平安信托-現(xiàn)金管理產(chǎn)品TOT集合信托介紹

“*1號”集合資金信托計(jì)劃國內(nèi)首只陽光私募基金寶（TOT）內(nèi)容目錄

盛世1號TOT簡介

盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務(wù)五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認(rèn)購流程1.1什么是TOT？TOT是信托的信托（TrustofTrust）的縮寫和簡稱。是指信托公司發(fā)起設(shè)立母信托，由母信托募集資金，選擇業(yè)績穩(wěn)健、職業(yè)道德良好的私募基金公司作為投資顧問設(shè)立子信托，并由子信托投資于股票、債券等證券類資產(chǎn)，子信托的投資行為接受母信托約束和監(jiān)督，通過專業(yè)化分工，達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)和追求絕對收益的目標(biāo)，是一種能有效分享中國資本市場成長的創(chuàng)新型信托產(chǎn)品。1.2盛世一號TOT產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)內(nèi)容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務(wù)五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認(rèn)購流程

盛世一號TOT的優(yōu)勢2盛世1號TOT的優(yōu)勢風(fēng)險(xiǎn)分散雙重優(yōu)選盛世1號優(yōu)勢AB多重監(jiān)管信息透明D強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合C2盛世1號TOT的優(yōu)勢A、攻守靈活、分散風(fēng)險(xiǎn)：私募基金倉位不受任何限制，操作靈活。本信托投資于多個(gè)具有不同操作風(fēng)格和投資理念的證券投資資金信托計(jì)劃。盛世1號TOT可以有效分散投資風(fēng)險(xiǎn)。B、雙重優(yōu)選：母信托投資選時(shí)（選擇適合當(dāng)前市場狀況的私募基金）、選人、選組合。子信托投資選時(shí)（選擇買賣股票的合適時(shí)機(jī)）、選股票。2盛世1號TOT的優(yōu)勢C、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合：受托人平安信托投資有限責(zé)任公司依托中國平安保險(xiǎn)集團(tuán)，是國內(nèi)最大的私募基金受托管理交易商之一，也是國內(nèi)注冊資本金實(shí)力最雄厚的信托公司。母信托投資顧問東海證券有限責(zé)任公司擁有專業(yè)化的私募基金評價(jià)投研團(tuán)隊(duì)，具有強(qiáng)大的篩選和跟蹤評價(jià)私募基金的能力。子信托的投資顧問均由國內(nèi)業(yè)績優(yōu)良、投資研究實(shí)力卓著的私募投資研究團(tuán)隊(duì)擔(dān)任。保管人招商銀行是國內(nèi)最大的理財(cái)產(chǎn)品零售銀行。2盛世1號TOT的優(yōu)勢D、多重監(jiān)管、信息透明：受托人平安信托與母信托投資顧問東海證券統(tǒng)一披露經(jīng)過保管人復(fù)核的凈值，并發(fā)布定期報(bào)告。東海證券監(jiān)督子信托運(yùn)作，防止利益輸送。東海證券通過盡職調(diào)查，實(shí)地走訪調(diào)研所投資的私募基金的投資理念、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等，形成跟蹤評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。保管人招商銀行地位獨(dú)立，子信托財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格隔離。