2017年西藏期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的形式考試試題

2017年西藏期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的形式考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后可能性最大的是____A：出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)B：隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)C：繼續(xù)盤整格局D：不能作出任何判斷2、在會(huì)員制期貨交易所中，交易行為管理委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改B．監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求C．有權(quán)要求會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄D．可建議董事會(huì)或理事會(huì)開除或停止會(huì)員資格3、企業(yè)在制定套期保值方案時(shí)，最首要的任務(wù)是____A：制定保值策略B：了解自身的風(fēng)險(xiǎn)敞口C：先簽訂現(xiàn)貨合同D：到期貨公司開戶4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A．3B．4C．5D．65、國(guó)外交易所規(guī)定，套利的傭金支出與一個(gè)回合單盤交易的傭金相比__。A．是后者兩倍B．大于后者兩倍C．小于后者兩倍D．介于后者的一倍到兩倍之間6、套期保值的操作原則不包括（）。A．交易方向相同B．商品種類相同或相近C．商品數(shù)量相等或相近D．月份相同或相近7、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失YC．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用Y，期貨公司承擔(dān)損失XD．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y8、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．對(duì)沖基金都是高風(fēng)險(xiǎn)的D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)9、以下關(guān)于Theta指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是A：Theta＝期權(quán)的價(jià)格/距到期日時(shí)間的變化B：期權(quán)多頭的Theta值為負(fù)值C：期權(quán)空頭的Theta值為負(fù)值D：對(duì)于其他合約內(nèi)容相同的期權(quán)，平值期權(quán)的Theta絕對(duì)值大于初會(huì)期權(quán)或者期權(quán)10、某投資者在3個(gè)月后將獲得一筆資金，并希望用該筆資金進(jìn)行股票投資，但是擔(dān)心股市整天上漲從而影響其投資成本，這種情況下，可采取。A：股指期貨的空頭套期保值B：股指期貨的多頭套期保值C：股指和股票的套利D：股指期貨的跨期套利

11、期貨合約的市場(chǎng)研究應(yīng)當(dāng)從__等幾個(gè)方面著手。A．該品種的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)特征、倉(cāng)儲(chǔ)分布等現(xiàn)貨市場(chǎng)研究B．該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨市場(chǎng)研究C．該品種合約將來的期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模等市場(chǎng)前景的分析D．該品種國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的期貨交易狀況12、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割中的流轉(zhuǎn)的說法，正確的有__。A．賣方投資者將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方經(jīng)紀(jì)會(huì)員，以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù)B．賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所C．交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員D．買方經(jīng)紀(jì)會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方投資者13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)（）。A．開除B．移交司法部門C．予以訓(xùn)誡D．公開譴責(zé)14、點(diǎn)價(jià)交易普遍應(yīng)用于______。A．農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易B．大宗商品貿(mào)易C．金融商品貿(mào)易D．銅交易15、下列屬于中長(zhǎng)期利率期貨合約的標(biāo)的物的是。A：3個(gè)月歐元銀行間拆放利率B：3個(gè)月英鎊利率B：30%C：1/2D：27、外匯期貨套利形式可分為三種類型。A：跨市場(chǎng)套利B：跨幣種套利C：跨月套利D：跨品種套利8、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況D．提出的整改意見及期貨公司整改效果9、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下（）行為。A．作獲利保證B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C．虛假宣傳D．誤導(dǎo)客戶10、進(jìn)行跨市場(chǎng)套利的經(jīng)驗(yàn)法則是。A：兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入牛市，A市場(chǎng)的漲幅高于B市場(chǎng)，則在A市場(chǎng)買入，在B市場(chǎng)賣出B：兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入牛市，A市場(chǎng)的漲幅低于B市場(chǎng)，則在A市場(chǎng)賣出，在B市場(chǎng)買入C：兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入熊市，A市場(chǎng)的跌幅高于B市場(chǎng)，則在A市場(chǎng)賣出，在B市場(chǎng)買入D：兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入熊市，A市場(chǎng)的跌幅低于B市場(chǎng)，則在A市場(chǎng)買入，在B市場(chǎng)賣出

11、期貨價(jià)格的構(gòu)成要素包括（）。A．商品生產(chǎn)成本B．期貨交易成本C．期貨商品流通費(fèi)用D．預(yù)期利潤(rùn)12、以下有關(guān)實(shí)物交割的說法正確的是____A：:期貨市場(chǎng)的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對(duì)期貨交易的正常運(yùn)行影響不大B：:實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶來源考試大C：:實(shí)物交割過程中，買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和貨款的交換D：:標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓13、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性體現(xiàn)在__。A．加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本B．可以同時(shí)鎖定現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)C．可以解決遠(yuǎn)期合約的違約問題和被迫履約問題D．可以解決期貨實(shí)物交割在交割品級(jí)、交割時(shí)間和地點(diǎn)的選擇上沒有靈活性的問題14、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A．在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向B．嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C．及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D．對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)15、試題描述:自有效市場(chǎng)假說提出以后,學(xué)術(shù)界對(duì)其有效性進(jìn)行了大量的實(shí)證檢驗(yàn),從檢驗(yàn)的結(jié)果來看,迄今為止的基本結(jié)論是支持假設(shè)"A：弱式有效市場(chǎng)B：半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C：半弱式有效市場(chǎng)D：強(qiáng)式有效市場(chǎng)16、在國(guó)際上，農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有。A：谷物B：經(jīng)濟(jì)作物C：畜產(chǎn)品D：林產(chǎn)品17、應(yīng)用旗形形態(tài)時(shí)應(yīng)注意__。A．旗形不具有測(cè)算功能B．旗形出現(xiàn)前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿C．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小18、對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達(dá)到該要求，嚴(yán)重影響了正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。A．撤銷期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)許可B．撤銷期貨公司全部期貨業(yè)務(wù)許可C．關(guān)閉期貨公司分支機(jī)構(gòu)D．通知出境管理機(jī)關(guān)阻止相關(guān)負(fù)責(zé)人出境19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。A．責(zé)令改正B．監(jiān)管談話C．出具警示函D．行政拘留20、下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。A．期貨公司凈資本B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例21、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算B．以小博大C．套期保值D．投機(jī)22、下列哪幾項(xiàng)屬于2000年真正的期貨交易品種?A：銅B：大豆C：小麥D：鋁23、（）應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．證券公司所有職工B．申請(qǐng)期貨從