2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力測試試卷B卷附答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力測試試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、臺灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A2、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內(nèi)資股B.國家股C.法入股D.政策股【答案】C3、風險管理評估和建議專項報告的內(nèi)容應包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、（）負責對人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進行管理。A.財政部B.國務院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】C5、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C6、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照.（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B7、下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B.公司增資的計劃C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%D.上市公司收購的有關(guān)方案【答案】C8、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、據(jù)調(diào)查，當能延遲消費的人少時，債券、股票等資產(chǎn)價格就會下跌，從而對金融市場產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說明了（）因素影響我國金融市場運行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場因素【答案】C10、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C11、（2018年真題）流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、（2020年真題）私募基金信息披露義務人應當向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。A.網(wǎng)上發(fā)行應當早于網(wǎng)下發(fā)行B.網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金C.網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金D.投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行【答案】D15、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責。A.把服務機構(gòu)存人SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財務報告C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B16、（2020年真題）目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值A.每個交易日B.每兩個交易日C.每三個交易日D.每五個交易日【答案】A17、根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場投資者分為（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】A18、根據(jù)交易所規(guī)定，下列（）股票折算率可以超過65%。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金實行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結(jié)合的制度，個人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總的（）繳納保險費。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】A20、證券公司設立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。A.20B.10C.5D.12【答案】D21、下列不屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】B22、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A23、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C24、證券交易所的非會員理事由（）委派。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】A25、（2018年真題）在證券市場起中介作用的機構(gòu)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A26、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務于實體經(jīng)濟D.服務于知識經(jīng)濟【答案】C27、下列關(guān)于基金費用列支的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流動性最好的50只股票。A.上證綜指B.上證100指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】C29、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、股票增發(fā)后，公司的注冊資本（）。A.相應增加B.相應減少C.不變D.以上都不對【答案】A31、（），中國金融期貨交易所面向全市場開展上證50指數(shù)期權(quán)合約仿真交易。A.2011年6月19日B.2012年2月13日C.2013年9月6日D.2014年3月2813【答案】D32、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.股息率不固定C.避免決策權(quán)分散D.為公司籌集短期資金【答案】C33、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、（2020年真題）需要直接從基金資產(chǎn)中列支的費用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A35、下列關(guān)于證券投資者保護基金公司設立意義的說法，正確的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D36、企業(yè)籌措長期資本的主要途徑有（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】A37、記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下面說法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構(gòu)收取費用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構(gòu)收取費用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構(gòu)免收費用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構(gòu)兔收費用【答案】C38、根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經(jīng)省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項目對應的()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C39、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C40、下列對股份回購的敘述，錯誤的是（）。A.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給B.股份回購通常會導致股價上漲C.股份回購向市場傳達了積極的信息D.公司一般在股價較高時回購【答案】D41、公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的說法正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C43、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應當為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C44、在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A45、以資本資產(chǎn)定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的絕對指標是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標準普爾指數(shù)【答案】A46、股票投資分析的基本分析法，其假設是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A47、互換的主要類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、下列屬于金融市場功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