能源管理手冊

年4月19日能源管理手冊文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。分發(fā)號：版次：A/0xx有限公司能源管理手冊文件編號：XGTY-NYGL-SC-編制：

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受控狀態(tài)：9月18日發(fā)布9月18日實施修訂頁版本修改內容編制/修改審查批準實施日期A/0新制定節(jié)能辦xxxx.9.18目錄0引言0.1能源管理手冊發(fā)布令0.2管理者代表任命書0.3能源方針0.4能源目標和指標0.5企業(yè)概況0.6手冊管理1邊界和范圍2規(guī)范性引用文件3術語和定義4能源管理體系4.1總要求4.2管理職責4.3能源方針4.4策劃4.4.1總則4.4.2法律法規(guī)及其它要求4.4.3能源評審4.4.4能源基準4.4.5能源績效參數(shù)4.4.6能源目標、指標和能源管理實施方案4.5實施與運行4.5.1總則4.5.2能力、意識和培訓4.5.3信息交流4.5.4文件4.5.5運行控制4.5.6設計4.5.7能源服務、產品、設備和能源采購4.6檢查4.6.1監(jiān)視、測量和分析4.6.2合規(guī)性評價4.6.3能源管理體系的內部審核4.6.4不符合、糾正、糾正措施和預防措施4.6.5記錄控制4.7管理評審0引言0.1能源管理手冊發(fā)布令本手冊根據(jù)《能源管理體系要求》(GB/T23331-)編制，旨在運用先進的管理思想，建立和實施科學化、標準化、信息化的能源管理體系，不斷降低企業(yè)能源消耗，提高能源利用效率，實現(xiàn)企業(yè)全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展的目標。本手冊符合相關的法律、法規(guī)及其它要求，也符合本公司能源管理的實際需要，現(xiàn)予以批準發(fā)布，自9月16日正式實施。本手冊是公司能源管理體系建立、實施、保持和持續(xù)改進的法規(guī)性、綱領性文件，是開展從制定能源方針、策劃、實施與運行到檢查、改進活動的行為準則，它體現(xiàn)了公司對內外部相關方的承諾，因此任何與能源有關的活動、行為或文件均必須遵循本管理手冊的要求。為此，公司從總經理到全體員工必須遵守和執(zhí)行能源管理手冊的各項規(guī)定，確保全體員工熟悉并理解公司的能源方針、目標及相關規(guī)定，樹立節(jié)能意識，將有關要求貫穿于各自崗位的實際工作當中，為公司能源管理體系的有效和高效運行奠定基礎，以滿足內外部相關方的要求?？偨浝恚簒x9月18日0.2管理者代表任命書為按照GB/T23331-《能源管理體系要求》等標準建立、實施、保持和持續(xù)改進能源管理體系，確保在管理體系運行、保持、改進過程中有關工作的有效開展，任命李達磊同志擔任管理者代表，代表總經理對能源管理體系的建立、實施、保持和運行進行控制和協(xié)調，并向總經理匯報能源管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議?？偨浝恚簒x9月18日0.3能源方針遵守法律法規(guī)，推行清潔生產；優(yōu)化能源結構，全面過程控制；科學循環(huán)發(fā)展，建設綠色糖業(yè)。釋義：依據(jù)公司實際情況以及造紙行業(yè)特點，及時收集獲取與公司相關的節(jié)能法律法規(guī)、能源標準、節(jié)能管理規(guī)定及要求，做到及時傳遞和更新，并要求相關的生產活動嚴格遵守。在公司內全面推行清潔生產，提高全員節(jié)能意識，繼續(xù)深入開展“金點子”活動，收集節(jié)能和清潔生產方案，安排資金實施可行方案。嚴格入廠能源檢測，經過實施技術改造，調整優(yōu)化生產用能結構，支持高效節(jié)能產品的應用，運用系統(tǒng)的、過程的管理方法，立足實際，科學決策，嚴格控制日常工作中的每一道程序、每一個環(huán)節(jié)，精益求精，降低白砂糖單位產品能耗。，大力發(fā)展循環(huán)經濟，依靠科技進步和制度創(chuàng)新，提高資源的利用水平，做好中水回用、余熱利用，，實現(xiàn)能源的梯級利用，推行“以廢治廢”、“廢棄物再利用”，減少廢棄物外排量，確保達標排放，建設綠色生態(tài)、持續(xù)發(fā)展的國際一流制糖業(yè)企業(yè)。0.4能源目標和指標企業(yè)能耗目標、指標框架圖煮水罐耗汽：1.30分離機耗電：18攪拌機耗電：9.05分離組化糖組蒸飽組單位產品綜合能耗耗電：37.72耗汽：1.30煮水罐耗汽：1.30分離機耗電：18攪拌機耗電：9.05分離組化糖組蒸飽組單位產品綜合能耗耗電：37.72耗汽：1.30備注：公司在初步計劃，對公司進行多項技改，包括對更換新型節(jié)能分離機，降低耗電量；對蒸發(fā)罐加裝MVR熱能壓縮回收系統(tǒng)。降低單位產品耗汽量。0.5企業(yè)概況山東星光糖業(yè)集團有限公司，位于中國富硒金絲棗都—樂陵市，地處樂陵市經濟開發(fā)區(qū)，地理位置優(yōu)越，交通條件便利北與京津相鄰，南靠省會濟南，西依京滬鐵路、京九鐵路、京福高速。