基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力測試題目參考附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力測試題目參考附答案

單選題（共100題）1、(2016年)（）要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.規(guī)范性原則【答案】B2、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法錯誤的是（）。A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管【答案】A3、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括()。A.商業(yè)秘密B.招募說明書C.客戶資料D.內(nèi)幕信息【答案】B4、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。A.專業(yè)審慎B.客戶至上C.誠實守信D.守法合規(guī)【答案】B5、(2016年)投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D6、關(guān)于基金的投資風(fēng)格，下列說法不正確的是（）。A.一只小盤股既可能是一只價值型股票，也可能是一只成長型股票B.股票基金按投資風(fēng)格可分為六種類型C.股票基金的投資風(fēng)格往往是根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同進行劃分的D.基金的投資風(fēng)格會根據(jù)市場環(huán)境進行調(diào)整【答案】B7、(2017年)私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記，必須報送的基本信息或材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的（）。A.誠信狀況B.經(jīng)營管理能力和投資管理能力C.內(nèi)部控制情況D.賬戶管理制度【答案】D9、（）是社會最古老、最基本的經(jīng)濟主體。A.政府B.非金融機構(gòu)C.居民D.金融機構(gòu)【答案】C10、編制基金招募說明書的主要目的是（）。A.讓廣大投資者了解基金基本情況B.證明基金管理人的專業(yè)資格C.規(guī)范基金運作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.明確管理人和托管人之間的關(guān)系【答案】A11、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請（）對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。A.資信評級機構(gòu)B.律師事務(wù)所C.審計事務(wù)所D.會計師事務(wù)所【答案】D12、（2017年真題）下列不屬于ETF申購贖回現(xiàn)金替代類型的是（）。A.選擇現(xiàn)金替代B.必須現(xiàn)金替代C.禁止現(xiàn)金替代D.可以現(xiàn)金替代【答案】A13、證券投資基金的分類標準包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會議事規(guī)則的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開B.持有人大會召開過程中，經(jīng)全體參會的基金份額持有人申請，可就未經(jīng)公告的事項進行臨時表決C.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會有關(guān)事項D.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開【答案】C15、關(guān)于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是（）。A.對基金產(chǎn)品進行收益承諾B.基金營綃應(yīng)提供持續(xù)的服務(wù)C.應(yīng)遵守基金銷售的相關(guān)規(guī)定D.營銷人員應(yīng)廣泛了解和掌握相關(guān)基金知識和投資工具【答案】A16、我國基金信息披露的規(guī)范性文件中，基金信息披露編報規(guī)則不包括（）。A.交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露B.主要財務(wù)指標的計算及披露C.投資組合報告的編制及披露D.基金凈值表現(xiàn)的編制及披露【答案】A17、中國證監(jiān)會的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、（2016年真題）下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是（）。A.是獨立的法人機構(gòu)B.依據(jù)基金合同營運基金C.基金持有者的權(quán)利相對較小D.是不具有獨立法人的機構(gòu)【答案】A19、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括（）。A.法律主體資格不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D.投資人不同【答案】D21、2015年至今，屬于我國基金業(yè)發(fā)展的（）階段。A.萌芽和早期發(fā)展時期B.試點發(fā)展階段C.行業(yè)快速發(fā)展階段D.防范風(fēng)險和規(guī)范發(fā)展階段【答案】D22、（2017年真題）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、長期以來，我國居民的理財方式偏愛（）。A.投資B.貨幣儲蓄C.保險D.股票【答案】B24、（2018年真題）基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）A.部門主管的檢查監(jiān)督B.證監(jiān)會及派出機構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制D.員工自律【答案】B25、以下關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的表述，正確的是（）。A.可以接受投資者的現(xiàn)金B(yǎng).可以自行更改投資者的交易指令C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息D.向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)【答案】D26、在保本基金中，一般本金保證比例為（），但也有低于或高于這一比例的情況。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D27、關(guān)于投資者教育（保護），以下表述正確的是（）。A.進行風(fēng)險提示是投資者保護的重要內(nèi)容B.首先是教育投資者選擇適合的投資策略C.應(yīng)突出證券投資的重要性D.重點內(nèi)容是選擇進入市場的時機【答案】A28、關(guān)于金融與居民理財，下列說法錯誤的是（）。A.所為金融，簡單來講即貨幣資金的通融，而貨幣資金的來源為居民（包括個人和企業(yè)）從事的生產(chǎn)活動B.居民的消費、儲蓄與投資意愿跟金融市場的表現(xiàn)關(guān)聯(lián)度較低C.居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π钆c投資兩類D.