2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習試卷A卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習試卷A卷附答案

單選題（共200題）1、根據(jù)股權(quán)投資基金自律規(guī)則，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（）A.管理公司應當設置董事會B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任職C.管理公司應當至少具備1名專職的合規(guī)風控負責人D.管理公司應當具備1名專職的財務總監(jiān)【答案】C2、實務中，通常不應將（）作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機構(gòu)設立成負責募集的私募基金C.允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私算基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為【答案】C4、以下是收益分配的基本概念的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D5、（2020年真題）某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機構(gòu)進行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財務資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個交易日D.對該公司法人代表進行刑事拘留【答案】D6、股權(quán)投資基金的合格投資者若為單位，則其凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.300B.500C.1000D.2000【答案】C7、私募股權(quán)基金作為一種市場()力量，對公司治理結(jié)構(gòu)的完善有重要的推動作用，為以后的企業(yè)上市在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機制方面創(chuàng)造良好的條件。A.支持B.約束C.監(jiān)控D.推動【答案】B8、某股權(quán)投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%,按單利計算。基金在運行8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。假設該基金收益分配條款中設有追趕機制，則基金管理人與基金投資者獲得的分配金額分別為（）A.基金管理人可分得金額為2.00億元，全體基金投資者可分得金額為38.00億元B.基金管理人可分得金額為1.87億元，全體基金投資者可分得金額為38.13億元C.基金管理人可分得金額為1.87億元，全體基金投資者可分得金額為18.13億元D.基金管理人可分得金額為2.00億元，全體基金投資者可分得金額為18.00億元【答案】A9、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機構(gòu)C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)【答案】B10、關(guān)于并購方式實現(xiàn)退出的程序，表述錯誤的是（）。A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財務、商務等方面C.因為涉及商業(yè)機密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機構(gòu)參與D.有些股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為需要得到政府主管部門的批準【答案】C11、投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以（）為目的購買基金。A.非法拆分轉(zhuǎn)讓B.規(guī)避風險C.轉(zhuǎn)讓D.盈利【答案】A12、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C13、現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備（）A.I、II、III、IVB.I、III、IV、VC.II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D14、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C15、我國自（）起正式在全國范圍內(nèi)開展營業(yè)稅改征增值稅試點。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】A16、關(guān)于基金銷售協(xié)議，表述錯誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準B.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應當由基金管理人負責向投資者說明C.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分應當作為基金合同的附件【答案】B17、合伙協(xié)議必備條款包括（）A.基本情況；合伙人及其出資；合伙人的權(quán)利義務；B.執(zhí)行事務合伙人；有限合伙人；合伙人會議；管理方式；C.托管事項；入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變；D.以上都是【答案】D18、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于______創(chuàng)業(yè)企業(yè)的______投資基金。（）A.上市；股權(quán)B.未上市；股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】B19、基金管理人通過資產(chǎn)報送業(yè)務綜合報送平臺申請登記時，需要如實填報的信息不包括（）。A.基金管理人基本信息B.高級管理人員基本信息C.基金托管人基本信息D.股東或合伙人基本信息【答案】C20、對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采?。ǎ┑姆绞降顷戀Y本市場。A.境外直接上市B.境外間接上市C.境內(nèi)直接上市D.境內(nèi)間接上市【答案】B21、公司型股權(quán)投資基金的基金清算結(jié)構(gòu)順序是（）A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清算費用、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配【答案】A22、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金進行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權(quán)投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權(quán)投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D23、以下不屬于募集機構(gòu)不得通過媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）A.海報、戶外廣告B.提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會D.公開出版資料【答案】B24、創(chuàng)業(yè)投資基金通常采用的投資工具不包括（）A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債D.普通股【答案】A25、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應的投資風險B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導【答案】A26、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風險承擔原則由（）約定。A.基金合同B.投資計劃C.大股東D.管理層【答案】A27、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。A.聘請專業(yè)的第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況C.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】A28、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)B.