2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自我檢測試卷A卷附答案

2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自我檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、(2017年)政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股和跟進投資B.參股和融資擔保C.參股、融資擔保和跟進投資D.融資擔保和跟進投資【答案】C2、（2019年真題）關于公司型股權投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。A.清償公司債務之后，才能向股東進行分配B.支付職工工資在清償公司債務之前C.最先支付清算費用D.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D3、下列說法錯誤的是（）。A.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務B.眾籌、保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構，由于這些業(yè)務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者，為防范風險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的上述機構將不予登記C.私募股權投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調查和論證說明D.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、其他非金融業(yè)務【答案】A4、（2021年真題）關于被投企業(yè)的境內上市退出，以下表述錯誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權投資基金的退出方式為公開市場轉讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權投資基金可通過參與上市公司重大資產重組，將被投企業(yè)的股份轉換為上市公司股份D.被投企業(yè)進行首次公開發(fā)行并上市后，股權投資基金就可以開始出售股份【答案】D5、（2020年真題）關于公司型股權資基金的收益分配，以下表述正確的是（）A.有限責任公司型股權投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式B.公司型股權投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配C.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務之后才可將投資收益進行分紅D.收益分配方案由董事會制定，無需上報股東（大）會通過【答案】A6、關于創(chuàng)業(yè)投資的相關概念，表述錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產業(yè)務，但是購買自用房地產除外C.經與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權和優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等準股權方式對未上市企業(yè)進行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A7、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機構設立成負責募集的私募基金C.允許非本機構雇傭的人員進行私算基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為【答案】C8、下列關于清算流程的說法中，錯誤的是（）。A.若公司財產不足清償債務時，清算組有責任向有管轄權的市級人民政府申請宣告破產B.清查公司財產、制訂清算方案的工作應由清算組執(zhí)行C.編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認【答案】A9、關于公司型基金的優(yōu)點正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標是（）。A.經營風險控制情況B.股東關系與公司治理C.網點建設D.重大經營管理問題【答案】C11、以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權責的是（）A.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.建立投訴處理機制，接受投資者投訴，進行糾紛調解D.對違反相關法規(guī)的私募機構采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施【答案】D12、下列關于私募基金服務業(yè)務的報告義務的有關說法中正確的是（）。A.服務機構的分管基金服務業(yè)務的高級管理人員發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起30個工作日內向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息B.服務機構應當在每個年度結束之日起三個月內向基金業(yè)協(xié)會報送審計報告C.服務機構的注冊資本發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起15個工作日內向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息D.獨立第三方服務機構一次變更股東持股比例超過5％的，應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告【答案】D13、(2017年)下列行為中，構成非法經營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、股權投資基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以（）為準。A.基金銷售協(xié)議B.招募說明書C.基金合同附件D.基金托管協(xié)議【答案】C15、(2017年)在上市輔導階段，保薦人及其他中介機構應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、自《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權投資基金管理人未按時履行年度信息報送義務1次，且未完成整改，根據(jù)相關規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）。A.列入異常機構名單B.注銷基金管理人登記C.通過私募基金管理人平臺對外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產品備案【答案】D17、下列關于跨境股權投資基金的政府管理的說法中正確的是（）。A.目前我國已形成統(tǒng)一的針對外商投資的股權投資基金設立與運作的法律制度體系B.對外國投資者參與股權投資基金設立的政府管理是指對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理C.投資者在申請“必備投資者”前三年，管理的資本應累計不低于1億美元D.我國不允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實際投資規(guī)模將外匯資本金結匯所得的人民幣劃入被投資企業(yè)【答案】C18、股權投資基金管理人至少（）名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D19、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉讓；債務轉讓B.