在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，收入產(chǎn)生盈余的居民希望將他們的貨幣盈余使用出去，以獲得更多的回報，因此產(chǎn)生理財?shù)男枨蟆敬鸢浮緽29、關(guān)于申購開放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說法錯誤的是（）。A.投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額B.投資者申購某開放式基金將增加該基金份額C.投資者買入封閉式基金份額適用已知價原則D.投資申購開放式基金份額適用未知價原則【答案】A30、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會B.基金份額變化信息C.基金運作、托管監(jiān)督報告D.基金份額持有信息【答案】A31、關(guān)于商品基金，如下說法錯誤的是（）A.商品基金以商品現(xiàn)貨或者期貨合約為投資對象，主要有黃金ETF和商品期貨ETF。B.黃金ETF是指將絕大部分基金財產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金品種；C.商品期貨ETF是以持有經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立的商品期貨交易所掛牌交易的商品期貨合約為主要策略；D.商品期貨ETF是以跟蹤商品期貨價格目標，不跟蹤價格指數(shù)?！敬鸢浮緿32、保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風(fēng)險保證【答案】D33、私募基金募集機構(gòu)對投資者進行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、(2017年)關(guān)于《中華人民共和國證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進行證券投資的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，且無需向基金管理人申報C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進行證券投資D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報【答案】D35、（2016年真題）基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、債券市場不包括（）。A.政府債券的發(fā)行市場B.公司債券的流通市場C.企業(yè)債券的發(fā)行市場D.一級市場【答案】D37、按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的（）（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定），起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。A.1%B.2.5%C.1.5%D.0.5%【答案】D38、基金托管人的最主要職責(zé)是負責(zé)（）。A.自行或委托其他機構(gòu)進行基金推廣、銷售B.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告C.基金資產(chǎn)的保管D.基金資產(chǎn)的投資運作【答案】C39、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】B40、風(fēng)險管理的主要環(huán)節(jié)包括風(fēng)險識別、（）、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險報告和監(jiān)控及風(fēng)險管理體系的評價。A.風(fēng)險評估B.風(fēng)險評級C.風(fēng)險預(yù)測D.風(fēng)險比較【答案】A41、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A.向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致B.內(nèi)容符合合規(guī)性C.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績D.含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字【答案】C42、()包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權(quán)、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。A.控制活動B.行為監(jiān)控C.事項識別D.風(fēng)險應(yīng)對【答案】A43、（2017年真題）下列關(guān)于投資者投資決策教育的內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。A.應(yīng)指導(dǎo)投資者理性選擇B.應(yīng)指導(dǎo)投資者緊跟市場熱點C.應(yīng)宣傳證券市場法規(guī)D.應(yīng)普及證券市場知識【答案】B44、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。A.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息B.代銷機構(gòu)支付的各項成本及費用C.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費用D.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)【答案】B45、根據(jù)運作方式分類，證券投資基金可分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣基金C.封閉式基金和開放式基金D.公募基金和私募基金【答案】C46、開放式基金合同生效后每（）個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】B47、某基金銷售機構(gòu)按照風(fēng)險承受能力從高到低將普通投資者分為ABCDE五類，以下違反銷售適用性的行為是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收?。ǎ┑内H回費。A.不低于贖回金額1.5%B.不高于贖回金額1.5%C.不低于贖回金額3%D.不高于贖回金額3%【答案】A49、關(guān)于開放式基金的申購贖回，投資者甲認為，開放式基金的申購贖回只能通過基金管理人的直銷中心進行。投資者乙認為，任意時間都可以辦理開放式基金的申購贖回業(yè)務(wù)。A.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確B.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤C.甲、乙的觀點都正確D.甲、乙的觀點都錯誤【答案】D50、基金銷售機構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是()。A.基金賬戶B.銀行存款賬戶C.結(jié)算備付金賬戶D.基金銷售結(jié)算專用賬戶【答案】D51、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。A.網(wǎng)上和交易所B.