié)會核查基金管理人提供的登記申請材料的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務機構(gòu)可采取的自律措施，下列表述錯誤的是（）。A.基金服務機構(gòu)嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務，撤銷其基金服務機構(gòu)登記或取消會員資格等紀律處分B.一年之內(nèi)基金服務機構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務機構(gòu)登記或取消其會員資格等紀律處分C.基金服務機構(gòu)嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可對其主要負責人采取加入黑名單、公開譴責、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.基金服務機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正【答案】B85、（2018年真題）以下關(guān)于公司型基金基本稅負描述錯誤的是（）A.基金的自然人投資者以股息紅利形成取得的分配需承擔雙重征稅B.基金的公司投資者以股息紅利形式取得的分配需承擔雙重征稅C.基金所投項目若通過并購和回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍D.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按照稅務機關(guān)的要求繳納增值稅【答案】B86、（）年基金管理公司在我國開始設立，基金行業(yè)在我國拉開了發(fā)展的序幕。A.1996B.1997C.1998D.1999【答案】C87、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應當依法追究刑事責任的情形是（）。A.數(shù)額為50萬元B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為20人C.給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】C88、(2017年)基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務機構(gòu)將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2億元、2億元B.3.2億元、0.8億元C.3.6億元、0.4億元D.4億元、0元【答案】C90、(2017年)下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標的是（）。A.經(jīng)營風險控制情況B.收入C.凈利潤D.網(wǎng)點建設【答案】A91、不屬于股權(quán)投資基金的合格投資者要求的是（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B.凈資產(chǎn)低于1000萬元的單位C.