基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范通關(guān)提分題型及完整答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范通關(guān)提分題型及完整答案

單選題（共50題）1、基金產(chǎn)品的代銷機構(gòu)不包括（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.基金公司D.保險機構(gòu)【答案】C2、關(guān)于證券投資基金的表述，不正確的有（）。A.基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者B.基金管理人負責基金財產(chǎn)的托管C.基金實行組合投資，以便分散風險D.基金管理人負責基金的投資管理和運作【答案】B3、當基金募集期限屆滿時，以下選頊會導致基金募集失敗的是（）。A.非公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)198人B.公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)260人C.非公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)198人D.公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人【答案】C4、基金管理人合規(guī)管理的目標主要包含（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、公墓基金管理公司變更如下事項，需要報經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.辦理基金備案手續(xù)C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會【答案】B7、（）原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應當權(quán)責分明、相互制衡。A.獨立性B.健全性C.相互制約D.成本效益【答案】C8、（2017年真題）對于貨幣基金，當影子定價所確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值存在偏離時，下列說法正確的是（）。A.當偏離度達到一定程度時，應在臨時報告中披露偏離度信息B.表明基金組合存在浮盈C.表明基金組合存在浮虧D.只是說明兩種估值方法得到的結(jié)果不同，基金組合不存在浮盈和浮虧【答案】A9、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應當遵循以下原則，不正確的是（）。A.重要性原則B.適時性原則C.審慎性原則D.合法合規(guī)性原則【答案】A10、（）包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權(quán)、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。A.控制活動B.行為監(jiān)控C.事項識別D.風險應對【答案】A11、申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知（）并變更申請登記內(nèi)容。A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.銀監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D12、內(nèi)部控制制度中，基本管理制度的內(nèi)容不包括（）。A.環(huán)境控制B.風險控制C.投資管理D.信息披露【答案】A13、（）是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息。A.基金宣傳推介材料B.年度報告C.半年度報告D.季度報告【答案】A14、下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是()。A.是獨立的法人機構(gòu)B.依據(jù)基金合同營運基金C.基金持有者的權(quán)利相對較小D.是不具有獨立法人的機構(gòu)【答案】A15、下列哪一項不屬于合規(guī)風險的主要種類?（）A.投資合規(guī)性風險B.監(jiān)管合規(guī)性風險C.銷售合規(guī)性風險D.反洗錢合規(guī)性風險【答案】B16、為保護基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應當自收到投資者的申購（認購）、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該申購（認購）、贖回申請的有效性進行確認。A.1B.2C.3D.4【答案】C17、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段，都屬于（）。A.經(jīng)濟基礎(chǔ)B.上層建筑C.自我約束D.強制手段【答案】B18、基金管理人董事會可以下設(shè)（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。A.風險管理部B.合規(guī)管理部C.合規(guī)與風險管理委員會D.合規(guī)與風險控制部【答案】C19、證券投資基金與銀行存款差異表現(xiàn)在（）。A.性質(zhì)不同B.收益與風險特性不同C.信息披露程度不同D.以上都是【答案】D20、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機構(gòu)進行驗資后，在中國證監(jiān)會辦理備案B.由基金管理人聘請驗資機構(gòu)進行驗資之后，在中國證監(jiān)會辦理備案C.由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗資機構(gòu)進行驗資D.基金管理人應當根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗資【答案】B21、下列不屬于證券交易所監(jiān)管職責的是（）。A.對基金份額上市交易進行監(jiān)管B.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控C.對基金財產(chǎn)買賣高風險股票的行為進行監(jiān)控D.對基金托管人的托管行為進行管理【答案】D22、下列對期貨市場交易的說法正確的是（）。A.協(xié)議成交和標的交割是同時進行B.對交易雙方來說，利率和匯率風險很小C.交易對象價格的升降不會影響交易者利潤或損失D.買者和賣者只能依靠自己對市場未來的判斷進行交易【答案】D23、合規(guī)風險的主要種類包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C24、基金管理人的管理層負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任，履行合規(guī)管理職責包括（）。A.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障B.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究C.