柜臺和交易所C.網(wǎng)上和網(wǎng)下D.柜臺和網(wǎng)上【答案】C52、封閉式基金一般至少每周披露（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.1B.2C.3D.4【答案】A53、當(dāng)ETF在交易所上市交易后，以下說法正確的是（）。A.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單B.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）C.每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單D.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）【答案】C54、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。A.債券B.股權(quán)C.證券D.實物【答案】A55、(2017年)下列關(guān)于開放式基金認購的說法中，正確的是（）。A.已經(jīng)正式受理但還沒有經(jīng)銷售機構(gòu)確認的認購申請可以撤銷B.申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認，認購份額要在基金合同生效時確認C.投資者在募集期內(nèi)，只能認購一次基金份額D.投資者進行認購時，需擁有滬、深證券賬戶【答案】B56、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對()負責(zé)，經(jīng)()聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。A.董事會;經(jīng)營層B.理事會;董事會C.總經(jīng)理;董事會D.董事會;董事會【答案】D57、(2016年)A公司進行基金銷售時，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動。該活動宣傳資料中指出：“凡參加活動并將活動信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動的投資收益率最高檔可達到8．8％?！睂Υ税咐脑u析，下列說法錯誤的是（）。A.最高可享8.8％年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語B.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定.該公司需改正其宣傳資料C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過往業(yè)績刊登的規(guī)范【答案】D58、基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、（）四個步驟.A.公共B.基金合同生效C.上市D.審批【答案】B59、（2016年真題）下列哪一項不屬于監(jiān)事會的職權(quán)?（）A.檢查公司的財務(wù)B.提議召開臨時股東會C.編制年度報告D.列席董事會會議【答案】C60、(2017年)關(guān)于各類風(fēng)險的判斷，下列表述正確的是（）。A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時進行證券交易的風(fēng)險是市場風(fēng)險B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風(fēng)險是信用風(fēng)險C.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導(dǎo)致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風(fēng)險是制度和流程風(fēng)險D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險是操作風(fēng)險【答案】D61、股票的收益比債券高，是因為股票面臨的（）比債券大得多。A.稅收B.期限C.風(fēng)險D.利率【答案】C62、(2017年)某避險策略基金提供100％本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI），基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么，該基金要仍能實現(xiàn)保本目標，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。A.25％B.30％C.33.33％D.20％【答案】A63、內(nèi)幕交易所稱的內(nèi)幕信息的三要素不包括（）。A.信息對證券價格的影響是明確的B.信息的來源是可靠的C.信息是非公開的D.信息是可以利用公開資料通過一定的研究方法得出的【答案】D64、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是（）。A.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用B.道德規(guī)范都會轉(zhuǎn)換為法律C.法律對道德傳播具有促進作用D.道德與法律都是行為規(guī)范【答案】B65、（2018年真題）關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價,以下表述正確的是（）。A.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行B.為確保評價結(jié)果的準確性,基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法應(yīng)對外嚴格保密C.基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個等級:無風(fēng)險、低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險D.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新,過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存【答案】D66、下列關(guān)于職業(yè)道德具有的特征，說法不正確的是（）。A.特殊性B.規(guī)范性C.約束性D.具體性【答案】C67、（2017年真題）封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值頻率是（）。A.至少每月一次B.至少每個開放日一次C.至少每周一次D.至少每周兩次【答案】C68、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。A.貨幣基金B(yǎng).股權(quán)基金C.股票基金D.ETF基金【答案】A69、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會對獨立性的論述不包括（）。A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位B.應(yīng)由多名集團合規(guī)官或合規(guī)負責(zé)人全面負責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員【答案】B70、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投資者標準不符的是（）A.凈資產(chǎn)3000萬元的某單位B.