內(nèi)容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務(wù)五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認(rèn)購流程3.1盛世1號TOT的投資理念東海盛世1號TOT的基本投資理念是研究創(chuàng)造價(jià)值，溝通實(shí)現(xiàn)共贏母信托投資顧問通過大量地、密集地走訪私募基金公司，了解各家基金公司及其主要決策者的投資理念，準(zhǔn)確把握不同公司在不同市場階段的操作風(fēng)格、策略，分析優(yōu)秀公司的業(yè)績來源及其可持續(xù)性。母信托投資顧問同時(shí)對未來經(jīng)濟(jì)預(yù)測、風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)前景等作出評估，對市場狀況和市場特征進(jìn)行適時(shí)跟蹤與分析，尋找投資風(fēng)格與市場特征的契合度較高的私募基金公司作為投資對象。受托人與客戶保持持續(xù)對話，充分了解客戶的投資預(yù)期和可接受的投資風(fēng)格，積極反饋投資策略的執(zhí)行與變化情況，力求實(shí)現(xiàn)信托資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值3.2盛世1號TOT的投資策略方法基礎(chǔ)目標(biāo)保障積極管理的組合投資策略主動(dòng)配置/適時(shí)贖回優(yōu)選私募優(yōu)化組合/絕對收益風(fēng)格平衡基礎(chǔ)保障方法目標(biāo)3.2盛世1號TOT的投資策略金中和星石從容匯利武當(dāng)朱雀涌金勵(lì)石鑫蘭瑞博頤京福龍鼎淡水泉新同方漢華民森君富東方遠(yuǎn)見定量指標(biāo)定性指標(biāo)收益指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)差、半標(biāo)準(zhǔn)差Beta系數(shù)跟蹤誤差波動(dòng)率VaR夏普率信息率時(shí)機(jī)選擇指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益……團(tuán)隊(duì)執(zhí)業(yè)背景職業(yè)操守與道德投資理念與策略投資決策流程風(fēng)控及投資約束研究力量信息披露治理機(jī)制財(cái)務(wù)狀況……候選私募池海洋之星3.2盛世1號TOT的投資策略保守型穩(wěn)健型激進(jìn)型私募基金分類按風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)格劃分精于計(jì)算型周密計(jì)劃型按專業(yè)特長劃分長期持有型波段交易型熱點(diǎn)追蹤型按操作風(fēng)格劃分牛市型熊市型平衡型按業(yè)績表現(xiàn)劃分3.2盛世1號TOT的投資策略風(fēng)格平衡后的核心私募池金中和星石武當(dāng)朱雀涌金匯利3.3TOT投資決策流程內(nèi)容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務(wù)五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認(rèn)購流程4候選私募組合投資顧問投資經(jīng)理已發(fā)產(chǎn)品數(shù)量第一支產(chǎn)品發(fā)行日期最新累計(jì)收益率截止日期sharp比率（最近1年）最大回撤數(shù)據(jù)披露頻率星石江暉122007/7/3037.35%2009/4/200.933-4.51%月金中和鄧?yán)^軍52007/7/2758.53%2009/4/240.835-23.30%周匯利何震22008/7/2524.70%2009/4/240.465-9.24%周武當(dāng)田榮華52007/11/1237.73%2009/4/100.428-22.51%月朱雀李華輪32007/9/1716.31%2009/4/15-0.352-22.17%月涌金劉紅海22006/4/18204.82%2009/4/3-1.182-9.93%月