做市轉讓；協(xié)議轉讓C.代理轉讓；委托轉讓D.委托轉讓；債務轉讓【答案】B20、基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）A.募集機構在募集過程中應烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任；B.募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確保基金相關的公開信息不被用于進行非法交易等;D.募集機構應建立相關制度以保障基金財產和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緾21、某股權投資基金正在對某目標公司進行財務盡職調查，進行償債能力分析時，以下內容屬于參考財務指標或數(shù)據(jù)得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、對股權投資基金來說，回售權條款的功能是（）。A.達到提高收益的目的B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權投資基金的投資具有一定流動性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段C.達到降低風險的目的D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進入渠道的重要手段【答案】B23、不得通過講座、報告會等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向（）宣傳推介，以切實防范變相公募，但不禁止通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的（）宣傳推介。A.不特定對象；特定對象B.特定對象；不特定對象C.指定對象；非指定對象D.非指定對象；指定對象【答案】A24、下列關于基金管理人的職責，說法錯誤的是（）。A.擬訂和實施投資方案，B.對被投資企業(yè)進行投資后管理C.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告D.安全保管基金財產【答案】D25、以下屬于基金基金托管人主要職責有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C26、契約型股權投資基金的投資人數(shù)不得超過（）。A.100人B.沒有限制C.200人D.50人【答案】C27、為被投資企業(yè)提供增值服務通常屬于股權投資基金運作的（）階段。A.項目退出B.投資后管理C.募集與設立D.投資【答案】B28、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.同時買入股價偏低與賣出股價偏高的股票B.因管理增值帶來的股權增值C.股息和債券利息收益D.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權增值【答案】D29、由于股權投資基金管理（），所以需要建立有效和充分地針對投資管理團隊成員的激勵約束機制。A.投資期限長B.專業(yè)性較強C.投后管理投入資源較多D.投資收益波動性較大【答案】B30、關于投資者購買基金的做法，正確的是（）。A.機構投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，個人投資者允許進行各類方式的靈活轉讓B.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以收益權拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標的金融產品以突破投資者人數(shù)限制C.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以份額拆分和收益權拆分為目的購買基金D.投資者應當以書面方式承諾只能通過份額拆分突破投資者人數(shù)限制，而不能進行收益權拆分【答案】C31、(2017年)下列（）行為構成虛假廣告罪。A.違法所得5萬元B.造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的C.三年內利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的D.違法所得8萬元【答案】B32、（）側重于通過投資于價值被低估的企業(yè)。A.并購基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)基金C.對沖基金D.風險投資基金【答案】A33、（2016年真題）下述投資者中視為當然合格投資者的是（）。A.已備案的資產管理計劃B.某有限責任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產業(yè)投資基金【答案】A34、對股權投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入估值法的是（）A.某高速公路運營企業(yè)B.某早期人工智能企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產家電企業(yè)【答案】A35、下列不屬于杠桿收購基金的投資對象特征的是（）。A.資產可剝離B.未上市成長企業(yè)C.資產負債率較低D.擁有堅實的抵押資產基礎【答案】B36、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）。A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制B.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】B37、在我國私募股權投資基金常用的估值方法為（）和（）A.相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.相對估值法、成本法D.清算價值法、成本法【答案】A38、股權投資基金管理人應當及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理股權投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】B39、私募股權投資基金按資金性質分為（）。A.母基金和子基金B(yǎng).人民幣基金和外幣基金C.自然人基金和法人基金D.內部基金和外部基金【答案】B40、境外股權投資基金向境內目標公司投資需要完成相關審批或備案程序，一般包括（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金管理公司D.商務部、國家發(fā)展改革委以及外匯局【答案】D41、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資是通過（）約定的。A.公司章程B.管理層C.基金合同D.合伙協(xié)議【答案】C42、反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者（）。A.完全權益法B.完全隨機法C.算術平均法D.加權平均法【答案】D43、合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，除合伙協(xié)議另有約定外，新増合伙人需經（）合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。A.三分之一B.四分之一C.全體D.半數(shù)【答案】C44、股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取的措施不包括（）。A.公開譴責B.暫停辦理相關業(yè)務C.加入黑