2023年5月期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)試題庫(kù)(有答案)

2023年5月期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)試題庫(kù)(有答案)

單選題（共50題）1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.協(xié)會(huì)D.商務(wù)部【答案】C2、期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A4、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)C.無需D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】D5、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A7、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A.處3年以上7年以下有期徒刑B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】C8、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】C9、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.各期貨公司【答案】A10、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.暫停或撤銷從業(yè)資格D.罰款【答案】D11、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.15【答案】A12、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊(cè)時(shí)B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B13、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B14、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。A.公開譴責(zé)B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)【答案】D15、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.15C.20D.10【答案】D16、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。A.故意B.過失C.風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)【答案】C17、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A18、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。A.財(cái)政部B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D19、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】B21、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.主持理事會(huì)日常工作【答案】C22、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少（）年盈利。A.1B.4C.3D.2【答案】A23、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A24、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表B.風(fēng)險(xiǎn)說明書C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表D.投資意見書【答案】C25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者B.某民營(yíng)企業(yè)的工作人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】B26、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近（）年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】A27、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度【答案】C28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.適當(dāng)性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B29、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A30、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日【答案】A31、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B32、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告B.向期貨交易所報(bào)告C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A34、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5個(gè)B.3個(gè)C.2個(gè)D.1個(gè)【答案】C35、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.保證金D.開戶費(fèi)【答案】A36、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理【答案】D37、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.人民法院【答案】B38、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D39、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施有（）。A.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)D.責(zé)令公司限期整改【答案】D40、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】B42、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等【答案】A43、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約【答案】D44、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。A.撤銷其從業(yè)資格B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)【答案】D45、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。A.10B.20C.15D.25【答案】B46、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】B47、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A48、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理【答案】A49、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權(quán)B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A50、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。A.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散【答案】B多選題（共20題）1、研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明（）等內(nèi)容。A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格B.研究分析人員姓名C.研究分析人員從業(yè)證號(hào)D.制作日期【答案】ABCD2、（）按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】AB3、期貨公司會(huì)員不得為（）申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。A.證券市場(chǎng)禁人者B.期貨市場(chǎng)禁入者C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易者D.存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄者E【答案】ABCD4、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡B.從業(yè)人員受到公開譴責(zé)C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑【答案】ABC5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）A.延遲開市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易【答案】ACD6、對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ.責(zé)令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示【答案】ABC7、期貨公司非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】AD8、期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)（）。A.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)B.被撤銷任職資格C.辭職D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其逆行監(jiān)管談話【答案】ABC9、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，()不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。A.客戶保證金B(yǎng).客戶充抵保證金的其他資產(chǎn)C.期貨公司對(duì)外投資持有的股權(quán)D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金【答案】AB10、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有（）。A.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用B.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用C.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理.統(tǒng)籌使用D.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用【答案】ABD11、資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資的項(xiàng)目包括（）A.投資項(xiàng)目被列入國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄B.投資項(xiàng)目違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策C.投資項(xiàng)目違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目【答案】ABCD12、期貨公司有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD13、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款C.為期貨公司支付購(gòu)買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金【答案】ABD14、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶姓名或者名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD15、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C.客戶資料不符合實(shí)名制要求D.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷E【答案】ABC16、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）A.公司董事張某B.公司股東劉某C.公司苗事長(zhǎng)的母親錢某D.公司副總經(jīng)理的配偶