2017年上半年山東省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

2017年上半年山東省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.在開設(shè)資金賬戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，（）必須留存其身份證、證券賬戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。

A．證券從業(yè)人員

B．投資者

C．證券經(jīng)紀(jì)商的代表

D．證券交易所工作人員

2.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定__。

A．停牌

B．復(fù)牌

C．摘牌

D．掛牌

3.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。

A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國證監(jiān)會(huì)

C．中國證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合

4.全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括__。

A．按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令

B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)

C．按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

5.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓傭金，不超過轉(zhuǎn)讓金額的（）。

A．1%

B．0.5%

C．0.15%

D．0.1%

6.基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為__。

A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送

C．有利于提高證券市場的效率

D．有效防止信息濫用

7.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是__。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用

B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出

C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失

D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用

8.證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。

A．證券法規(guī)中

B．股東會(huì)召開時(shí)

C．公司制度中

D．公司章程中

9.下列關(guān)于VaR的描述中，錯(cuò)誤的是__。

A．其含義是在市場正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失

B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值”

C．描述了在一個(gè)給定的時(shí)期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價(jià)值的下跌以一定的概率不會(huì)超過的水平是多少

D．VaR方法與波動(dòng)性方法沒有任何聯(lián)系

10.某客戶持有上交所上市96國債（6）現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價(jià)為125.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。該客戶最多可回購融入的資金是（）萬元。

A．635 

B．1270 

C．2600 

A．S股

B．N股

C．H股

D．紅籌股

22.若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱__。

A．多頭套期保值

B．空頭套期保值

C．牛市套期保值

D．熊市套期保值

23.商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在______日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期______日。（）

A．10；60

B．15；100

C．30；180

D．45；180

24.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額（）的股份。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

25.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制至少為__人。

A．1

B．2

C．3

D．5

26.某人投資1000元于年息10%，為期5年的債券(按年計(jì)息)，其單利終值為__。

A．1610.51元

B．1500元

C．1498.3元

D．1300元

27.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。

A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) 

B．證券交易所 

C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 

D．證券公司自己

28.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時(shí)間不得超過__年。

A．3

B．6

C．9

D．10

29.關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是__。

A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

B．ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者

C．ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

30.契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。

A．公約原理

B．信托原理

C．代理原理

D．委托原理

31.在數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析法中的相關(guān)分析中，若相關(guān)系數(shù)，|r|=1，則表明兩指標(biāo)變量之間__。

A．完全線性相關(guān)

B．完全線性無關(guān)

C．微弱相關(guān)

D．顯著相關(guān)

32.為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的__。

A．200%

B．50%

C．100%

D．500%

33.運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表__。

A．市盈率

B．市凈率

C．負(fù)債率

D．利潤率

34.隨著新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的實(shí)施，基金未實(shí)觀估值增值(減值)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益，在會(huì)計(jì)上成為__的。

A．可分配

B．不可分配

C．可增值

D．不可增值

35.__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的義務(wù)。

A．勤勉盡責(zé)

B．公平競爭

C．保守秘密

D．誠實(shí)信用

36.產(chǎn)婦在胎盤娩出前禁止使用的藥物是（）

A．麥角新堿注射液

B．乳糖酸紅霉素注射液

C．頭孢唑啉鈉注射液

D．5％葡萄糖注射液

E．氨甲苯酸注射液

37.契約型基金投資者實(shí)際上是（）。

A．經(jīng)營人

B．監(jiān)管人

C．受益人

D．受托人

38.下列各項(xiàng)不屬于證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是__。

A．本幣匯率貶值

B．行業(yè)普遍經(jīng)營不景氣

C．通貨膨脹率逐年提高

D．發(fā)生金融危機(jī)

39.機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括（）。

A．增值稅

B．營業(yè)稅

C．印花稅

D．所得稅

40.下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。

A．是相互制衡的關(guān)系

B．是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系

C．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

D．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

41.將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。

A．投資標(biāo)的不同

B．投資目標(biāo)不同

C．組織形式不同

D．交易方式不同

42.《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)__及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D．基金份額持有人

43.客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以______名義開立，資金全部為______所有。__。

A．證券公司；客戶

B．客戶；證券公司

C．證券公司；證券公司

D．客戶；客戶

44.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

A．11%

B．10%

C．7%

D．5%

45.調(diào)查有關(guān)擬募股企業(yè)的發(fā)展歷史與前景、公司發(fā)展戰(zhàn)略、擬募股企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系和結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品類別及市場占有率分析的活動(dòng)稱為__。

A．承銷調(diào)查

B．發(fā)行調(diào)查

C．合規(guī)調(diào)查

D．盡職調(diào)查

46.某公司負(fù)債價(jià)值為2000萬元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一等級(jí)中無負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本足5，為__。

A．16%

B．16.5%

C．17%

D．18%

47.根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過（）。

A．33%

B．49%

C．50%

D．25%

48.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回