業(yè)績記錄最長的時(shí)間為3年，最短時(shí)間為9個(gè)月管理資金規(guī)模最大的接近10億，最小的也在1億以上友情提示：歷史業(yè)績不代表未來

候選私募組合概況

業(yè)績驕人，100元面值經(jīng)過3年的運(yùn)作，達(dá)到354.86元

平均每年業(yè)績增長率為52.53%

進(jìn)可攻，退可守友情提示：歷史業(yè)績不代表未來

候選私募組合業(yè)績4候選私募組合

波動(dòng)率極小，月度收益率的標(biāo)準(zhǔn)差僅為4.1%，滬深300達(dá)到15.3%

風(fēng)險(xiǎn)控制能力特別是下行風(fēng)險(xiǎn)控制能力極強(qiáng)，最大跌幅不超過8%

走勢獨(dú)立，受市場影響小友情提示：歷史業(yè)績不代表未來

候選私募組合業(yè)績4候選私募組合

候選私募管理人概況投資經(jīng)理理念與策略風(fēng)格/類型江暉采用“自上而下”資產(chǎn)配置和行業(yè)配置與“自下而上”精選股票相結(jié)合的投資策略，形成收益風(fēng)險(xiǎn)配比合理的資產(chǎn)配置方案及具備明顯投資價(jià)值的股票組合精于計(jì)算型鄧?yán)^軍以價(jià)值投資作為選擇投資標(biāo)的的基石，用成長性的眼光來把握每一個(gè)交易時(shí)機(jī)保守集中型何震運(yùn)用合理的估值模型和量化的財(cái)務(wù)指標(biāo)，精選個(gè)股，采用積極主動(dòng)的投資策略，投資于“具有核心競爭力和持續(xù)業(yè)績增長能力的行業(yè)領(lǐng)先型公司”及“基本面發(fā)生重大好轉(zhuǎn)但股價(jià)尚未反映其變化的行業(yè)領(lǐng)先型公司”趨勢跟隨型田榮華價(jià)值投資，組合管理周密計(jì)劃型李華輪通過行業(yè)景氣度判斷和公司核心競爭力研究，從長期發(fā)展前景的角度尋找具有中長期投資價(jià)值的上市公司進(jìn)行投資價(jià)值成長型劉紅海挖掘具備核心競爭力和持續(xù)盈利能力的行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者或新興領(lǐng)導(dǎo)者，或公司基本面改善但尚未反映在其市場價(jià)格中相對價(jià)值型4候選私募組合內(nèi)容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務(wù)五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認(rèn)購流程5投資顧問的服務(wù)凈值定期報(bào)告VIP深度報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告組合分析報(bào)告托管報(bào)告托管人復(fù)核東海龍網(wǎng)客戶服務(wù)中心傳真郵寄客戶管理人托管人推廣網(wǎng)點(diǎn)渠道客戶短信Email平安信托網(wǎng)站投資顧問季報(bào)半年報(bào)年報(bào)投資者見面會(huì)5投資顧問的服務(wù)客戶增值服務(wù)內(nèi)部刊物《東海潮》《中國宏觀經(jīng)濟(jì)分析與預(yù)測》（與中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所合作編寫）研究報(bào)告研究所各類研究報(bào)告定期研究報(bào)告論壇及沙龍邀請投資者參加客戶投資者見面會(huì)東海財(cái)富沙龍東海論壇內(nèi)容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務(wù)五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認(rèn)購流程6.后市展望A股市場確定性：中國的崛起不可阻擋，相對地位上升國家資產(chǎn)負(fù)債表良好中產(chǎn)階級數(shù)量與規(guī)模增加市場范圍擴(kuò)大勞動(dòng)力依然豐富國際商品價(jià)格下跌，為中國控制更多的資源提供了機(jī)會(huì)……6.后市展望紙幣本位下危機(jī)的常態(tài)性在目前的金融體系下，每過幾年就會(huì)出現(xiàn)局部性或全球性金融危機(jī)。從南美債務(wù)危機(jī)、美國儲(chǔ)貸危機(jī)、東南亞金融危機(jī)、次貸危機(jī)。結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟(jì)危機(jī)將是我們未來發(fā)展過程中必須經(jīng)常面對的問題崛起過程的曲折性面臨嚴(yán)峻的外部環(huán)境，必須經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的痛苦過程，由外延式增長轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生增長，直接的結(jié)果是長期潛在經(jīng)濟(jì)增長率的趨勢性下降，增長質(zhì)量提升。不確定性6.后市展望1850Textinhere(unit:%)3250假設(shè)條件：國際金融、經(jīng)濟(jì)危機(jī)并未演變?yōu)槿蚪?jīng)濟(jì)大蕭條中國抓住了歷史性的機(jī)遇成功進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整上市公司的盈利能夠企穩(wěn)，并出現(xiàn)逐步回升勢頭A股繼續(xù)擴(kuò)容——新股上市、限售股解禁估值水平（P/E，P/B）逐步恢復(fù)到歷史平均水平滬深300運(yùn)行區(qū)間估計(jì)：2500×（-25％，30％）＝1850－32506.后市展望我們對市場中短期的基本判斷是：震蕩市場，平衡偏強(qiáng)，波動(dòng)性高“跌”“漲”A股市場跌的因素：全球性的金融危機(jī)引發(fā)的全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，難言經(jīng)濟(jì)已經(jīng)見底；企業(yè)盈利預(yù)期的降低；投資者對未來經(jīng)濟(jì)信心的不足；限售解禁的壓力；……漲的因素：70%的跌幅的釋放；上市公司的估值水平處于歷史的底部區(qū)域；全球范圍極度寬松的貨幣政策；實(shí)體經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一些企穩(wěn)的跡象……內(nèi)容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務(wù)五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認(rèn)購流程1.3盛世一號TOT產(chǎn)品要素產(chǎn)品名稱平安財(cái)富*東海盛世1號集合資金信托計(jì)劃存續(xù)期5年最低認(rèn)購金額300萬元，以10萬元為單位遞增；追加認(rèn)購10萬元起，1萬元為單位遞增