作為我國股杈投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一,證券交易所負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)【答案】A29、下列屬于清算退出的流程的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計息期為自出資日起至實際回購日。若采用市盈率法，計算的是公司投資后估值，則本次基金投資將獲得目標公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】A31、股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、我國《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）％時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.20B.30C.40D.50【答案】B33、關(guān)于可以從事股權(quán)投資基金自行募集活動的機構(gòu)，以下描述正確的是()A.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊的基金管理人B.經(jīng)中國銀保監(jiān)會批準從事理財業(yè)務的機構(gòu)C.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu)D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)【答案】D34、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D35、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、私募基金管理人的高級管理人員不包括（）。A.總經(jīng)理B.董事長C.投資總監(jiān)D.合規(guī)風控負責人【答案】C37、股權(quán)投資（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】A38、（2021年真題）在基金募集過程中，基金管理人應對潛在投資者進行背景調(diào)查應了解的內(nèi)容不包括（）。A.投資者的類型B.投資者的家庭C.投資者的投資策略D.投資者的風險承受能力【答案】B39、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機構(gòu)說法錯誤的是（）。A.公司型基金的最高權(quán)利機構(gòu)是股東大會B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應由普通合伙人作出C.普通合伙人對外不可以代表合伙企業(yè)D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】C40、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，（）。A.提供信息披露、上市監(jiān)管B.提供信息披露、促進行業(yè)發(fā)展C.提供行業(yè)服務、促進行業(yè)發(fā)展D.提供行業(yè)服務、上市監(jiān)管【答案】C41、股權(quán)投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。A.也性條款B.保護性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D42、（）含其投資項目期間產(chǎn)生的投資收益，（）含管理費、托管費、運營服務費等。A.費用類，收入類B.管理類，費用類C.收入類，費用類D.收入類，管理類【答案】C43、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設置體現(xiàn)（）的原則。A.權(quán)責明確、相互制約B.權(quán)責分明、相互交叉C.業(yè)務隔離、相互交叉D.業(yè)務隔離、相互制約【答案】A44、（2018年真題）對于投資后管理，以下描述正確的是（）。A.基金出資人應當積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實施良好的投資后管理B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務兩大類C.投資后管理可以清除項目投資風險，保證投資增值D.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B45、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）。A.目標企業(yè)價值B.第t期的現(xiàn)金流C.終值D.貼現(xiàn)率【答案】B46、投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).不動產(chǎn)基金C.并購基金D.基礎(chǔ)設施基金【答案】A47、基金管理人應當履行受托人義務，承擔基（）約定的受托責任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D48、股權(quán)投資基金在審查企業(yè)的商業(yè)計劃書之后，經(jīng)判斷如果符合股權(quán)投資基金的投資項目范圍，將要求到企業(yè)現(xiàn)場實地走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)經(jīng)營與（），即現(xiàn)場初審。A.管理團隊人員情況B.運轉(zhuǎn)狀況C.盈利情況D.企業(yè)制度【答案】B49、（2019年真題）境內(nèi)IPO市場包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D50、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.分紅收入C.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項目退出收入D.項目上市后通過二級市場退出的退出收入【答案】D51、（2017年真題）某公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機構(gòu)名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進行整改，整改完成后予以登記【答案】A52、（2017年真題）某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為2．0億元，按投資當年的凈利潤的15倍市盈率進行投資后估值，則甲公司投資后價值是（）億元。A.30B.7.5C.18D.20【答案】A53、B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者？（）A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金B(yǎng).50名股東的公司C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A54、關(guān)于股權(quán)投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是()A.基金未托管風險B.基金運營風險C.稅收風險D.資金損失的風險【答案】A55、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.分紅收入C.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項目退出收入D.項目上市后通過二級市場退出的退出收入【答案】D56、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A57、（2016年真題）下列機構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A.國家發(fā)展改革委B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B58、在國務院各有關(guān)部門和地方政府的推動下，我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）個歷史階段。A.兩B.三C.四D.五【答案】B59、下列不屬于股權(quán)投資基金業(yè)務盡職調(diào)查目的的是（）。A.發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風險B.了解過去企業(yè)創(chuàng)造價值的機制C.了解企業(yè)創(chuàng)造價值機制未來的變化趨勢D.了解現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制【答案】A60、在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C61、目前，我國場外市場包括全國性股權(quán)交易市場與區(qū)域性股權(quán)交易市場，下列說法中正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C62、某股權(quán)投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設置了追趕機制與回撥機制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）。