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2017年西藏期貨基礎(chǔ)知識(shí):期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的形式考試試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)1、對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后,表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段,之后可能性最大的是____A:出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)B:隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)C:繼續(xù)盤整格局D:不能作出任何判斷2、在會(huì)員制期貨交易所中,交易行為管理委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A.起草交易規(guī)則,并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改B.監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求C.有權(quán)要求會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄D.可建議董事會(huì)或理事會(huì)開除或停止會(huì)員資格3、企業(yè)在制定套期保值方案時(shí),最首要的任務(wù)是____A:制定保值策略B:了解自身的風(fēng)險(xiǎn)敞口C:先簽訂現(xiàn)貨合同D:到期貨公司開戶4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)()次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.3B.4C.5D.65、國(guó)外交易所規(guī)定,套利的傭金支出與一個(gè)回合單盤交易的傭金相比__。A.是后者兩倍B.大于后者兩倍C.小于后者兩倍D.介于后者的一倍到兩倍之間6、套期保值的操作原則不包括()。A.交易方向相同B.商品種類相同或相近C.商品數(shù)量相等或相近D.月份相同或相近7、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng),發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說法正確的是()。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失YC.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用Y,期貨公司承擔(dān)損失XD.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y8、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法,正確的有__。A.又稱避險(xiǎn)基金,是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”B.可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式,投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C.對(duì)沖基金都是高風(fēng)險(xiǎn)的D.經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),鎖定套利機(jī)會(huì)9、以下關(guān)于Theta指標(biāo)的說法,錯(cuò)誤的是A:Theta=期權(quán)的價(jià)格/距到期日時(shí)間的變化B:期權(quán)多頭的Theta值為負(fù)值C:期權(quán)空頭的Theta值為負(fù)值D:對(duì)于其他合約內(nèi)容相同的期權(quán),平值期權(quán)的Theta絕對(duì)值大于初會(huì)期權(quán)或者期權(quán)10、某投資者在3個(gè)月后將獲得一筆資金,并希望用該筆資金進(jìn)行股票投資,但是擔(dān)心股市整天上漲從而影響其投資成本,這種情況下,可采取。A:股指期貨的空頭套期保值B:股指期貨的多頭套期保值C:股指和股票的套利D:股指期貨的跨期套利
11、期貨合約的市場(chǎng)研究應(yīng)當(dāng)從__等幾個(gè)方面著手。A.該品種的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)特征、倉(cāng)儲(chǔ)分布等現(xiàn)貨市場(chǎng)研究B.該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨市場(chǎng)研究C.該品種合約將來的期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模等市場(chǎng)前景的分析D.該品種國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的期貨交易狀況12、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割中的流轉(zhuǎn)的說法,正確的有__。A.賣方投資者將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方經(jīng)紀(jì)會(huì)員,以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù)B.賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所C.交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員D.買方經(jīng)紀(jì)會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方投資者13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)()。A.開除B.移交司法部門C.予以訓(xùn)誡D.公開譴責(zé)14、點(diǎn)價(jià)交易普遍應(yīng)用于______。A.農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易B.大宗商品貿(mào)易C.金融商品貿(mào)易D.銅交易15、下列屬于中長(zhǎng)期利率期貨合約的標(biāo)的物的是。A:3個(gè)月歐元銀行間拆放利率B:3個(gè)月英鎊利率B:30%C:1/2D:27、外匯期貨套利形式可分為三種類型。A:跨市場(chǎng)套利B:跨幣種套利C:跨月套利D:跨品種套利8、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上年度工作報(bào)告時(shí),報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況B.首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查C.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況D.提出的整改意見及期貨公司整改效果9、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),不得有以下()行為。A.作獲利保證B.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.虛假宣傳D.誤導(dǎo)客戶10、進(jìn)行跨市場(chǎng)套利的經(jīng)驗(yàn)法則是。A:兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入牛市,A市場(chǎng)的漲幅高于B市場(chǎng),則在A市場(chǎng)買入,在B市場(chǎng)賣出B:兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入牛市,A市場(chǎng)的漲幅低于B市場(chǎng),則在A市場(chǎng)賣出,在B市場(chǎng)買入C:兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入熊市,A市場(chǎng)的跌幅高于B市場(chǎng),則在A市場(chǎng)賣出,在B市場(chǎng)買入D:兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入熊市,A市場(chǎng)的跌幅低于B市場(chǎng),則在A市場(chǎng)買入,在B市場(chǎng)賣出
11、期貨價(jià)格的構(gòu)成要素包括()。A.商品生產(chǎn)成本B.期貨交易成本C.期貨商品流通費(fèi)用D.預(yù)期利潤(rùn)12、以下有關(guān)實(shí)物交割的說法正確的是____A::期貨市場(chǎng)的實(shí)物交割比率很小,所以實(shí)物交割對(duì)期貨交易的正常運(yùn)行影響不大B::實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶來源考試大C::實(shí)物交割過程中,買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和貨款的交換D::標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓13、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性體現(xiàn)在__。A.加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本B.可以同時(shí)鎖定現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)C.可以解決遠(yuǎn)期合約的違約問題和被迫履約問題D.可以解決期貨實(shí)物交割在交割品級(jí)、交割時(shí)間和地點(diǎn)的選擇上沒有靈活性的問題14、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向B.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C.及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D.對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)15、試題描述:自有效市場(chǎng)假說提出以后,學(xué)術(shù)界對(duì)其有效性進(jìn)行了大量的實(shí)證檢驗(yàn),從檢驗(yàn)的結(jié)果來看,迄今為止的基本結(jié)論是支持假設(shè)"A:弱式有效市場(chǎng)B:半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C:半弱式有效市場(chǎng)D:強(qiáng)式有效市場(chǎng)16、在國(guó)際上,農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有。A:谷物B:經(jīng)濟(jì)作物C:畜產(chǎn)品D:林產(chǎn)品17、應(yīng)用旗形形態(tài)時(shí)應(yīng)注意__。A.旗形不具有測(cè)算功能B.旗形出現(xiàn)前,一般應(yīng)有一個(gè)旗桿C.旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)D.旗形形成之前和突破之后,成交量都很小18、對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,且經(jīng)過整改仍未達(dá)到該要求,嚴(yán)重影響了正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。A.撤銷期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)許可B.撤銷期貨公司全部期貨業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉期貨公司分支機(jī)構(gòu)D.通知出境管理機(jī)關(guān)阻止相關(guān)負(fù)責(zé)人出境19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.行政拘留20、下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是()。A.期貨公司凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例21、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算B.以小博大C.套期保值D.投機(jī)22、下列哪幾項(xiàng)屬于2000年真正的期貨交易品種?A:銅B:大豆C:小麥D:鋁23、()應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A.證券公司所有職工B.申請(qǐng)期貨從
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