2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。A.按公司表現(xiàn)和董事會決議獲得分紅B.獲得固定股息C.獲得承諾的現(xiàn)金流D.獲得本金和利息【答案】A2、（）給出了所有有效投資組合風(fēng)險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。A.證券市場線B.資本市場線C.投資組合D.資本資產(chǎn)定價模型【答案】B3、關(guān)于基金業(yè)績歸因，以下表述錯誤的是（）A.基金業(yè)績歸因中，通常會從多個時間維度進(jìn)行分析B.股票型基金只能用Brinson方法進(jìn)行業(yè)績歸因C.評價基金業(yè)績表現(xiàn)，一般需要跟蹤它的長期表現(xiàn)D.基金業(yè)績歸因的Brinson方法主要?dú)w因于資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、證券選擇以及交叉效應(yīng)【答案】B4、某封閉式基金2004年實現(xiàn)凈收益-100萬元，2005年實現(xiàn)凈收益300萬元，那么此基金最少應(yīng)分配收益（）萬元。A.0B.200C.270D.180【答案】D5、滬深300指數(shù)編制的方法為（）A.幾何平均法B.派式加權(quán)法C.算數(shù)平均法D.成交額加權(quán)法【答案】B6、（）是一種可以在特定時間，按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券。A.企業(yè)債B.可轉(zhuǎn)換債券C.國債D.債券逆回購【答案】B7、()又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C8、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。A.信用評級B.信用利差C.債券評級D.債券利差【答案】B9、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。A.營業(yè)稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D10、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述中，正確的是（）。A.面額較大B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率低【答案】A11、半強(qiáng)有效市場是指證券價格不僅已經(jīng)反映了歷史價格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強(qiáng)有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。A.技術(shù)面分析B.基本面分析方法C.上市公司調(diào)研D.上市公司投資價值研究報告【答案】B12、下列關(guān)于時間和貼現(xiàn)率對價值的影響，說法正確的是（）。A.未來人們擁有同等金額貨幣的時點(diǎn)距當(dāng)前時間越長，未來同等金額貨幣的價值越高B.未來人們擁有同等金額貨幣的時點(diǎn)距當(dāng)前時間越短，未來同等金額貨幣的價值越低C.貼現(xiàn)率越小，貨幣當(dāng)前的價值越小D.貼現(xiàn)率越小，貨幣當(dāng)前的價值越大【答案】D13、關(guān)于加入無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合的可行投資集合有效前沿，下列說法正確的是（）A.可行投資集是拋物線上方區(qū)域B.有效前沿為扇形區(qū)域下邊沿C.可行投資集是拋物線下方區(qū)域D.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿【答案】D14、關(guān)于優(yōu)先股／普通股和債券的投票權(quán)和清順序，以下表述錯誤的是()A.公司合并／分離／解散等需要股東投票表決通過B.普通股股東有分配盈余及剩余財產(chǎn)的權(quán)利C.公司債券持有人對公司事務(wù)沒有表決權(quán)D.優(yōu)先股股東擁有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)【答案】D15、（）是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時間內(nèi)：對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實時處理交收D.批量處理交收【答案】B16、（）是一種可以在特定時間，按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券。A.企業(yè)債B.可轉(zhuǎn)換債券C.國債D.債券逆回購【答案】B17、時間優(yōu)先原則是指（）A.同價位申報，依照申報資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者B.同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者C.同價位申報，依照申報資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者D.同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者【答案】D18、下列關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險的說法不正確的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對個別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險B.財務(wù)風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險，嚴(yán)重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉C.管理風(fēng)險是指公司在經(jīng)營過程中由于產(chǎn)業(yè)景氣狀況、公司管理能力、投資項目等企業(yè)個體因素，使得企業(yè)的銷售額或成本顯得不穩(wěn)定，引起息稅前利潤大幅變動的可能性D.交易風(fēng)險是指投資者在買入資產(chǎn)后，屆時無法按照公平市價進(jìn)行成交的可能性【答案】D19、以下不屬于風(fēng)險敏感度指標(biāo)的是（）A.特雷諾比率B.久期C.凸性D.貝塔系數(shù)【答案】A20、（）是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價值。A.債券利率B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換價值D.轉(zhuǎn)換價格【答案】C21、若沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)______流動性要求，以______預(yù)期收益。（）A.降低；降低B.提高；提高C.提高；降低D.降低；提高【答案】D22、下列關(guān)于藝術(shù)品和收藏品投資，表述錯誤的是（）。A.交易主要以市場拍賣為主B.屬于另類投資C.投資價值建立于藝術(shù)家的聲望、銷售記錄等條件上D.不存在質(zhì)量和特征方面的差別【答案】D23、在現(xiàn)值計算中，利率i也稱為()A.利滾利B.貼現(xiàn)率C.名義利率D.股息率【答案】B24、某機(jī)構(gòu)希望在F公司盈利較多時，獲得較高的股利收益，則一般情況下，該機(jī)構(gòu)應(yīng)該投資F公司發(fā)行的哪種金融工具（）。A.累積優(yōu)先股B.普通股C.非累積優(yōu)先股D.長期債券【答案】B25、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。A.再投資風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.提前贖回風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】C26、下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說法中，正確的是（）。