公司章程或者董事會確定的其他要求D.以上都是【答案】D25、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動，以下做法錯誤的是（）。A.不同基金的資產(chǎn)分別核算B.重要業(yè)務部門和崗位物理隔離C.基金會計擔任公司會計D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作【答案】C26、（）運作模式往往意味著FOF基金經(jīng)理對各類資產(chǎn)有著固定且長期的展望，通過投資被動型子基金達到對資產(chǎn)長期配置的目的。A.主動管理主動型FOFB.主動管理被動型FOFC.被動管理主動型FOFD.被動管理被動型FOF【答案】D27、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（）和相關(guān)業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。A.董事長B.董事會C.股東會D.總經(jīng)理【答案】D28、關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是（）。A.可以評價基金經(jīng)理的管理水平B.及時了解基金投資的所有具體品種C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定D.判斷基金的風險狀況【答案】D29、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。A.公募基金和私募基金B(yǎng).開放式基金和封閉式基金C.在岸基金、離岸基金和國際基金D.公司型基金和契約型基金【答案】C30、封閉式基金一般有一個（）存續(xù)期，期滿后可以通過一定的法定程序延期。A.可變的B.統(tǒng)一的C.特定的D.固定的【答案】D31、（2021年真題）關(guān)于證券投資基金的介紹，下列表述正確的是（）。A.證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的基金往來B.證券投資基金通常由基金管理人負責保管，管理和經(jīng)營基金資產(chǎn)C.基金投資者通過購買基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益D.契約型證券投資基金不具有獨立法人地位【答案】D32、目前，居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π詈?)。A.融資B.籌資C.投資D.基金【答案】C33、ETF基金管理人（）會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。A.每一交易日閉市后B.每一交易日開市后C.每一交易日閉市前D.每一交易日開市前【答案】D34、根據(jù)企業(yè)風險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金與特點資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理不得兼任，是出于（）考慮A.控制活動中的不相容職務分離B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理C.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風格D.事項識別中的不同管理事項的分類【答案】A35、證券期貨市場誠信信息的采集主體包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B36、（2021年真題）關(guān)于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）。A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止C.公司高級管理人員或基金經(jīng)理認購基金金額不少于100萬元D.公司股東資金認購基金超過1000萬元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金基金合同生效的條件【答案】B37、目前，證券投資基金的主流產(chǎn)品是（）。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】B38、(2017年)下列屬于基金行業(yè)應該鼓勵和倡導的投資者教育工作的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)D.對證券投資業(yè)績進行預測【答案】A40、（2016年真題）QDII基金份額的認購程序不包括（）。A.開戶B.認購C.確認D.申請【答案】D41、合規(guī)風險的主要種類不包括（）。A.投資合規(guī)性風險B.銷售合規(guī)性風險C.信息披露合規(guī)性風險D.操作合規(guī)性風險【答案】D42、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應立即通知()，并向()報告。A.基金托管人;中國證監(jiān)會B.基金管理人;中國基金業(yè)協(xié)會C.基金托管人;中國基金業(yè)協(xié)會D.基金管理人;中國證監(jiān)會【答案】D43、基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.會員大會【答案】D44、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括（）。A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)【答案】A45、（）是指股東對公司和其他股東負有誠信義務，應當承擔社會責任。股東之間應當信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。股東應當審慎審議、簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件，按照約定認真履行義務，出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東。A.制衡原則B.公司獨立運作原則C.業(yè)務與信息隔離原則D.股東誠信與合作原則【答案】D46、下列需要基金托管人出具托管人報告的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、2007年，（）設(shè)立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】B48、（2017年真題）關(guān)于基金的年度報告，下列表述錯誤的是（）。A.基金托管人負責復核基金年報并出具托管人報告B.個別董事對基金年度報告內(nèi)容的真實，準確和完整無法保證或存在異議，并單獨陳述理由和發(fā)表意見C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人D.基金年報應經(jīng)1／2以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)【答案】D49、QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格