ISO14001環(huán)境管理體系迎審指導(dǎo)

迎審指導(dǎo)

ISO14001：19962021/5/91最高管理者注意事項：

了解公司環(huán)境管理體系的范圍即覆蓋的區(qū)域熟悉公司環(huán)境方針的含義和公司貫標(biāo)的目的或動機清楚在公司環(huán)境管理體系推進(jìn)過程中的職責(zé)了解公司推進(jìn)環(huán)境管理體系都做了那些具體的策劃工作清楚公司都有那些重大環(huán)境因素清楚公司都制定了那些環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)以及環(huán)境管理方案清楚公司環(huán)境管理體系評審的有關(guān)規(guī)定及其有關(guān)資料清楚適用的環(huán)境法律法規(guī)對公司的要求明確公司已采取那些措施保證相關(guān)方能夠及時獲取公司的環(huán)境方針清楚告訴環(huán)境管理方案的目前執(zhí)行情況清楚告訴目前在環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況被審核要點：4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.6/2021/5/92管理者代表職責(zé)：清楚自己在環(huán)境管理體系中的職責(zé)和公司環(huán)境管理體系覆蓋的過程及含蓋的認(rèn)證產(chǎn)品范圍制作歡迎標(biāo)語：建議“熱烈歡迎審核專家蒞臨審核”打印公司管理層名單一覽表，以備認(rèn)證審核用外審前一天組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)人對公司進(jìn)行衛(wèi)生大檢查，包括各部門辦公室、生產(chǎn)現(xiàn)場的物品擺放、文件管理等。策劃審核員的接送、生活安排工作指定審核陪同人員，多少以認(rèn)證公司的審核計劃分組情況為準(zhǔn)，陪同人員最好是熟悉公司的業(yè)務(wù)及環(huán)境管理體系運行情況的人員。

2021/5/93管理者代表職責(zé)：準(zhǔn)備環(huán)境管理手冊、程序文件及相關(guān)的工作文件，份數(shù)以認(rèn)證公司參加審核的審核員人數(shù)為準(zhǔn)。請準(zhǔn)備好審核員辦公的地方和中午休息的地方。確保公司參加審核首末次會議的人員準(zhǔn)時到場，至少應(yīng)提前比審核員到場，并帶好筆和本，嚴(yán)禁有遲到現(xiàn)象。確保公司參加審核首末次會議的人員要穿戴干凈整齊認(rèn)證審核兩天建議由管理者代表組織召開動員大會，一是方便各相關(guān)部門作好充分準(zhǔn)備，二是消除大家的緊張感和壓力。2021/5/94管理者代表職責(zé)：對認(rèn)證公司的審核計劃進(jìn)行確認(rèn)和反饋，若對計劃有異議或疑義請?zhí)崆芭c認(rèn)證公司溝通協(xié)調(diào)確保各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人審核期間都能夠在場，工作正常運轉(zhuǎn)認(rèn)證審核前建議由管理者代表對各相關(guān)職能部門的文件管理情況組織一次抽樣檢查，以防作廢或無效文件在現(xiàn)場流通使用。組織好審核首末次會議的拍照工作以及審核完畢領(lǐng)導(dǎo)層與審核員的合影。

2021/5/95管理者代表

熟悉公司的環(huán)境因素及重大環(huán)境因素熟悉公司的環(huán)境方針\環(huán)境目標(biāo)\環(huán)境管理方案及執(zhí)行情況了解公司適用的環(huán)境法律法規(guī)對公司的要求了解公司目前適用環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況熟悉作為管理者代表在環(huán)境管理體系中的職責(zé)被審核要點：

4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4,5,4備注：一般情況下，最高管理者和管理者代表一起審核。2021/5/96管理者代表重點現(xiàn)場:—鍋爐房