A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以參與新股發(fā)行B.單個合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請額度每次不低于等值5000萬美元，累計不高于等值10億美元，C.投資者在上次投資額度獲批后2年內(nèi)可以再次提出增加投資額度的申請D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以投資于股指期貨【答案】B27、以下不屬于我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）A.結(jié)算B.登記C.交易D.存管【答案】C28、修正的MM定理認(rèn)為（）。A.企業(yè)價值會因為企業(yè)融資方式改變而改變B.企業(yè)發(fā)行債券或獲取貸款越多，企業(yè)市場價值越大C.對負(fù)債帶來的收益與風(fēng)險進(jìn)行適當(dāng)平衡來確定企業(yè)價值D.最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者權(quán)益之間的一個均衡點(diǎn)【答案】B29、下面哪一類投資者屬于QFII投資者（）。A.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者B.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)職業(yè)投資者C.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者D.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外職資者【答案】C30、以下可以成為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人的是（）A.上市公司控股股東B.市公司持股超過20%的股東C.上市公司D.擬上市公司【答案】C31、關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)，以下表述正確的是（）A.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日不得超過397天B.一般情況下，貨幣市場基金的杠杠比例越高，收益越低，風(fēng)險越大C.投資組合平均剩余期限和平均存續(xù)期越短，則貨幣市場基金的流動性越好，利率風(fēng)險越低D.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過25%【答案】C32、關(guān)于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）。A.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同B.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個數(shù)據(jù)C.對隨機(jī)變量來說，它的中位數(shù)就是上50％分位數(shù)D.在投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)【答案】D33、以下不能發(fā)行金融債券的主體是（）。A.國有商業(yè)銀行B.政策性銀行C.中國人民銀行D.證券公司【答案】C34、事前和事后風(fēng)險指標(biāo)的區(qū)別（）。A.事前指標(biāo)用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險情況,而事后指標(biāo)用來衡量和預(yù)測目前組合和未來的表現(xiàn)和風(fēng)險情況B.事后指標(biāo)通常用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險情況，而事前指標(biāo)則通常用來衡量和預(yù)測目前組合在將來的表現(xiàn)和風(fēng)險清況C.事前指標(biāo)比事后指標(biāo)更準(zhǔn)確D.事后指標(biāo)比事前指標(biāo)更準(zhǔn)確【答案】B35、基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值（）,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D36、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于（）萬歐元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5【答案】C37、在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時的基準(zhǔn)價格完成一定數(shù)量的證券交易，且不存在()。A.交易時間B.交易成本C.交易利潤D.交易價格【答案】B38、下列不屬于國際上主要的債券價格指數(shù)的是（）。A.日經(jīng)指數(shù)B.JP摩根債券指數(shù)C.美林債券指數(shù)D.摩根士丹利資本國際債券指數(shù)【答案】A39、投資部根據(jù)總體投資策略和研究報告，構(gòu)建投資組合方案，對方案進(jìn)行風(fēng)險收益分析，屬于基金公司投資交易的（）環(huán)節(jié)。A.形成投資策略B.構(gòu)建投資組合C.績效評估與組合調(diào)整D.執(zhí)行交易指令【答案】A40、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤率增長10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產(chǎn)收益率（）。A.增加B.減少C.不變D.不清楚【答案】B41、關(guān)于個人投資者投資基金的所得稅說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，暫不征收個人所得稅B.個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司代扣代繳20％的個人所得稅C.個人投資者從基金分配中獲得的買賣股票差價收入，由基金管理公司代扣代繳20％的個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅【答案】C42、（）是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風(fēng)險，包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。A.經(jīng)營風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】B43、所有的基金都需要選定一個業(yè)績比較基準(zhǔn)，業(yè)績比較基準(zhǔn)不僅是考核基金業(yè)績的工具，也是投資經(jīng)理進(jìn)行組合構(gòu)建的出發(fā)點(diǎn)。指數(shù)基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標(biāo)就是將（）控制在一定范圍內(nèi)。A.投資風(fēng)險B.投資成本C.交易成本D.跟蹤誤差【答案】D44、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是（）。A.投資目標(biāo)與范圍B.時期選擇C.基金風(fēng)險水平D.基金管理人資歷【答案】D45、下列不屬于基金運(yùn)作費(fèi)的是（）。A.審計費(fèi)B.律師費(fèi)C.開戶費(fèi)D.過戶費(fèi)【答案】D46、下列指標(biāo)中，可以反映股票基金風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、持倉集中度分析是通過計算前（）只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。A.5B.10C.15D.20【答案】B48、A基金的基金管理人決定進(jìn)行利潤分配，每10份基金份額派發(fā)紅利0.5元，某投資者持有20000份A基金，選擇