A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益【答案】D63、二手資料收集的步驟不包括（）。A.辨別所需的信息B.尋找信息源C.信息分析D.收集二手資料【答案】C64、對于凈利潤為負數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負數(shù)，且賬面價值較低的企業(yè)，只適用于（）。A.市銷率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市盈率倍數(shù)D.EV／EBIT倍數(shù)【答案】A65、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務。A.恪盡職守、遵紀守法、安全效率B.忠誠盡責、遵紀守法、謹慎勤勉C.恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉D.恪盡職守、誠實信用、安全效率【答案】C66、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力、風險承擔能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A67、（2018年真題）以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C68、（2016年真題）關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)機密承擔保密義務，保證不將這些信息泄露給第三方B.保密條款也需要對所投資的目標公司施加保密的義務C.保密條款有利于保護雙方的利益D.對于股權(quán)投資基金而言，其所投目標公司不屬于商業(yè)機密【答案】D69、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債?quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。A.人民法院B.中國證監(jiān)會C.工商總局D.基金業(yè)協(xié)會【答案】A70、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法，說錯誤的是（）。A.管理人委托募集的，應當委托獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu)B.管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展1次全面的外包業(yè)務風險評估C.股權(quán)投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度D.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作，分別核算【答案】A71、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算說法正確的是（）A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由基金管理人負責B.信托（契約）型股權(quán)投資基金清算小組由基金投資者負責組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務機構(gòu)組成C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金投資者、基金管理人進行約定D.清算小組應編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】D72、與其他資產(chǎn)類別相比，股權(quán)投資基金通常具有（）特點。A.高期望收益、低風險B.高期望收益、高風險C.低期望收益、高風險D.低期望收益、低風險【答案】B73、合伙人應當按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C74、（2018年真題）政府引導基金的投資標的和投資目的通常為（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預期的投資回報D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益【答案】A75、（）是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D76、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原醒（）A.將估值時點之前目標公司的歷史現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應的價值B.以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎(chǔ)，來評估目標公司的相應價值C.將估值時點之后目標公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應的價值D.以上都不是【答案】C77、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的三項職責不包括（）A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計臨測工作C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作【答案】C78、股權(quán)投資基金是指主要投資于（）。A.私募股權(quán)B.公募股權(quán)C.私人股權(quán)D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】C79、自《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時履行年度信息報送義務1次，且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）。A.列入異常機構(gòu)名單B.注銷基金管理人登記C.通過私募基金管理人平臺對外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案【答案】D80、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括（）。A.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料B.現(xiàn)場檢查C.刑事拘留D.調(diào)查高管個人證券賬戶【答案】C81、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競價轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓【答案】A82、有限責任公司增加或減少注冊資本時，由股東會決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C83、假設某股權(quán)投資基金已投資四個股權(quán)項目ABCD，四個項目投資成本分別為1億元、2億元、2億元、3億元，其中A項目已退出，收到退出本金及收益金額為1.5億元，其余三個項目當前公允價值與投資成本無變化，另當年此股權(quán)投資基金有新的投資者參與、老的投資者退出?；谏鲜鰞?nèi)容，涉及基金會計核算的內(nèi)容不包括（）。A.賬戶核算B.權(quán)益核算C.損益核算D.資產(chǎn)核算【答案】A84、（2017年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。A.嚴格遵守法律法規(guī)B.履行投資者適當性制度C.保護投資者不受損失D.保護投資者利益和風險控制【答案】D85、下列內(nèi)容中,屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、（2018年真題）下述行為中,符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員（某商業(yè)銀行）,為其募集一只股權(quán)投資基金【答案】D87、股權(quán)投資基金作為（），要減少或消除信息不對稱帶來的問題，及時溝通是最有效的解決辦法。A.合格投資者B.外部投資者C.內(nèi)部投資者D.以上都正確【答案】B88、關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是（）A.投資機構(gòu)通過投資后管理，為被投資企業(yè)提供后續(xù)融資、兼并收購、企業(yè)上市等増值服務,協(xié)助被投資企業(yè)更好的利用資本市場B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價值、管理和防范投資風險等C.投資后管理指投資機構(gòu)積極參與被投資企業(yè)的管理,對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供增值服務的行為D.投資后管理階段自投資決策委員會通過投資決策起至投資項目完全退出止【答案】D89、公司需要減少注冊資本時,債權(quán)人自接到通知書之日起()內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起()內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保。