2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識精選試題及答案一

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識精選試題及答案一

單選題（共50題）1、（）是母基金的本源業(yè)務(wù)。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】A2、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分四個階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B3、天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.30％B.50％C.60％D.70％【答案】D4、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進(jìn)行最終投資決策。A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報告和風(fēng)險控制報告B.盡職調(diào)查報告和投資協(xié)議C.盡職調(diào)查報告、投資建議書D.投資協(xié)議和風(fēng)險控制報告【答案】C6、關(guān)于股權(quán)投資基金清算階段律師提供的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.協(xié)助確定清算主體B.協(xié)助清算主體制訂清算方案C.協(xié)助實施清算方案D.對清算人出具的清算報告進(jìn)行審慎性審核【答案】D7、下列不屬于負(fù)債核算的是（）A.應(yīng)付管理費B.應(yīng)付托管費C.應(yīng)付稅費D.運營服務(wù)費【答案】D8、股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D9、(2017年)假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目A、B、C，A項目當(dāng)前項目價值為2億元，B項目當(dāng)前項目價值為3億元，C項目當(dāng)前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負(fù)債總金額2000萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D10、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取以下行政監(jiān)管措施:A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A11、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時,通常會被寫入優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款的內(nèi)容為（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。A.撮合競價B.連續(xù)競價方式C.組合競價D.最優(yōu)競價【答案】B13、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D14、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B15、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D16、某股權(quán)投資基金擬對甲公司進(jìn)行投資。公司不投入到運營中的現(xiàn)金為83萬元，公司有息債務(wù)的當(dāng)前市場價值為520萬元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權(quán)平均資本成本為15%，當(dāng)前甲公司的企業(yè)價值為1,769萬元,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D17、下列說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點是開展投資者風(fēng)險教育B.股權(quán)投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風(fēng)險揭示書、風(fēng)險調(diào)查問卷等材料與投資者進(jìn)行互動交流C.股權(quán)投資基金的退出階段，與投資者互動的重點是介紹投資項目的退出預(yù)期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等D.在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進(jìn)行互動交流【答案】B18、（2019年真題）某公司在現(xiàn)時條件下重新購入一項新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A19、公司型基金，以股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不超過（）人，且應(yīng)當(dāng)有（）個以上發(fā)起人，其中須有（）以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A.100；2；半數(shù)B.150；3；半數(shù)C.200；2；半數(shù)D.250；3；半數(shù)【答案】C20、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。A.商務(wù)部，證監(jiān)會B.商務(wù)部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B21、股權(quán)投資基金中，基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A22、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D23、以下不屬于股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員B.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.依法設(shè)立的上海某慈善基金D.名下有價值500萬元房產(chǎn)一套的某知名大學(xué)全日制本科生小華【答案】D24、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是()A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C26、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關(guān)證券交易所持續(xù)交易，股權(quán)投資基金有權(quán)向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。A.隨售權(quán)條款B.回售權(quán)條款C.拖售權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】B27、下述關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說法正確的是()A.股權(quán)投資資金管理人取得基金銷售資格且注冊成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員后，就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動B.商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動C.獨立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動D.基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品【答案】A28、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵約束D.投資保障【答案】C29、杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B30、在股權(quán)投資基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、企業(yè)價值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)高度正相關(guān)A.收人、利潤、增長率B.資產(chǎn)、負(fù)債、收入C.收入、費用、利潤D.支付延誤、虧損、財務(wù)報表【答案】A32、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律剔是對政府監(jiān)管監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B33、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B34、某股權(quán)投資基金擬投資H公司，H公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為2.1億元，按投資當(dāng)年的凈利潤的7倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.0.3B.3C.14.7D.15【答案】C35、（2017年真題）下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。A.當(dāng)會員的合法權(quán)益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權(quán)給予行政處分【答案】D36、—般情況下，有限合伙企業(yè)的合伙人數(shù)下限是（）。A.2B.5C.50D.200【答案】A37、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括()A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C38、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C39、以下關(guān)于相對估值法的計算公式正確的是（）A.目標(biāo)公司價值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)×（可比公司價值／可比公司某種指標(biāo)）B.目標(biāo)公司價值=可比公司價值×（可比公司價值／可比公司某種指標(biāo)）C.目標(biāo)公司價值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)×（可比公司價值／目標(biāo)公司某種指標(biāo)）D.目標(biāo)公司價值=可比公司某種指標(biāo)×（可比公司價值／目標(biāo)公司某種指標(biāo)）【答案】A40、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金運作，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略一般不會在基金合同中明確列示B.投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定C.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護(hù)投資者利益這一目標(biāo)D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對風(fēng)險和期望收益的偏好來確定【答案】A41、股權(quán)投資基金管理人開展業(yè)務(wù)外包的，應(yīng)根據(jù)（）原則制定業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定外包活動范圍。A.審慎經(jīng)營B.成本效益C.執(zhí)行有效D.相互制約【答案】A42、(2017年)下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的【答案】C43、（2018年真題）有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B44、股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中作為特殊風(fēng)險進(jìn)行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C45、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10B.20C.30D.40【答案】B46、股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A47、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認(rèn)購【答案】A48、某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告重大事項，以下說