持有250萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入35萬元的孫某C.持有150萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入60萬元的孫某D.持有500萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入10萬元的李某【答案】B71、關(guān)于基金管理公司董事會應(yīng)履行的風(fēng)險管理職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。A.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險評估意見B.授權(quán)下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)C.組織實施重大風(fēng)險的解決方案D.制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略【答案】C72、（）通過依法行使審批或核準權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊登記機構(gòu)【答案】B73、下列不屬于中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部職責(zé)的是（）。A.負責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究B.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試C.對于有關(guān)證券投資基金的行政許可項目進行審核D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則【答案】B74、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債權(quán)類金融資產(chǎn)不包括（）。A.票據(jù)B.債券C.契約型投資工具D.各類股票【答案】D75、QDII基金將其全部或部分資金投資于境外證券，（）可能會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務(wù)，（）可能會委托境外資產(chǎn)托管人負責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。A.基金管理人：基金管理人B.基金管理人：基金托管人C.基金托管人：基金管理人D.基金托管人：基金托管人【答案】B76、下列關(guān)于證券投資基金的表述，不正確的是（）。A.基金投資者是基金的所有者B.基金管理人負責(zé)基金的投資操作C.基金實行組合投資，以便分散風(fēng)險D.基金管理人負責(zé)基金財產(chǎn)的保管【答案】D77、基金管理人的信息披露事項不涉及（）環(huán)節(jié)。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投資運作D.總值披露【答案】D78、關(guān)于基金中基金，以下說法錯誤的是（）。A.基金中基金的基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例C.ETF是一種特殊的基金中基金D.ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金【答案】C79、投資基金集中社會資金的方式主要為向投資者發(fā)行（）。A.資金撥付確認函B.股票C.受益憑證D.債務(wù)憑證【答案】C80、估值委員會所議事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D81、()對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。A.督察長B.合規(guī)與風(fēng)險控制部C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會D.董事會【答案】D82、關(guān)于股票和股票基金的說法不正確的是（）。A.單一股票的投資風(fēng)險一般大于股票基金的投資風(fēng)險B.股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響C.對股票基金投資時一般會根據(jù)上市公司的基本面來評判股票基金份額凈值的合理性D.每一交易日股票基金只有1個價格【答案】C83、(2016年)下列各項，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場的投資者之間進行轉(zhuǎn)讓【答案】C84、(2016年)下列不屬于基金職業(yè)道德教育需要完成的目標的是（）。A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容B.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險C.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)法律規(guī)范的主要內(nèi)容【答案】D85、基金認購與基金申購的區(qū)別不包括（）。A.認購費一般低于申購費B.認購是按1元進行認購，申購?fù)ǔ０次粗獌r確認C.認購份額要在基金合同生效時確認D.申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認，并且有封閉期【答案】D86、基金管理人應(yīng)當(dāng)在編制完成基金半年度報告后，并將半年度報告（）登載在網(wǎng)站上，將半年度報告（）登載在指定報刊上。A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】A87、(2016年)基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括（）。A.流動性要求B.投資經(jīng)驗C.保證收益率D.風(fēng)險承受能力【答案】C88、(2016年)在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立（），在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。A.投資決策授權(quán)制度B.業(yè)務(wù)交流制度C.投資風(fēng)險評估與管理制度D.實質(zhì)性審查制度【答案】C89、對基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施的說法，不正確的是()。A.基金管理人職責(zé)終止后，如果基金合同不終止，則應(yīng)當(dāng)選任新的基金管理人，以使基金運作得以繼續(xù)正常進行B.新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人C.在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)擔(dān)負妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任D.基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案【答案】C90、對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)屬于（）的功能。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)【答案】C91、（2