山東星光糖業(yè)有限公司是山東星光糖業(yè)集團有限公司下設的分公司之一，其始建于3月，占地面積達8萬平方米，固定資產16150萬元。公司有員工150人，其中專業(yè)技術人員47人，年產食糖20萬噸。企業(yè)獲得了產品質量認證、質量管理體系認證等榮譽，是山東省資源綜合利用企業(yè)。為認真貫徹執(zhí)行節(jié)能法律、法規(guī)，落實國家發(fā)改委、省政府、市政府的相關要求，加強企業(yè)節(jié)能管理，推進節(jié)能技術進步，提高能源利用效率。公司作為省控重點用能企業(yè)，積極響應國家和省政府、市政府號召，大力推進公司既能減排，順利完成省政府、市政府下達的節(jié)能目標，并將基恩能夠減排工作開展的有聲有色。公司生產主要消耗蒸汽、電力和水。生產糖81253噸，消耗能源共計11560.968噸標準煤，實現(xiàn)產值48751萬元，利稅3600萬元。生產糖81650噸，消耗能源共計11076.909噸標準煤，實現(xiàn)產值51328萬元，利稅4000萬元。附加：能源管理體系建設組織機構圖財財務管理部審計部總經理管理者代表節(jié)能辦工程部行政部人力資源部計量統(tǒng)計部品控部銷售部安全環(huán)保部供應部生產部化糖車間蒸飽車間結晶車間機修車間分離車間電儀車間包裝車間0.6手冊管理0.6.1本手冊由節(jié)能辦組織編寫，管理者代表審核，總經理批準發(fā)布，節(jié)能辦負責歸口管理。0.6.2本手冊的更改、換版的管理由節(jié)能辦按《文件控制程序》的規(guī)定執(zhí)行，收集其它部門對手冊的更改意見，并實施更改。手冊的更改須經管理者代表審核，總經理批準。0.6.3本手冊不得隨意復制，其發(fā)放和管理由節(jié)能辦負責。本手冊的發(fā)放分為受控和非受控兩種方式，受控手冊須加蓋受控印章予以標識，非受控手冊不予標識。0.6.4受控手冊由節(jié)能辦統(tǒng)一編號、登記，持有者履行簽收手續(xù)；非受控手冊僅作發(fā)放登記，不進行編號，更改不作通知。公司內部必須使用現(xiàn)行有效的受控手冊；非受控手冊的發(fā)放由管理者代表批準。0.6.5本手冊的受控本發(fā)放范圍包括公司最高管理層、中層、基層、審核員；非受控本的發(fā)放范圍必要時可包括咨詢機構及其它相關方。0.6.6本手冊受控本的持有者須妥善保管本手冊，不得遺失、外借、擅自更改和復制，持有人失去持有資格時，須將手冊移交節(jié)能辦。0.6.7本手冊解釋權歸管理者代表。1邊界和范圍公司建立能源管理體系的邊界是經濟開發(fā)區(qū)新濱路125號源中紙業(yè)有限公司廠區(qū)內。范圍為白砂糖等產品的設計、開發(fā)、生產相關的能源管理活動、產品及服務的全過程。2規(guī)范性引用文件GB/T23331-《能源管理體系要求》GB/T2589綜合能耗計算通則GB/T3484企業(yè)能量平衡通則GB/T15316節(jié)能監(jiān)測技術通則GB/T15587工業(yè)企業(yè)能源管理導則GB/T17166企業(yè)能源審計技術通則GB17167用能單位能源計量器具配備和管理通則3術語和定義本手冊采用GB/T23331-《能源管理體系要求》標準中的術語和定義。4能源管理體系4.1總要求4.1.1根據(jù)《能源管理體系要求》（GB/T23331-），建立滿足標準要求的體系文件確保能源管理的途徑暢通；同時建立管理規(guī)范和作業(yè)指導書，確保能源管理按規(guī)范建立、實施和維持；4.1.2依據(jù)能源方針建立公司能源目標，持續(xù)不斷改進以提升能源績效；4.1.3定期評審主要能源使用區(qū)域，并結合財務、技術和員工能力建立能源指標和能源管理實施方案，經過管理活動、技術改造、更新或者適用新技術，確保能源指標的達成，并按策劃要求監(jiān)測能源指標；4.1.4根據(jù)《能源管理體系要求》（GB/T23331-）標準，建立能源基準，適時監(jiān)測能源績效。4.2管理職責4.2.1總經理組織貫徹落實國家的有關法律法規(guī)和其它要求；確定能源管理體系的范圍和邊界；任命管理者代表，規(guī)定其責任和權限；任命能源管理體系建設的部門和人員；制定和發(fā)布能源方針，并被全體員工所理解；能源基準、績效參數(shù)、目標和指標、能源管理實施方案制定的批準；批準發(fā)布能源管理手冊和程序文件；確保能源績效適合本公司，并讓相關方滿意，同時滿足法律、法規(guī)要求是最基本要求；作為公司的能源工作的第一責任人，設計公司能源工作的整體發(fā)展戰(zhàn)略，將能源績效納入長期規(guī)劃；主持管理評審。4.2.2管理者代表確保按GB/T23331-建立、實施、保持和改進能源管理體系；在總經理授權范圍內，確保能源管理體系所需的足夠資源，確保能源績效目標的達成；配合總經理配置、調度體系建立和運行所需的資源和人員，并規(guī)定其職責、權限；批準發(fā)布作業(yè)指導書；組織能源基準、績效參數(shù)、目標和指標的評審；審批主要能源使用清單、能源管理實施方案、能源評審報告；監(jiān)督適用的節(jié)能相關法律、法規(guī)、政策及其它要求的落實；組織能源管理體系內部審核；