—食堂

—污水處理站

—危險化學(xué)品倉庫

—危險廢棄物堆放場所

—空壓機房

—生產(chǎn)現(xiàn)場垃圾分類以及存放情況

—油庫/氣站

—應(yīng)急設(shè)施以及檢查情況2021/5/97各相關(guān)職能部門職責(zé)：組織本部門人員在外審前再次熟悉與本部門工作有關(guān)的文件，尤其環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)熟悉本部門在環(huán)境管理體系中的主要職責(zé)組織本部門要參加審核首末次會議的人員準(zhǔn)時到場、穿戴干凈整齊。外審前要組織本部門人員搞好部門衛(wèi)生包括文件整理，尤其生產(chǎn)現(xiàn)場如生產(chǎn)設(shè)備表面、掛放的文件要干凈掛放端正、物品擺放要整齊、標(biāo)識正確。熟悉各自崗位的環(huán)境因素/重大環(huán)境因素以及相關(guān)的控制措施規(guī)定熟悉各自崗位的工作能夠?qū)Νh(huán)境產(chǎn)生的環(huán)境影響熟悉各自崗位相關(guān)的適用環(huán)境法律法規(guī)要求以及若不遵守將會產(chǎn)生何環(huán)境影響檢查公司各環(huán)境控制點是否進(jìn)行標(biāo)識有無遺漏

2021/5/98各相關(guān)職能部門職責(zé)：文件整理：從現(xiàn)場撤除無效文件，以防誤用；對有效文件進(jìn)行整理、分類標(biāo)識歸檔，存放與易查找到的地方包括對記錄的管理。對保留的有效文件編制一份清單/目錄，以便查找。審核時各部門最好指定一名熟悉本部門文件管理的人員協(xié)助被審人員查找文件。尋找證據(jù)時要達(dá)到快、準(zhǔn)之效果。

2021/5/99各相關(guān)職能部門職責(zé)：審核過程中回答問題應(yīng)以文件為主，以記錄做證據(jù)，千萬不可亂說、東拉西扯，若聽不懂時，可以請審核員再重復(fù)一遍，千萬不可不懂裝懂，亂回答?；卮饐栴}時，只說自己的工作，最好不要說他人的工作。審核過程中提供證據(jù)時，審核員要什么提供什么，不可亂提供。對于沒有做好的地方，千萬不要和審核員爭吵，此時可以虛心請教或私下向其請教。2021/5/910各相關(guān)職能部門注意：被審核要點：

職能分配表中與自己部門相關(guān)的主要過程即歸口過程一些通用過程如4.2/4.3.1/4.3.2/4.4.1/4.4.2/4.4.5/4.5.32021/5/911陪同人員職責(zé)：帶領(lǐng)審核員到各部門進(jìn)行審核，向被審部門負(fù)責(zé)人和審核員相互介紹。每一個部門審核完畢，應(yīng)事先通知下一個，可以將審核員的審核特點告訴下一個部門，確保其作好充分準(zhǔn)備。審核員參觀現(xiàn)場時，向?qū)徍藛T介紹廠里情況。負(fù)責(zé)審核過程中審核員的茶水問題。2021/5/912陪同人員職責(zé)：負(fù)責(zé)審核員和受審部門之間有爭議時的協(xié)調(diào)工作熟悉公司的業(yè)務(wù)運作熟悉公司的環(huán)境管理體系運作情況了解各相關(guān)職能部門在環(huán)境管理體系中的主要職責(zé)2021/5/913審核員審核特點：開始正式審核前，一般情況下會讓您先介紹貴部門的職責(zé)（注：此時已經(jīng)開始正式審核，只是以另外方式探路）提問過程中一般情況很少用“是否”字眼提問，通常以開放式提問問題：如您是如何……；請問當(dāng)產(chǎn)生不合格品時您如何處理？或請問您何時填寫顧客投訴處理單？或請問您何時開展管理評審？等等，即遵循5W

（誰Who何時When何地Where為什么Why要做什么事What

）1H（如何做How）,方便其搜集證據(jù)

