2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(名校卷)

2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(名校卷)

單選題（共50題）1、下列不屬于投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的（）屬性來確定。A.行業(yè)B.地域C.空間D.發(fā)展階段【答案】C2、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求C.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C3、某股權(quán)投資基金（簡(jiǎn)稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)在募集期間向投資者披露的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B4、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.管理指標(biāo)B.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)C.估值指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C7、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.項(xiàng)目分紅收入C.項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入D.項(xiàng)目通過并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入【答案】C8、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止性行為的有（）A.公開披露或者變相公開披露B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)D.以上都是【答案】D9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金托管人應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)本金安全返還給基金份額持有人B.基金托管人不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動(dòng)C.基金托管人應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立D.基金托管人應(yīng)為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)【答案】A10、在股權(quán)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，投資者需要對(duì)基金合同中投資者權(quán)益進(jìn)行逐項(xiàng)確認(rèn)的相關(guān)重要條款不包括（）。A.當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)B.糾紛解決方式C.費(fèi)用及稅收D.利益分配方式【答案】D11、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】B12、（2021年真題）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，北京某股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.北京股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】A13、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在（）情況，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）。A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會(huì)對(duì)凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定D.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)【答案】B15、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金是政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域B.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用C.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資D.政府引導(dǎo)基金本身直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)【答案】D16、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。C.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金?！敬鸢浮緼18、對(duì)盈利數(shù)據(jù)，通常我們可以選擇（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、對(duì)于凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值較低的企業(yè)，只適用于（）。A.市銷率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市盈率倍數(shù)D.EV／EBIT倍數(shù)【答案】A20、（）明確了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存在的組織形式以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與其管理人之間的法律關(guān)系。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B21、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.一級(jí)半投資【答案】D22、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.開放式基金D.信托（契約）型基金【答案】A23、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊(cè)地址合格證—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案【答案】A24、使用簡(jiǎn)單價(jià)值等式對(duì)企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B25、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.因管理增值帶來的股權(quán)增值B.同時(shí)買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價(jià)值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值D.股息和債券利息收益【答案】C26、下列不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。A.股東的權(quán)利和義務(wù)B.管理方式C.稅務(wù)承擔(dān)D.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)【答案】A27、下列關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說法錯(cuò)誤的是（）。A.被投資企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，是要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問題B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)不相同，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A28、以下關(guān)于基金募集機(jī)構(gòu)、投資顧問、估值核算機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)表述錯(cuò)誤的是（）。A.建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作的相關(guān)得非公開信息【答案】B29、（2018年真題）小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機(jī)構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時(shí)可以選擇行使的股東權(quán)利可能是（）。A.回售權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.反稀釋權(quán)D.拖售權(quán)【答案】B30、通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期B.項(xiàng)目盡職調(diào)查資料C.基金的投資理念D.基金管理人在管基金情況摘要【答案】B31、外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B32、股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金A評(píng)估公司B資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)B.基金A的盡職調(diào)查人員在法律盡職調(diào)查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務(wù)各方面問題C.法律盡職調(diào)查人員可以針對(duì)公司B的調(diào)查工作出具最終法律意見，但不能作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)D.基于法律盡職調(diào)查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請(qǐng)職業(yè)的外部律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行盡職調(diào)查工作【答案】A33、與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型不包括（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金C.LOF基金D.股權(quán)投資基金類FOF基金【答案】C34、股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段為（）。A.申請(qǐng)、投資、管理、退出B.募資、投資、管理、退出C.申請(qǐng)、投資、托管、上市D.募資、投資、托管、上市【答案】B35、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A36、某投資者投資A基金5萬元，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為（）。A.0.2B.0.25C.0.5D.0.3【答案】D37、（2018年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯(cuò)誤的是（）A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D38、股權(quán)投資基金投資者有權(quán)獲得的基金相關(guān)信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.股權(quán)投資基金管理人B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.股權(quán)投資基金托管人D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人【答案】B40、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,前述重大事項(xiàng)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.基金托管人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D42、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購(gòu)條件滿足時(shí)自籌資金回購(gòu)股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。A.控股股東回購(gòu)B.管理層回購(gòu)C.員工收購(gòu)D.董事會(huì)回購(gòu)【答案】B43、我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求擬進(jìn)行境外直接上市企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】D44、（2020年真題）某基金對(duì)A項(xiàng)目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中,某基金了解了A項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項(xiàng)目80%的收入來源集中于5個(gè)大客戶,大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價(jià)值發(fā)現(xiàn)【答案】B45、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】C46、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D.確保私募基金，私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】A47、通過內(nèi)部控制，股權(quán)投資基金管理人對(duì)運(yùn)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（