跟蹤驗證糾正措施與預防措施的落實；參加管理評審、匯報能源管理體系運行情況。4.2.3各部門基本職責負責能源管理手冊和程序文件等體系文件的貫徹和執(zhí)行；

負責與本部門有關的能源目標和指標以及管理實施方案的制定，并完成管理實施方案規(guī)定的任務；

負責制定相關的程序文件；

負責編寫本部門的作業(yè)指導書，并執(zhí)行；負責本部門主要能源使用區(qū)域、能源績效參數(shù)和能源績效改進機會識別；

負責將本部門內部的信息或外部獲得的信息傳遞給相關部門；

負責監(jiān)視、測量本部門有關的目標指標和針對能源管理實施方案的具體措施的完成情況，運行控制情況；

負責管理本部門的文件和記錄；協(xié)助內審組開展內審工作。4.2.3節(jié)能辦職責負責編寫能源管理手冊和本部門職責范圍內的程序文件；負責搜集、組織、存檔能源管理方面的法律法規(guī)及其它要求文件；組織各相關部門開展能源基準、績效參數(shù)、目標和指標的制定和更新。參與能源目標分解和指標修訂；組織合規(guī)性評價；能源管理實施方案的評估論證。負責對全公司能源管理活動進行過程檢查和監(jiān)督；負責對能源目標、指標及實現(xiàn)結果進行考核；負責對能源消耗、能源效率進行計量、計算和分析；協(xié)助管理者代表做好能源管理體系的內部審核；協(xié)助總經理進行管理評審，負責編制管理評審計劃、會議記錄、撰寫管理評審報告等；負責能源管理體系的信息交流與傳遞；負責體系方面日常監(jiān)測及管理評審、內審、外審的相關運行記錄的管理。負責定期能源監(jiān)測的外委和聯(lián)系工作。4.2.4生產部參與能源基準、目標和指標的制定，并在本部門加以分解落實；組織制定用能設備的操作規(guī)程和用能設備的建檔。4.2.5工程部組織設備和產品的安裝、驗收；負責技改和新建項目檔案的管理。4.2.6計量統(tǒng)計部參與能源基準、目標和指標的制定，并在本部門加以分解落實；參與目標分解和指標修訂；統(tǒng)計匯總公司能源購入量和消耗量；監(jiān)測和計量裝置的配備、校準、巡檢、維護等管理；負責監(jiān)測和計量裝置數(shù)據(jù)的抄錄。4.2.7品控部組織供應部、生產部負責合格供應商的評定；4.2.8供應部組織監(jiān)測和計量裝置的采購和驗收工作；制定年度能源采購計劃、蒸汽的采購和合格供應商的管理；負責能源服務、產品和設備的采購；負責能源采購臺賬的管理。4.2.9行政部公司的內部、外部信息的接收、傳遞；識別控制外來文件。4.2.10人力資源部整理匯總各部門上報的培訓需求，并形成年度培訓計劃或臨時培訓計劃；負責培訓、人員檔案等資料的保存管理。4.2.11財務管理部參與能源基準、目標和指標的制定；負責全公司能源績效的成本監(jiān)測和經濟效益考核。4.2.12各車間職能范圍內信息的傳遞、溝通和處理；車間內部的日常保養(yǎng)和維護工作；在用用能設備的日常維護、保養(yǎng)；負責本車間內能源消耗及設備運行記錄的管理。4.3能源方針4.3.1概述能源方針結合本公司實際情況制訂，是本公司持續(xù)改進能源績效的總的意圖與指導原則，是建立能源目標和指標的框架，應被全體員工所理解并執(zhí)行，以確保能源管理體系持續(xù)有效運行。4.3.2管理要求4.3.2.1能源方針的內容總經理已組織制定發(fā)布管理方針，具體內容見引言0.3能源方針。建立的能源方針滿足《能源管理體系要求》（GB/T23331-）的要求：a.與本公司的能源使用和消耗的特點、規(guī)模相適應；b.對持續(xù)改進能源績效做出承諾；c.對提供可獲得的信息和必須的資源做出承諾；d.對遵守節(jié)能相關的法律、法規(guī)和其它要求作出承諾；e.為制定和評審能源目標、指標提供框架；f.支持高效產品以及能源服務的采購和能源績效提升的設計；g.文件化并在公司所有層次內得到溝通；h.必要時定期評審和更新。4.3.2.2能源方針的發(fā)布與實施能源方針經總經理批準后頒布.經過網(wǎng)絡、宣傳材料、廣播、報紙、內部文件等方式，展示給員工和其它在公司內工作的相關方。公司全體員工及在公司工作的相關方應嚴格按能源方針開展各項工作，以滿足能源方針的要求。能源方針經過目標、指標、能源管理實施方案、相關運行控制程序的制訂實施得以貫徹落實。4.3.3.3能源方針的評審和修訂總經理經過組織實施管理評審，對管理方針的持續(xù)適宜性進行評審。根據(jù)公司不斷變化的內外部條件和環(huán)境，必要時予以更改，經總經理批準后發(fā)布實施。4.4策劃4.4.1總則4.4.1.1概述經過能源管理體系策劃，以建立符合公司實際的能源管理體系，實現(xiàn)能源方針，確保持續(xù)改進能源績效。4.4.1.2管理要求4.4.1.2.1管理者代表組織能源管理體系的策劃，確定策劃過程和輸入的信息。4.4.1.2.2策劃輸入的信息包括過去和現(xiàn)在的能源使用、組織架構、管理現(xiàn)狀、現(xiàn)有法律法規(guī)及其它要求的落實、工藝流程、生產設備運行狀況、財務信息、產品結構、產量等對公司能源績效有影響的信息。4.4.1.2.3利用調查表、座談、審查文件等方式，運用能量平衡、設備測試等方法對輸入的信息進行分析，且對能源績效有影響的活動進行評審，進而識別主要能源使用和持續(xù)改進能源績效的機會。4.4.1.2.4策劃輸出的結果至少包括：a.適用的節(jié)能相關法律法規(guī)及其它要求；b.能源基準；c.能源績效參數(shù)；d.能源目標和指標；e.能源管理實施方案。4.4.1.2.5能源管理體系策劃過程應形成相應的文件，由節(jié)能辦保存。4.4.2法律法規(guī)及其它要求4.4.2.1概述建立并保持《法律法規(guī)及其它要求識別和評價程序》，以獲取和確定本公司能源工作方面適用的法律、法規(guī)、標準和應遵守的其它要求，并跟蹤其變化及時更新。4.4.2.2管理要求4.4.2.2.1節(jié)能辦按《法律法規(guī)及其它要求識別和評價程序》要求獲取并識別節(jié)能相關法律、法規(guī)及其它要求。4.4.2.2.2節(jié)能辦對照本公司的能源使用，確定節(jié)能相關法律、法規(guī)及其它要求的適應性，并在建立、實施和保持能源管理體系時考慮這些要求，必要時與公司有關部門共同確認。