認(rèn)購價(jià)格

推介期單位凈值100元，開放日按當(dāng)日凈值計(jì)

認(rèn)購開放日信托成立每滿一個(gè)月的對應(yīng)日(如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)交易日)贖回開放日

贖回開放日為信托成立每滿三個(gè)月的對應(yīng)日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)交易日）封閉期內(nèi)贖回相關(guān)約定見計(jì)劃說明書投資范圍交易所債券市場、銀行間債券市場、平安信托為受托人的證券類單一資金信托、貨幣市場基金、一級市場申購和銀行存款等。產(chǎn)品費(fèi)率初始管理費(fèi)1%，滿6個(gè)月不滿一年者后端管理費(fèi)率3%，滿1年不收取后端管理費(fèi)，信托財(cái)產(chǎn)中收取固定管理費(fèi)1%／年，保管費(fèi)為除證券類單一資金信托外的信托財(cái)產(chǎn)的0.25%／年。(本信托投資于平安信托為受托人的證券類單一資金信托時(shí)，該證券類單一資金信托固定管理費(fèi)率不得高于該證券類單一資金信托信托財(cái)產(chǎn)的1%/年，浮動(dòng)管理費(fèi)不得高于該證券類單一資金信托信托收益的26%，保管銀行保管費(fèi)不得高于該證券類單一資金信托信托財(cái)產(chǎn)0.25%/年)。投資顧問東海證券有限責(zé)任公司受托人平安信托投資有限責(zé)任公司保管人招商銀行股份有限公司上海分行7認(rèn)購流程請您備齊身份證或其他有效證件復(fù)印件、受益帳戶（銀行卡或存折）復(fù)印件。在您認(rèn)購本信托計(jì)劃前，請認(rèn)真閱讀本信托計(jì)劃的信托計(jì)劃說明書、信托合同及風(fēng)險(xiǎn)聲明書。如果您是自然人：

請您備齊營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)證書、受益帳戶、法人身份證復(fù)印件和法人授權(quán)書，以上材料需加蓋公章。如果您是法人：請您如實(shí)填寫以下文件：《信托合同》、《信托認(rèn)購申請書》、《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》、《投資者調(diào)查問卷》請您將認(rèn)購資金和認(rèn)購費(fèi)轉(zhuǎn)賬或匯款至信托認(rèn)購賬戶，并提供入賬證明復(fù)印件一式兩份。第一步驟：

認(rèn)識(shí)產(chǎn)品第二步驟：

備齊證明第三步驟：填寫材料第四步驟：

匯入資金1、有時(shí)候讀書是一種巧妙地避開思考的方法。5月-235月-23Wednesday,May24,20232、閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。03:04:5503:04:5503:045/24/20233:04:55AM3、越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。5月-2303:04:5503:04May-2324-May-234、越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。03:04:5503:04:5503:04Wednesday,May24,20235、知人者智