A.20日，45日B.20日，60日C.30日，60日D.30日，45日【答案】D90、(2017年)（）是股權(quán)投資基金管理的起點，是后續(xù)投資管理的基礎(chǔ)。A.募集B.投資C.管理D.退出【答案】A91、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于他性條款錯誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D92、以下屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的是（）。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購退出【答案】D93、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配原則由（）在基金合同中約定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C94、下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說法，不正確的是()。A.是衡量基金申購、贖回價格的基礎(chǔ)B.是計算投資者申購基金份額的基礎(chǔ)C.通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得D.是計算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)【答案】C95、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認的說法，正確的是（）。A.投資冷靜期滿后，應由從事基金銷售推介業(yè)務的人員進行投資回訪B.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認有效C.未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項應由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶D.未經(jīng)回訪確認成功，基金^理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項【答案】D96、股權(quán)投資基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金，應當（），向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介股權(quán)投資基金。A.委托第三方機構(gòu)對股權(quán)投資基金進行宣傳推介B.自行對投資者資產(chǎn)狀況進行風險評級C.對投資者資金財務狀況進行評估D.自行或者委托第三方機構(gòu)對股權(quán)投資基金進行風險評級【答案】D97、（）又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。A.間接上市B.直接上市C.IPOD.轉(zhuǎn)讓上市【答案】A98、（2017年真題）從（）的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A.基金投資者B.募集主體機構(gòu)C.基金托管人D.基金募集對象【答案】B99、股權(quán)投資（）主要包括一級投資、二級投資和直接投資。A.并購基金的業(yè)務B.基礎(chǔ)設施基金的業(yè)務C.定增基金的業(yè)務D.母基金的業(yè)務【答案】D100、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B101、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財務和其他信息真實、準確、完整，及時，也可防范和化解經(jīng)營風險。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D102、（2019年真題）下列關(guān)于財務盡職調(diào)查的說法中，錯誤的是（）。A.財務盡職調(diào)查多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.現(xiàn)場調(diào)查是財務盡職調(diào)查不可或缺的環(huán)節(jié)C.財務分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務、資產(chǎn)等D.財務盡職調(diào)查的主要目的是評估企業(yè)存在的財務風險及投資價值【答案】C103、在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A104、股權(quán)投資基金與目標公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，關(guān)于優(yōu)先認購權(quán)條款，以下表述正確的是（）。A.目標企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購B.目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)進行接觸C.目標企業(yè)的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易D.賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項的一票否決權(quán)【答案】A105、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D106、未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B107、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算，如果基金投資者實際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績報酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。A.回撥機制B.追趕機制C.門檻收益率D.瀑布式的收益分配體系【答案】A108、(2016年)以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結(jié)算原則C.以機構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設定股份交易最低限額【答案】A109、（）要求信息披露的表述應當簡明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】B110、以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責的是（）A.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.建立投訴處理機制，接受投資者投訴，進行糾紛調(diào)解D.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機構(gòu)采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施【答案】D111、股權(quán)投資基金信息披露事務管理制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D112、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D113、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度C.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，還要有效實施D.股權(quán)投資基金管理人應當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理【答案】A114、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C115、行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括（）。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C116、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點制定。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D117、（2020年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D118、（），是指中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外資人民幣股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)投資基金D.