4.4.2.2.3按照程序規(guī)定的跟蹤方法和頻次，跟蹤節(jié)能相關法律、法規(guī)及其它要求的變化，及時更新其內容。

4.4.2.2.4將與相關部門有關的法律、法規(guī)及其它要求及時轉達給相關部門。

支持性文件:《法律法規(guī)及其它要求識別和評價程序》4.4.3能源評審4.4.3.1概述建立并保持《能源評審控制程序》，了解公司能源管理、能源使用和能源消耗現(xiàn)狀以及遵法情況，識別主要能源使用區(qū)域和能源績效改進機會，以確保建立的能源管理體系符合本公司實際。4.4.3.1管理要求4.4.3.1.1能源評審每年進行一次，其時間間隔不超過12個月，必要時增加能源評審的頻次。4.4.3.1.2能源評審的內容包括：a.基于測量結果和其它數(shù)據(jù)，分析能源使用和能源消耗，包括：——識別當前的能源種類和來源；——評價過去和現(xiàn)在的能源使用情況和能源消耗水平。b.基于對能源使用和能源消耗的分析，識別主要能源使用的區(qū)域，包括：——識別對能源使用和能源消耗有重要影響的設施、設備、系統(tǒng)、過程及為組織工作或代表組織工作的人員；——識別影響主要能源使用的其它相關變量；——確定與主要能源使用相關的設施、設備、系統(tǒng)、過程的能源績效現(xiàn)狀；——評估未來的能源使用和能源消耗。c)識別改進能源績效的機會，并進行排序，識別結果須記錄。4.4.3.1.3節(jié)能辦組織各部門進行能源評審，各部門分析本部門的能源管理、能源使用和消耗現(xiàn)狀，以及本部門適用的節(jié)能相關法律、法規(guī)及其它要求的落實情況，識別本部門的主要能源使用區(qū)域和能源績效改進機會，并報節(jié)能辦匯總。識別方法和準則由各部門結合實際制定和控制，并形成文件。4.4.3.1.4節(jié)能辦根據(jù)匯總結果確定公司的主要能源使用，報管理者代表批準后發(fā)放至各相關部門。4.4.3.1.5節(jié)能辦根據(jù)能源評審情況編制能源評審報告，經管理者代表審核后，由總經理批準發(fā)放至各部門。4.4.3.1.6能源評審的相關文件和記錄由節(jié)能辦保存。支持性文件：《能源評審控制程序》4.4.4能源基準4.4.4.1概述建立并保持《基準、目標、指標的制定控制程序》，確定能源基準，為制定能源目標、指標、評價能源績效提供依據(jù)。4.4.4.2管理要求4.4.4.2.1能源基準是公司追蹤和比較能源管理體系持續(xù)改進的基點，應在能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)的基礎之上建立能源基準。4.4.4.2.2節(jié)能辦組織各相關部門根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)和公司實際，，選擇適應的時段建立基準，作為能源評審的輸出，并報管理者代表審核，總經理批準后執(zhí)行。4.4.4.2.3當出現(xiàn)以下一種或多種情況時，應對能源基準進行調整：a.能源績效參數(shù)不再能夠反映能源使用和能源消耗情況時；b.用能過程、運行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時；c.其它預先規(guī)定的情況。4.4.4.2.4節(jié)能辦保存能源基準建立的相關記錄。支持性文件：《基準、目標、指標的制定控制程序》4.4.5能源績效參數(shù)4.4.5.1概述識別和控制能源績效參數(shù)，能夠掌握公司能源績效水平，并采取控制措施，確保能源目標、指標的實現(xiàn)。4.4.5.2管理要求4.4.5.2.1能源績效參數(shù)是可量化能源績效的數(shù)值或量度，能夠由簡單的量值、比率或更為復雜的模型表示，包括直接測量的參數(shù)，以及經過模型計算獲得的參數(shù)等。4.4.5.2.2節(jié)能辦會同生產部和計量統(tǒng)計部，結合確定能源基準工作過程，開展績效參數(shù)的識別工作。識別的績效參數(shù)應能夠與公司當前能源消耗、能源使用相適應。4.4.5.2.3節(jié)能辦負責記錄績效參數(shù)的識別方法，并每年評審所運用方法的有效性，具體執(zhí)行《能源基準、績效參數(shù)、目標和指標的制定控制程序》。4.4.5.2.4當出現(xiàn)以下一種或多種情況時，應對能源績效參數(shù)進行調整，報管理者代表審核，總經理批準后執(zhí)行：a.能源績效參數(shù)不再反映公司能源使用和能源消耗時；b.過程、運行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時；c.其它情況。4.4.5.2.6能源績效參數(shù)設定的相關記錄由節(jié)能保存。支持性文件：《能源基準、績效參數(shù)、目標和指標的制定控制程序》4.4.6能源目標、指標和能源管理實施方案4.4.6.1概述依據(jù)本公司的能源方針和適用的節(jié)能相關法律、法規(guī)及其它要求，結合能源評審情況，制定能源目標和指標，，以實現(xiàn)能源績效的持續(xù)改進。4.4.6.2管理要求4.4.6.2.1能源目標、指標以年度為周期，由管理者代表組織編制，目標應具體、明確，盡可能量化；指標為目標的細化，應量化、可測量。，目標、指標應形成文件。

