2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫附答案（典型題）

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫附答案（典型題）

單選題（共50題）1、關于委托受理。證券經紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、以下（）不是指5Cs系統(tǒng)。A.還款能力B.抵押C.經營環(huán)境D.預算【答案】D3、關于債券的票面價值，下列說法中正確的是()。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D4、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國銀監(jiān)會B.期貨交易所C.原中國保監(jiān)會D.中央銀行【答案】B5、下列有關企業(yè)債券和公司債券的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C6、金融中介機構包括商業(yè)銀行和非銀行金融機構，按所從事業(yè)務的性質及其在金融活動中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A7、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場被稱為（）A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D9、股票投資的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C10、為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A11、在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D12、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行設立（）。A.轉融通專用資金賬戶B.轉融通擔保資金賬戶C.轉融通資金交收賬戶D.轉融通專用證券賬戶【答案】A13、國際上重要的股票價格指數(shù)期貨包括(??)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、下列屬于證券市場中介機構的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C16、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C17、下列各個市場中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺交易市場B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板市場D.新三板【答案】C18、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A19、下列關于信用衍生品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、下列屬于經濟指標中的滯后性指標的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A21、下列關于開放式基金份額的認購模式的說法,正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A22、我國發(fā)行的債券品種主要有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D23、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A24、影響股票投資價值的內部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A25、下列關于編制步驟的說法中，錯誤的是（）。A.第一步，選擇樣本股B.第二步，選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.第三步，計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.第四步，選擇某一有代表性或股價相對穩(wěn)定的日期為基期【答案】D26、在現(xiàn)行公開招標方式下，國債的銷售價格是（）。A.以面值出售B.以財政部統(tǒng)一價格出售C.以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售D.承銷商在發(fā)行期內自定銷售價格【答案】D27、我國中小企業(yè)板塊市場設立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C28、下列屬于信用風險構成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A29、在融資融券交易中，投資者向證券公司提交的保證金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B30、下面關于公司債券的說法錯誤的是（）。A.非公開發(fā)行公司債券必須進行信用評級B.對公司債券發(fā)行沒有強制性擔保要求C.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定D.非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途【答案】A31、一般而言，基金投資管理的流程包含以下（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A33、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D34、傳統(tǒng)理論認為．匯率下降，即本幣升值，則()。A.不利于出口而有利于進口B.不利于進口而有利于出口C.不利于出口，不影響進口D.不影響進口，不利于出E1【答案】A35、（）作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C36、我國債券交易市場分為場外市場和場內市場，其中市場參與者限定為個人的是（）。A.場內市場B.場外債券零售市場C.銀行間市場D.銀行間柜臺市場【答案】D37、在復利條件下。下列跟貨幣時間價值有關的公式，根據不同情況，正確的有（），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、以下哪項不是我國黃金市場具有的特點（）。A.投資與風險分散功能進一步得到發(fā)揮B.參與主體類型多樣C.與實體經濟和黃金產業(yè)密切關聯(lián)D.市場架構初具模型【答案】D39、下列股票類型和字母能對應的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B40、賦予普通股股東優(yōu)先認股權的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A41、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務（IB業(yè)務）時，可以提供（）服務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、基金監(jiān)管機構對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點。?A.嚴格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風險共擔【答案】A43、以下不屬于國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責是（）。A.指導中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管B.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃C.統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展D.落實黨中央、國務院關于金融工作的決策部署【答案】A44、下列關于證券委托的形式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務集中反映在（）。A.資產負債表B.損益表C.所有者權益變動表D.現(xiàn)金流量表【答案】A46、下列自然人和法人中，有（）可以在轉融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財務鴰監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D47、以下（）不屬于報價系統(tǒng)的理念。A.開放B.公平C.競爭D.多元【答案】B48、（2018年真題）國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環(huán)早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B49、證券公司借入或發(fā)行次級債應符合的條件不包括（）。A.借入或募集資金有