股權(quán)投資母基金【答案】A119、基金管理人應當在基金設立后的限定日期內(nèi)到（）辦理基金產(chǎn)品備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券登記結(jié)算有限公司D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D120、（2017年真題）公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷時應（）。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.不需要清算D.A和B均可【答案】A121、在輔導階段，保薦人及其他中介機構(gòu)的作用不包括（）。A.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)B.明確業(yè)務發(fā)展目標和募集資金使用計劃C.準備首次公開發(fā)行申請文件D.刊登招股說明書及發(fā)行公告【答案】D122、2007年以前，并購基金管理人作為（）的會員享受相應的行業(yè)服務并接受行業(yè)自律。A.聯(lián)合國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會B.創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會D.并購基金投資協(xié)會【答案】C123、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C124、股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。A.排他性B.優(yōu)先購買權(quán)C.回購D.反攤薄【答案】A125、投資機構(gòu)對處于早期階段的企業(yè)提供的主要增值服務不包括（）。A.規(guī)范管理B.業(yè)務開拓C.資源導入D.后續(xù)再融資【答案】C126、（2021年真題）甲某作為高級管理人員在加入A公司時，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關(guān)系【答案】C127、以下關(guān)于合伙型基金的增值稅的說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)層面的項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍B.項目退出收入通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍C.若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務監(jiān)管機關(guān)的要求計繳增值稅D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需按照適用稅率計繳增值稅和相關(guān)附加稅費。【答案】B128、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露（）兩方面的要求上。A.時間B.期限C.形式D.目的【答案】C129、與股權(quán)投資業(yè)務相關(guān)，下述事項的約定為合伙協(xié)議的必備內(nèi)容，主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C130、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B131、下列關(guān)于個人獨資企業(yè)的表述正確的是（）。A.個人獨資企業(yè)設立時不需要有投資人申報的出資B.個人獨資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人C.個人獨資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務承擔無限責任D.個人獨資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所【答案】C132、股權(quán)投資基金管理人委托第三方機構(gòu)擔任投資顧問的，應當在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權(quán)責劃分。A.投資顧問協(xié)議B.基金合同C.基金服務協(xié)議D.第三方服務協(xié)議【答案】B133、下列基金機構(gòu)投資人中，符合合格投資者標準的是（）。A.公司甲最近三年年均營業(yè)收入1000萬，凈資產(chǎn)500萬B.公司乙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)200萬C.公司丙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)1000萬D.公司丁最近三年年均營業(yè)收入200萬，凈資產(chǎn)500萬【答案】C134、企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復后C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理【答案】B135、合伙協(xié)議應對本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。A.內(nèi)容、方式、頻度B.內(nèi)容、方式、時間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時間【答案】A136、下列說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點是開展投資者風險教育B.股權(quán)投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風險揭示書、風險調(diào)查問卷等材料與投資者進行互動交流C.股權(quán)投資基金的退出階段，與投資者互動的重點是介紹投資項目的退出預期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等D.在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進行互動交流【答案】B137、業(yè)務盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D138、下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是（）。A.內(nèi)控管理B.資金監(jiān)管C.信息披露D.合同指引【答案】B139、（2021年真題）簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段。A.管理B.設立C.募集D.投資【答案】D140、基金運行期間，發(fā)生以下事項，基金管理人不需要向基金業(yè)協(xié)會報告的是（）A.基金合同發(fā)生重大變化B.基金發(fā)生清盤或清算C.基金管理人、基金托管人發(fā)生變更D.對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值未產(chǎn)生重大影響的事件【答案】D141、股權(quán)投資基金募集時，一般按照以下程序進行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D142、關(guān)于外包服務中基金管理人應依法承擔的責任，表述錯誤的是（）A.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。B.基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度C.基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務外包服務的，由外包機構(gòu)依法承擔的責任。D.基金管理人應關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施。【答案】C143、下列（）事項發(fā)生時，基金管理人應將該事項告知全體投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A144、股權(quán)投資基金通常由（）行使投資決策權(quán)。A.董事會B.基金經(jīng)理C.基金份額持有人D.投資決策委員會【答案】D145、基金管理人的業(yè)績報酬比較常見的分配模式為基金收益或超額收益的（）作為業(yè)績報酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B146、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正常可持續(xù)經(jīng)營的情況下，不會采用（）。A.重置成本法B.賬面價值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.清算價值法【答案】D147、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務流程控制D.