4.4.6.2.2能源目標、指標和管理實施方案制定的依據(jù)a.本公司的能源方針；b.適用的相關節(jié)能法律法規(guī)和其它要求；c.識別和評價的主要能源使用以及能源績效改進機會；d.技術的先進性和可行性、財務、運行和經營要求；

e.相關方的意見和建議。4.4.6.2.3能源管理實施方案的制定要求a.方案是為實現(xiàn)目標指標的具體措施，內容應充分，辦法可行、有效，應可操作。b.明確實現(xiàn)目標指標的職責部門，以便有效地分解落實。c.明確完成時限、進度要求及可預算的資源和經費。d.明確驗證能源績效改進的方法。e.明確驗證結果的方法。4.4.6.2.4目標、指標和方案的評審、修訂a.管理者代表組織有關部門對能源目標、指標的實施情況進行定期檢查，各部門應定期對本部門分解目標和指標實施情況進行檢查。

b.當目標和指標需要修訂時，各部門將修改意見報節(jié)能辦匯總，上報管理者代表，并提交管理評審會議評審，各部門要根據(jù)評審結果對本部門的目標和指標進行相應的修訂。c.各部門應根據(jù)能源管理實施方案，對分管的目標、指標實施過程進行檢查和控制，當主要能源使用發(fā)生變化時，應及時修訂目標和指標并形成文件。d.目標和指標變更和修訂必須經管理者代表審核，總經理批準。e.各部門要根據(jù)評審結果對本部門的目標和指標進行相應的理解和執(zhí)行。f.評審和修訂應形成必要的記錄，按《文件控制程序》執(zhí)行。支持性文件：《基準、目標、指標的制定控制程序》、《能源管理實施方案制定和實施程序》、《文件控制程序》4.5實施與運行4.5.1總則公司在實施和運行體系過程中，應使用策劃階段產生的能源管理方案及其它結果，可包括：a.能源評審結果；b.能源方針；c.能源基準、能源績效參數(shù)；d.能源目標和指標；e.能源管理實施方案；f.法律法規(guī)、政策、標準及其它要求的識別和落實情況等。4.5.2能力、意識和培訓4.5.2.1概述建立并保持《能力、培訓和意識程序》，明確培訓需求，提高全員節(jié)能意識，確保與主要能源使用的相關人員都經過相應培訓并能勝任其承擔的工作。4.5.2管理要求4.5.2.1根據(jù)GB23331-和能源管理活動的需要，收集不同職能、層次、崗位人員的培訓需求，由人力資源部編制年度培訓計劃。4.5.2.2培訓計劃應明確對各類員工的培訓內容要求、培訓方式、實施部門，應達到的目的和應具備的能力。4.5.2.3對主要能源使用崗位的所有人員應進行專業(yè)技能培訓，使其明確本崗位的主要能源使用，自己的職責及個人工作效果對能源績效的影響，熟悉運行控制過程要求，以勝任所承擔的工作。4.5.2.4對能源管理體系審核員應進行能源管理體系標準等知識全面系統(tǒng)的培訓，確保審核能客觀、獨立、有效地進行。

4.5.2.5對新員工或轉崗員工應進行必要的培訓，經考核合格后方可上崗。

4.5.2.6對所有員工應進行節(jié)能意識培訓，使其了解本公司能源方針、目標指標和管理方案，工作程序、能源管理體系的重要性，明確自身的作用和職責以及偏離程序的后果，提高節(jié)能意識和遵守法律法規(guī)的自覺性。

4.5.2.7培訓可采用課堂教學、自學等多種形式進行，由人力資源部組織對培訓或采取措施的有效性進行評價。4.5.2.8人力資源部統(tǒng)一建立培訓檔案并保存培訓記錄。支持性文件：《能力、培訓和意識程序》4.5.3信息交流4.5.3.1概述建立并保持《信息交流溝通程序》，對與能源績效和能源管理體系有關的信息進行程序化管理，保證信息能夠暢通有效的交流。本公司與能源有關的信息包括與能源績效和能源管理體系有關的內部和外部信息。4.5.3.2內部信息管理要求