2021/5/914審核員審核特點：

一般情況下，高水平的審核員會從您的答話中抓審核證據(jù)或線索。審核過程中不會告訴您做的效果如何即不會做任何評價2021/5/915認(rèn)證審核流程企業(yè)選擇確定認(rèn)證公司雙方聯(lián)絡(luò)溝通企業(yè)提出申請?zhí)顚懮暾埍?、簽署合同調(diào)查認(rèn)證公司的資質(zhì)如營業(yè)執(zhí)照、備案證明、批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍調(diào)查認(rèn)證公司在行業(yè)中的知名度和信譽度調(diào)查認(rèn)證公司在行業(yè)中的審核服務(wù)質(zhì)量2021/5/916認(rèn)證審核流程提交認(rèn)證審核資料（具體見認(rèn)證申請須知）認(rèn)證公司審查文件

現(xiàn)場審核<第一階段審核>提交審核報告、開不合格報告<一般以問題清單形式>OKNO2021/5/917認(rèn)證審核流程組織整改/提交整改材料<一般不規(guī)定期限,整改完畢及時提交即可>認(rèn)證公司審核組長驗證

現(xiàn)場審核<第二階段審核>OKNO2021/5/918認(rèn)證審核流程輕微不合格嚴(yán)重不合格企業(yè)整改（一般限期一個月）企業(yè)提交整改材料頒發(fā)/獲取證書<國內(nèi):一般情況下25天左右;國外至少1.5個月>認(rèn)證公司審查驗證宣布不通過一般至少半年重新申請OKNO2021/5/919認(rèn)證審核流程監(jiān)督審核換發(fā)證書復(fù)評半年或一年進(jìn)行一次證書三年有效期到期<從認(rèn)證機構(gòu)發(fā)證時間計>組織自愿申請體系的有效保持性標(biāo)志的使用情況體系的持續(xù)改進(jìn)上次審核結(jié)果下次的輸入備注1:第一階段與第二階段一般情況相差至少20天備注2:第一階段與第二階段審核組長同一人,審核員不一定相同2021/5/920認(rèn)證申請需提交資料組織的地理位置圖廠區(qū)平面圖主要產(chǎn)品工藝流程圖污染物分布圖地下管網(wǎng)圖(指生活污水與生產(chǎn)污水的排放管網(wǎng)圖)“環(huán)評”批復(fù)(即環(huán)境影響評價報告)“三同時”驗收報告監(jiān)測報告(指組織的廢水/廢氣/廠界噪聲等,由環(huán)保部門進(jìn)行的監(jiān)測)污染物排放執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)清單。環(huán)境管理體系手冊、程序及所需的相關(guān)文件以及公司受控文件單。適用的環(huán)境法律法規(guī)清單公司的環(huán)境因素清單以及重大環(huán)境因素清單環(huán)境管理體系認(rèn)證守法證明

組織的地理位置圖廠區(qū)平面圖主要產(chǎn)品工藝流程圖污染物分布圖地下管網(wǎng)圖(指生活污水與生產(chǎn)污水的排放管網(wǎng)圖)“環(huán)評”批復(fù)(即環(huán)境影響評價報告)“三同時”驗收報告監(jiān)測報告(指組織的廢水/廢氣/廠界噪聲等,由環(huán)保部門進(jìn)行的監(jiān)測)污染物排放執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)清單。環(huán)境管理體系手冊、程序及所需的相關(guān)文件以及公司受控文件單。適用的環(huán)境法律法規(guī)清單公司的環(huán)境因素清單以及重大環(huán)境因素清單環(huán)境管理體系認(rèn)證守法證明

2021/5/921第一階段審核與第二階段審核異同項目第一階段第二階段審核目的確認(rèn)組織是否可以進(jìn)行第二階段審核確認(rèn)組織環(huán)境管理體系的適宜性、充分性與有效性，判斷是否可以推薦認(rèn)證注冊審核范圍與組織環(huán)境管理體系重要環(huán)境因素相關(guān)的主要場所與組織環(huán)境管理體系相關(guān)的所有場所和活動審核內(nèi)容文件審查；方針、目標(biāo)、環(huán)境因素、法律法規(guī)、管理方案、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)、環(huán)境管