授權(quán)流程管理【答案】C148、（2021年真題）股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務和首要職責是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C149、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后進行公開募集B.獲得中國證監(jiān)會批準后可進行公開募集C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后可進行公開募集D.現(xiàn)階段我國不允許進行公開募集【答案】D150、針對按照單一項目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設置（）。A.綠鞋機制B.風險預警機制C.風險對沖機制D.回撥機制【答案】D151、股東大會召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前（）日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A152、在企業(yè)價值和股權(quán)價值之間進行轉(zhuǎn)換時需要用到價值等式，關(guān)于簡單價值等式和一般價值等式，說法錯誤的是（）。A.簡單價值等式為：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務B.簡單價值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C.一般價值等式為：企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價值D.一般價值等式將股權(quán)價值和企業(yè)價值聯(lián)系起來，可以在二者之間進行自由轉(zhuǎn)換【答案】B153、私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C154、清算大致分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D155、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權(quán)益。B.公司報告期內(nèi)不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設獨立財務部門進行獨立的財務會計核算【答案】D156、合伙型基金合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.財務會計制度B.合伙人會議C.稅務承擔D.擬投資項目列表【答案】D157、（）應當向投資者揭示基金風險，并安排投資者簽署風險揭示書。A.基金管理人B.基金募集機構(gòu)C.基金托管人D.基金份額登記機構(gòu)【答案】B158、是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。（）。A.基金管理人的業(yè)績報酬B.瀑布式的收益分配體系C.追趕機制D.回撥機制【答案】B159、(2017年)股權(quán)投資基金在運作過程中的費用由（）承擔。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D160、2013年4月,基金業(yè)協(xié)會成立了合規(guī)與風險管理專業(yè)委員會，制定（）等規(guī)則,著重加強行業(yè)合規(guī)與風險管理。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ..ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D161、某股權(quán)投資基金管理人擬向高凈值個人投資者募集一只股權(quán)投資基金，投資者預計不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設立的基金形式為（）A.有限責任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責任公司型【答案】C162、某合伙型股權(quán)投資基金運行期間，發(fā)生以下哪些事項，該基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C163、股權(quán)投資基金的高收益與高期望風險的特征要求（）必須具備很高的專業(yè)水準，特別是要有善于發(fā)現(xiàn)具有潛在投資價值的獨到眼光，具備幫助被投資企業(yè)創(chuàng)立、發(fā)展、壯大的經(jīng)驗和能力。A.投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】C164、股權(quán)投資基金運行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項的,基金管理人應該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告,前述重大事項包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A165、以下（）屬于清算退出的方法。A.并購退出B.清算退出C.破產(chǎn)清算D.首次公開上市（IPO）退出【答案】C166、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風險D.禁止投資行為【答案】C167、（2018年真題）下列機構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權(quán)投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個人獨資企業(yè)【答案】D168、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營不善，已經(jīng)進入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20％，企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負債、利息和破產(chǎn)費用合計8．5億元，實收資本4億元，累計虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權(quán)估值為（）億元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C169、（2018年真題）某股權(quán)投資基金的已投項目出現(xiàn)以下情況，基金應重點關(guān)注的風險是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B170、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A171、（）是指股權(quán)投資基金為保護自身利益而設置的要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.反攤薄條款B.保護性條款C.優(yōu)先認購權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】B172、以并購方式實現(xiàn)退出的程序，正確的順序是（）。A.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ【答案】D173、企業(yè)的經(jīng)濟增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D174、（2019年真題）境內(nèi)IPO市場包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D175、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標是（）。A.經(jīng)營風險控制情況B.股東關(guān)系與公司治理C.網(wǎng)點建設D.重大經(jīng)營管理問題【答案】C176、公司通過與財務顧問合作，依據(jù)公司行業(yè)狀況、自身資產(chǎn)、經(jīng)營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購策略。進行公司并購需求分析、并購目標的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。A.并購目標選擇B.并購決策階段C.并購時機選擇D.并購初期工作【答案】B177、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A178、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B179、根據(jù)《合伙企業(yè)法》對合伙型基金收益分配的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙人協(xié)商不成的按照出資比例分配C.合伙協(xié)議約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定D.無法確定出資比例的，由仲裁機構(gòu)仲裁決定【答案】D180、關(guān)于投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控