4.5.3.2.1內部信息包括法律法規(guī)的執(zhí)行情況、能源方針、能源績效、能源績效參數(shù)、目標、指標、能源管理實施方案及落實情況、監(jiān)視與測量結果、內部審核、不符合、糾正、糾正措施與預防措施以及其它要求等。4.5.3.2.2內部信息的范圍涉及全公司，包括橫向的各職能之間以及縱向的各層次之間。4.5.3.2.3內部信息交流的方式和傳遞途徑主要采用會議、宣傳欄、各類通知、報告、口頭傳達、內部互聯(lián)網(wǎng)等形式進行。4.5.3.2.4內部信息的處理a.節(jié)能相關法律法規(guī)及其它要求按《法律法規(guī)及其它要求識別和合規(guī)性評價程序》進行交流。b.與能源方針有關的信息按本手冊4.3規(guī)定進行交流。

c.與能源基準、能源績效參數(shù)、目標和指標有關的信息按《能源基準、績效參數(shù)、目標和指標的制定控制程序》進行交流。d.與能源管理實施方案有關的信息按《能源管理實施方案控制程序》進行交流。

e.內審報告、管理評審報告、不符合報告按相應程序進行交流。

f.監(jiān)視與測量的情況按《監(jiān)視和測量控制程序》進行交流。

g.員工關于能源績效方面的意見和建議按《不符合、糾正、糾正措施和預防措施程序》執(zhí)行。4.5.3.3外部信息管理要求4.5.3.3.1外部信息包括法律法規(guī)及其它要求、能源方針、目標、指標等、管理方法和節(jié)能技術、能源采購、外部機構對于企業(yè)能源利用效率的反饋等。4.5.3.3.2外部信息交流主要采用會議、電話、傳真、郵件、網(wǎng)絡、報送能源利用狀況報告、接受節(jié)能監(jiān)察等形式進行。4.5.3.3.3外部信息的接收和處理a.節(jié)能相關法律法規(guī)及其它要求的接收和處理按《法律法規(guī)及其它要求識別和合規(guī)性評價程序》進行交流。b.各有關部門對來自外部信息的接收，對涉及能源方面的，交由節(jié)能辦處理；對其它接收的外部信息，按各部門職責范圍進行處理。c.需要對接收的外部信息進行答復的，與能源方面有關的，節(jié)能辦報管理者代表批準后進行答復。其中涉及重大事項的，由管理者代表報告總經理得到批準后方可答復。對其它接收的外部信息的答復，按各部門職責范圍進行處理。4.5.3.4內外部信息交流均應記錄，具體執(zhí)行《信息交流溝通程序》。支持性文件：《信息交流溝通程序》《法律法規(guī)及其它要求識別和合規(guī)性評價程序》《能源基準、績效參數(shù)、目標和指標的制定控制程序》《能源管理實施方案控制程序》《監(jiān)視和測量控制程序》《不符合、糾正、糾正措施和預防措施程序》4.5.4文件4.5.4.1概述建立并保持能源管理體系文件，用以描述能源管理體系要素及其相互作用，明確查詢相關文件的途徑。4.5.4.2管理要求4.5.4.2.1能源管理體系文件應包括：a.能源管理體系的范圍和邊界；b.能源方針；c.能源目標、指標和能源管理實施方案；d.本標準要求的文件，包括記錄；e.本公司根據(jù)自身需要確定的其它文件。4.5.4.2.2根據(jù)建立的能源管理體系和能源方針，以書面或電子形式形成文件并貫徹執(zhí)行。能源管理體系文件分為四個層次：a.第一層次文件——能源管理手冊，它明確組織結構和職責、能源方針、能源績效參數(shù)、目標、指標和能源管理實施方案，描述能源管理體系的要素及其相互關系，是能源管理體系的綱領性文件，它規(guī)定能源管理體系的文件結構及建立和保持過程，并提供相關文件的查詢途徑。b.第二層次文件——程序文件，是對能源管理體系中各項活動的方法、流程作出規(guī)定，是能源管理體系手冊的支持性文件。c.第三層次文件——作業(yè)指導書，是規(guī)定部門內特定的工作崗位的任務與活動的書面說明，它是對與主要能源使用的控制方法作出詳細規(guī)定的文件，是程序文件的補充。d.第四層次文件——記錄，是能源管理體系運行情況的客觀反映，具有可追溯性，為能源管理體系的有效運行提供證據(jù)。4.5.4.2.3能源管理體系文件要便于員工理解和操作，具有可行性。4.5.4.3文件控制4.5.4.3.1建立并保持《文件控制程序》，確保與能源管理體系有關的所有文件得到控制，保證體系文件的適宜性和有效性。4.5.4.3.2能源管理手冊由節(jié)能辦進行編制，管理者代表審核，公司總經理批準。程序文件由各相關部門共同編寫，管理者代表審核,總經理批準；作業(yè)指導書由各部門編寫，部門負責人審核,管理者代表批準。4.5.4.3.3能源管理體系文件由節(jié)能辦編號、登記、發(fā)放。文件分“受控”和“非受控”兩種狀態(tài)，公司與能源管理體系相關的各場所均要得到現(xiàn)行有效的“受控”版本；相關方需要時，由節(jié)能辦提供“非受控”版本。

4.5.4.3.4凡對能源管理體系有效運行具有關鍵作用的崗位，都應得到有關文件的現(xiàn)行版本。4.5.4.3.5人員調動或機構調整時，應做好文件的交接工作。4.5.4.3.6對出于法律和只是保留的需要而保存的失效文件應予以標識。失效文件應在使用場所撤回后方可發(fā)放有效的新文件。4.5.4.3.7文件的更改嚴格執(zhí)行《文件控制程序》，嚴禁隨意更改。4.5.4.3.8每年至少進行一次能源管理體系文件評審,必要時進行修訂，修訂后的文件要由授權的審批人審查其適用性，確認后方可使用。4.5.4.3.9與節(jié)能有關的法律、法規(guī)及其它要求等外來文件的管理由節(jié)能辦統(tǒng)一協(xié)調進行管理，以保證使用有效版本。支持性文件：《文件控制程序》4.5.5運行控制4.5.5.1概述建立并保持與主要能源使用相關的運行和維護活動準則，使其得到有效控制，確保能源方針有效的貫徹及能源目標、指標和能源管理實施方案的實現(xiàn)。4.5.5.2管理要求4.5.5.2.1根據(jù)公司實際和工藝特點的基礎上，劃分最小可控單元，確定與主要能源使用相關的運行與維護活動，包括：產品和過程的設計控制、設備設施的配置與控制、能源購入貯存、加工轉換、輸送分配及最終使用、余熱余壓利用等過程的控制。4.5.5.2.2對于缺乏規(guī)范和準則指導，可能導致偏離能源方針和目標、指標的運行的活動，應制定管理控制文件。4.5.5.2.3管理者代表根據(jù)主要能源使用相關的運行和維護活動的情況，責成與之關系最密切的部門制定相應運行控制文件，規(guī)定控制標準，以達到有效控制的目的。4.5.5.2.4在建立運行控制文件時，應依據(jù)相關的節(jié)能法律、法規(guī)及其它要求來制定具體的管理或控制要求。4.5.5.2.5與主要能源使用相關的運行和維護活動所涉及的崗位人員，嚴格執(zhí)行與其有關的運行控制文件，并做好運行環(huán)節(jié)的控制記錄。4.5.5.2.6運行控制文件的評審、修訂與發(fā)放，按《文件控制程序》的有關要求執(zhí)行。支持性文件：《文件控制程序》4.5.6設計4.5.6.1概述遵守節(jié)能相關法律法規(guī)、政策、標準等要求的前提下，，確保新建和改進設施、設備、系統(tǒng)和過程的設計時能夠得到有效控制，發(fā)現(xiàn)能源績效改進機會，提升能源績效水平。4.5.6.2管理要求4.5.6.2.1新建和改進設施、設備、系統(tǒng)和過程的設計由工程處歸口管理。4.5.6.2.2工程處組織相關部門對能源績效有重大影響的設施、設備、系統(tǒng)和過程進行新、改、擴建設計時，應考慮以下幾個方面：a.公司所需的能源種類、需求量、質量、價格、可獲得性、經濟性、環(huán)境影響、運輸供應便捷性、政策和經濟支撐等條件等因素；b.設備、系統(tǒng)的能源績效參數(shù)、運行方式和運行狀況、各系統(tǒng)和設備實施的匹配；c.采用節(jié)能新技術和方法，推廣最佳節(jié)能實踐與經驗；d.提高新能源和可再生能源的利用程度。4.5.6.2.3工程處根據(jù)《法律、法規(guī)及其它要求識別和合規(guī)性評價控制程序》的要求，對新建和改進設施、設備、系統(tǒng)和過程在設計階段進行節(jié)能評估，內容包括：項目建設方案節(jié)能評估、節(jié)能措施評估、項目能源利用狀況測算、項目能源消費和能效水平評估等，并按規(guī)定程序報政府有關部門審查、批準。4.5.6.2.4工程處根據(jù)新建和改進設施、設備、系統(tǒng)和過程的節(jié)能評估情況，對項目規(guī)范、設計和采購活動的進行評價，并將評價結果報管理者代表。4.5.6.2.5工程處將新建和改進設施、設備、系統(tǒng)和過程的設計階段產生的相關文件、記錄進行匯總，交由節(jié)能辦保存。支持性文件：《法律、法規(guī)及其它要求識別和合規(guī)性評價控制程序》4.5.7能源服務、產品、設備和能源采購4.5.7.1概述建立并保持《能源服務、產品、設備和能源采購控制程序》，加強對公司能源服務、產品、設備和能源采購活動的控制，確保采購活動滿足規(guī)定要求。4.5.7.2管理要求4.5.7.2.1能源服務、產品、設備的采購，由需求部門提出采購申請，明確采購依據(jù)、供應方資質、型號或能效等級、適用法律法規(guī)及其它要求中的相關規(guī)定等。4.5.7.2.2供應處負責能源服務、產品的采購，工程處負責設備的采購。采購部門應對供應方進行考察和評價。4.5.7.2.3采購對主要能源使用具有或可能具有影響的能源服務、產品和設備時，采購部門應對供應方提供的服務、產品和設備進行能源績效評價，選擇合適的供應方。評價的內容應包括：a.與公司適用的節(jié)能相關的法律法規(guī)、政策、標準及其它要求的符合性；b.采購的能源服務、產品和設備與公司整個用能系統(tǒng)的匹配程度；c.采購產品和設備的能效水平、運行穩(wěn)定性；d.用能設備操作人員的能力水平；e.供應商自身的資質、信譽、技術實力、經驗等。4.5.7.2.4采購對能源績效有重大影響的能源服務、設備和產品時，采購部門應組織需求部門制定采購方案，除滿足4.5.7.2.3所要求的內容外，應制定技術準則和方法，評估其在計劃的或預期的使用壽命內對公司能源使用、能源消耗和能源效率的影響，形成采購意見報管理者代表審核，經總經理批準后執(zhí)行。4.5.7.2.5采購部門組織需求部門對采購的能源服務、產品和設備進行驗收，達到規(guī)定的標準要求才投入使用。4.5.7.2.6能源采購由供應部負責，編制能源采購計劃，對供方評價、能源的采購標準或規(guī)范、能源計量和驗證、能源輸配和貯存的要求，以及能源質量、可獲得性、成本結構、環(huán)境影響和可再生資源等。公司定期對采購過程進行評價，以驗證其有效性，支持性文件：《設備》《能源》《計量》4.6檢查4.6.1監(jiān)視、測量和分析4.6.1.1概述建立并保持《監(jiān)視和測量控制程序》，對決定能源績效的關鍵特性進行監(jiān)視、測量和分析，及時發(fā)現(xiàn)體系中的不足，并加以改進確保體系運行正常。4.6.1.2管理要求4.6.1.2.1監(jiān)視、測量和分析的對象為決定能源績效的關鍵特性進行。關鍵特性至少包括：a.主要能源使用和能源評審的輸出；b.與主要能源使用相關的變量；c.能源績效參數(shù)；d.能源管理實施方案在實現(xiàn)能源目標、指標方面的有效性；e.實際能源消耗與預期的對比評價。4.6.1.2.2各部門編制本部門內的測量計劃，由節(jié)能辦匯總，根據(jù)節(jié)能相關法律、法規(guī)及其它要求的規(guī)定，結合本公司的實際情況，編制公司測量計劃，報管理者代表審批。測量計劃內容包括監(jiān)測對象、方式、監(jiān)測頻次、職責分工等。4.6.1.2.3節(jié)能辦組織有關部門根據(jù)《監(jiān)視和測量控制程序》評價監(jiān)測結果，以驗證其與節(jié)能相關法律、法規(guī)、標準、其它要求及能源目標，指標、能源績效參數(shù)的符合性。4.6.1.2.4監(jiān)視和測量結果超過了預定指標和標準要求，以及能源績效出現(xiàn)重大偏差時，上報管理者代表，執(zhí)行《不符合、糾正、預防措施程序》，分析不符合原因，采取糾正和預防措施。4.6.1.2.5各部門負責本部門的監(jiān)測記錄填寫。4.6.1.2.6當監(jiān)視和測量需求超出公司自身技術能力時，可委托外部有資質的監(jiān)測機構進行監(jiān)視和測量。4.6.1.2.7各部門定期評審測量需求，計量處匯總，管理者代表審核批準。對監(jiān)視和測量所使用的設備和儀器按《監(jiān)視和測量控制程序》進行校準和檢驗，并予以妥善維護，以保證結果的可靠性，并保留相關記錄。支持性文件：4.6.2合規(guī)性評價4.6.2.1概述建立并保持《法律法規(guī)及其它要求識別和評價程序》，定期評價適用節(jié)能相關法律、法規(guī)及其它要求的遵守情況，以證實對能源方針中遵守法律法規(guī)和其它要求承諾的實現(xiàn)情況，促進體系的持續(xù)改進。4.6.2.2管理要求4.6.2.2.1合規(guī)性評價至少每年一次，必要時可增加評價頻次。節(jié)能辦組織各部門共同進行合規(guī)性評價。4.6.2.2.2評價人員、方法應明確，具體參照《法律法規(guī)及其它要求識別和合規(guī)性評價程序》4.6.2.2.3各部門對本部門相關的節(jié)能法律、法規(guī)及其它要求的遵循情況進行自我評價。4.6.2.2.4節(jié)能辦結合各部門自我評價的結果，對公司適用的節(jié)能相關法律、法規(guī)及其它要求的遵守情況進行總體評價。4.6.2.2.5對評價結果符合的情況進行鞏固，對不符合的情況應按《不符合、糾正和預防措施程序》執(zhí)行。評價結果應提交管理評審。4.6.2.2.6節(jié)能辦對糾正和預防措施的實施效果進行監(jiān)督檢查和跟蹤驗證，以確保其有效性。4.6.2.2.7節(jié)能辦負責保存合規(guī)性評價的所有記錄。支持性文件：《法律法規(guī)及其它要求識別和合規(guī)性評價程序》《不符合、糾正、預防措施程序》4.6.3能源管理體系的內部審核4.6.3.1概述建立并保持《內部審核程序》，以判定體系是否符合預定安排和GB/T23331-標準要求，是否得到正確的實施和保持，確保能源管理體系的符合性和有效性。4.6.3.2管理要求4.6.3.2.1節(jié)能辦每年應根據(jù)所審核活動的實際情況和重要性來安排日程和制定內審計劃，能源管理體系所覆蓋的部門和要素的審核頻率每年至少一次，其時間間隔不超過12個月，對特別重要的主要能源使用區(qū)域和以往審核結果情況，可增加審核頻率。4.6.3.2.2管理者代表任命審核組長，審核組長根據(jù)內審計劃，按照《內部審核程序》組織審核員實施內審。4.6.3.2.3審核員要經過專門的培訓，能夠開展審核工作，且與被審核活動無直接責任關系。4.6.3.2.4審核組編制檢查表，記錄所有審核活動的結果，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合開具不符合報告。審核組長根據(jù)審核結果匯總形成審核報告上報管理者代表。4.6.3.2.5受審核部門應對內審中發(fā)現(xiàn)的不符合進行原因分析，并采取糾正措施和預防措施。4.6.3.2.6審核組負責對不符合報告糾正和預防措施實施情況進行有效性驗證。4.6.3.2.7管理者代表向